家族企业问题研究论文Word版

本科学生毕业论文（设计）
题目家族企业问题研究
学院经济管理学院
专业经济学专业
学生姓名童群燕
学号 0718118
指导教师茆巍职称讲师
论文字数 12000 字
完成日期 2011 年 05 月 10 日
家族企业问题研究
姓名：童群燕学院：经济管理
摘要：改革开放以来，中国家族企业以飞速发展力求走完市场经济发达国家
家族企业几十年乃至上百年走过的路，但是由于经济运行环境和其他因素的影响，这些家族企业在成长的过程中难免会遇到一些问题，主要表现为规模小、寿命短。

本篇论文主要针对家族企业发展的内在缺陷做出分析，并就此提出了家族企业走可持续发展道路的必要性和可能性，也在此基础上，为家族企业的可持续发展提出了相应的路径解决。

家族企业只有在认清自身的优缺点，健全法律，规范市场，完善市场平台，在进行内部改革的基础上，完善职业经理人市场和信用评价体系，放松融资控制，加强融资制度，使自身日益和市场经济规则相适应，才能在现代的经济发展中取得更好的突破。

关键词：家族企业；私营制企业；可持续发展
Research on family business
Name: Tong Qunyan College Group: Economic Management
Abstract: Since reform and opening, and the emergence of the private
economy linked to the promotion of family-owned enterprises have become a major force in the rapid economic development. China's private enterprises made a significant contribution to economic development in China supporting half of the Chinese economy to solve the very large population of developing countries as tens of millions of employment. Throughout the economic development of China and the world trend of the family business has been using a variety of forms such as stock cooperative enterprises, private contracting companies, such as the rapid development of township enterprises. However, more than thirty years of domestic family business development process shows that in the family business development, development of family enterprises have encountered many difficulties such as If there are two obvious bottleneck - the scale and longevity, family business When the scale of development to the billion difficult to grow up, turn our gaze to the world, will find very few family
businesses can be built from the multinational corporations; and private and family businesses in China, "the leading position three to five years," the phenomenon is widespread . As the Chinese economy can not be ignored the economic and social factors affect the family business is directly related to the rise and fall of private economy development and growth is directly related to China's labor and employment, social stability and economic growth, so the family business research is very necessary
.
Key words:Family Business Private Enterprises Sustainable Development
目录
一、家族企业的界定 (1)
（一）家族企业的定义 (1)
（二）家族企业发展史 (2)
（三）家族企业的本质和特征 (4)
（四）、家族企业决策结构分析 (4)
二、家族企业的现状 (5)
三、家族企业发展问题分析 (7)
（一）家族企业发展优势 (7)
（二）家族企业的内在缺陷 (7)
四、家族企业发展的途径 (9)
（一）创新战略管理 (9)
（二）家族企业可持续发展途径的建设 (10)
五、总结 (12)
参考文献 (12)
一、家族企业的界定
（一）家族企业的定义
到目前为止，关于家族企业还没有一个权威性的统一定论。

有学者总结了传统产业中的家族管理模式特点：以个人产权或家族产权的业主个人产权，所有者、经营者、管理者、生产者三位一体或者四位一体；以亲友为主题、亲情为纽带的治理结构，业主控制一切，没有更多的层次管理；业主个人说了算或者基本说了算的决策机制，承担一切责任和风险；企业行为易受短期行为与投机心理干扰。

1、美国著名企业史学家钱德勒的定义是：“企业创始者及其最亲密的合伙人（和家族）一直掌有大部分股权。

他们与经理人员维持紧密的私人关系，且保留高阶层管理的主要决策权，特别是在有关财务政策、资源分配和高阶人员的选拔方面。

”从钱德勒的定义看，这种家族企业并不是指由家族成员掌握全部所有权和经营控制权，而是一种大部分和基本上掌握了上述两种权利的企业组织形式；
2、潘必胜认为：当一个家族或数个具有紧密联系的家族拥有全部或部分所有权，并直接或间接掌握企业的经营权时，这个企业就是家族企业。

他还根据家族关系渗入企业的程度及其关系类型，把家族企业分为三种类型：
（1）所有权与经营权完全为一个家族所掌握；
（2）掌握着不完全的所有权，却仍能掌握主要经营权；
（3）掌握部分所有权而基本不掌握经营权。

3、杰斯汀.隆内克等人认为：家族企业是以同一个家庭中的两个或者更多家庭成员在企业的生活和经营过程中对企业的所有和参与为特征的。

这种参与的性质和程度变化很大。

在一些家庭企业中，一些家庭成员只做兼职工作。

他们还认为，当一个企业从一代人传给另一代人时，这个企业也被认为是家族企业。

他们认为，大多数家族企业都比较小，即使这种企业变成大型集团公司，其家庭因素的重要作用仍将延续。

他们认为像沃尔玛、李维.斯特劳斯、福特汽车公司等这样的大公司在某种程度上被认为是家族企业。

4、家族企业就是指资本或股份主要控制在一个家族手中，家族成员出任企业的主要领导职务的企业。

美国学者克林•盖克尔西认为，判断某一企业是否是家族企业，不是看企业是否以家庭来命名，或者是否有好几位亲属在企业的最高领导机构里，而是看是否有家庭拥有所有权，一般是谁拥有股票以及拥有多少。

这一定义强调企业所有权的归属。

学者孙治本将是否拥有企业的经营权看作家族企业的本质特征。

他认为，家族企业以经营权为核心，当一个家族或数个具有紧密联系的家族直接或间接掌握一个企业的经营权时，这个企业就是家族企业。

类似地，像台湾学者叶银华、哈佛大学唐纳利教授、台湾学者王光国、美国哲学博士丹尼斯杰弗等都对家族企业的定义做过不同的界定。

本篇论文界定的家族企业是一种集所有者、经营者、管理者、生产者三位一体或者四位一体的经济体制，它的经营权和管理权规一个人或者一个家族所有。

（二）家族企业发展史
根据现代家族企业的发展演进过程，采用历史分期的方法，可以把改革开放以来我国家族企业发展、变迁的历史分为三个阶段：第一个阶段1978-1992年，是家族企业的初步孕育及探索阶段；第二阶段1992-1997年，是家族企业的发展阶段，此阶段家族企业逐渐发展，一些优秀的家族企业开始趋向成熟；第三阶段是1997年以后，在经济全球化及非公经济重要地位得到承认的宏观背景下，我国家族企业进入快速发展的新阶段。

1、家族企业的初步孕育及探索阶段（1979年——1992年）
中国现代家族企业萌生于农村20世纪70年代初中期，由于意识形态的歧视，其发展非常不顺利，这些企业被当做“资本主义复辟”而常常受到严肃打击。

1978年中共十一届三中全会召开，在“让一部分人先富起来”政策的指导之下以及农村家庭联产承包责任制的普遍推行下，中国私营经济在蛰伏多年之后开始复苏。

在这一阶段，个体经济是其主要形式，虽然国家政策对个体经济有着较多的限制条件，但他仍有自己的发展空间。

1982年中共十二大召开以及随后通过的全国人大五届五次会议通过的宪法修正案，私营经济逐步得到政府的认同和法律的支持。

1987年中共十三大报告明确承认私营经济的合法存在，并提出党对私营经济的基本政策是鼓励、保护、引导、监督和管理。

家族企业起步时期同时也是我们国家向市场经济体制转轨的开始时期，市场发育程度低，市场体系不健全，基本呈无序状态。

1979-1992年这一时期内我国家族企业总体上看多属于家庭作坊生产方式的个人创业型，规模通常较小，以“窗户店”、“家庭工厂”居多，产品初级、经营方式简单，多为劳动密集型工厂。

其中个体企业发展迅速，从业人员从1978年的15万人发展到1992年的2468万人，1987年之后的私营企业也是在个体经济的基础上以个体大户的形式自动萌发和发展起来的。

总的来说，1979-1992年是我国家族企业发展过程中的重要时期。

在这个时期，尽管我国家族企业由于所需的内部环境和外部环境都还不够成熟，还未能形成足够的影响力，但毕竟奠定了家族企业的不断成熟和发展的基础。

2、家族企业的逐渐发展和成熟阶段（1992-1997年）
随着1993年底公司法、1996年乡镇企业法以及1997年个人独资企业法的颁布，1994年税法改革对企业所得税的统一，取消对私营企业的税收歧视，这一时期家族企业在外部环境和内部体制上都得到了较大程度的改善。

在该阶段，窗户店、小作坊继续兴盛，生产型、外向型、科技型的企业较为普遍，如浙江的中小企业群;具备中型规模的企业也已广为存在，并出现了为数不少的资产超过千万元甚至亿元的大企业和企业集团，如希望集团。

这一时期的企业主要为下海型，国家机关干部、专业技术人员曾为这一时期开办企业的主力，农民数量相对减少。

这类私营企业主受过高等教育，具有较高的文化素质，以工作中积累的关系网、管理经验、技术能力使得他们在进货、销
售网络上有更多的优势。

总的来说，这一时期可称为幼稚的市场阶段，一方面短缺经济的存在使得市场需求旺盛，产品销路不愁，另一方面消费群体不成熟，盲目跟风。

这一时期的先富起来的企业主，相当一部分是市场环境的受益者，这也造成了他们对
“关系术”的重视和对人力资本的忽视，这时的人力资源管理具有很大的随意性，家族制的管理中的家长作风很盛。

但此时的家族企业的组织结构在公司法的规范下，在形式上已有很大的改善。

3、家族企业的发展新机遇阶段（1997年至今）
1997年中共十五大明确指出：非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分，并以公有制为主体，多种非公有制经济共同发展作为中国社会主义初级阶段的一项基本制度。

1999年的九届全国人大一次会议中通过了宪法修正案，以宪法的形式确认了个体、私营经济作为社会主义市场经济重要组成部分的地位和作用。

由此我国私营家族经济进入新的迅速发展的轨道。

这一时期的外部环境对家族企业来说是机遇与挑战并存，在国家不断放宽政策限制加大支持的同时，国内市场向买方市场的不断转变、市场的逐步规范、来自国际市场跨国集团的竞争这些严峻的事实也不断促使着中国的家族企业必须进行改革创新。

所以这一时期家族企业开始放弃一些产业，提高核心竞争力，不再盲目追求规模竞争力。

这一时期的企业主要有的是拥有长期创业经验，已经积累了丰富的管理经营经验的企业主，还有不少创业型的企业主，成功将自己的科技成果转化为商业利润。

（三）家族企业的本质和特征
1、家族企业的本质
（1）从系统论看家族企业的本质
从系统论的角度看家族企业，家族企业就是一个由家族中的创新者创造的类似生命体的系统：家族企业单元间构成一个网络；家族企业是一个多层次、多功能的结构体；家族企业是开放的系统；家族企业是一个正负反馈的系统。

（2）家族企业是一个有生命组织的复杂系统
从复杂科学的角度考察企业管理问题时，不仅将企业看成一个系统，而且将企业看成是一个有生命的组织，一个由许多人组成的“人”：战略是家族企业的灵魂；结构是家族企业的根本；创业者是家族企业之源；环境是家族企业的舞台。

2、改革开放以来中国家族企业的特征
(1)所有权与经营权紧密结合，决策权和管理权高度集中
(2)家族企业产权关系简单，产权主体明确；
(3)家庭参与企业的优势
(4)家族企业内部管理带有浓厚的家族色彩
(5)家族企业的资金来源于家庭的财产积累；
(6)实现家族利益是家族企业的首要目标；
（四）、家族企业决策结构分析
家族企业的生产资料所有制的性质决定企业生产经营管理权的归属。

家族企业所有者总揽企业生产经营全过程的人、财、物、供、产、销的全部支配权、决策权和指挥权。

在我国大多数企业中，所有者的权威颇高。

在这种家长权威的笼罩下，企业的生产经营往往容易表现出集权和教诲相结合的家长集权式领导作用，企业大权一般都集中在企业主或两三个高层管理者手中，他们在下属提供充分资料的基础上，独自作出所有重要的决策，无需经过民主讨论通过，同时要求下属服从和执行。

1、家族企业决策状况
（1）、由于决策的重要程度不同，决策权的分布是不平衡的。

无论是重要的经营决策还是一般的管理决定，家族企业主都是大权独揽。

属于财权、人事权、机构设置权等重要事项，家族企业总是倾向于专权，而在一般的管理问题上，权利要分散些，其它管理人员发言权要多些。

（2）、从决策权的集中程度来看，农村和城镇不同。

不管在企业的重大决策方面还是一般管理决定上，农村家族企业主本人单独决策比例都高于城镇比例。

农村家族企业主更倾向于专权，这与农村传统伦理道德价值观念影响较深和个人素质较差有关。

不少农村家族企业主认为只有个人做主决定的事情才放心，才能体现个人的权威，并且能牢靠地控制企业的大权。

家族企业管理权力并不表现在组织结构上，而是表现在人头上。

（3）、不同规模家族企业决策方式的分析。

一般地，企业规模越大，企业越需要分权，企业的董事会、股东大会等组织形式也比较健全，董事会成员参与决策的机会增加，这样可分担决策的风险。

2、家族企业生命周期各阶段的决策特征
美国管理学者伊查克.爱迪思在1988年出版了经济管理名著《企业生命周期》，他书中的观点适宜分析家族企业所处各阶段的决策行为特征。

“由于企业生命周期的各个阶段的循环往复是可以预测的，所以只要弄清了企业所处的生命周期，管理人员就只能对未来的问题及早采取积极的预防性措施，甚至能够完全避免这些问题。

”
（1）、家族企业初期创业时期决策特征
这一阶段，企业主的动机是满足市场需求，创造附加价值，对家庭和家族成员承担了现实的义务，所承担的义务和风险相当；这个时期的家族企业决策权高度集中，完全可以称之为企业主的“独角戏”，缺乏明确方针和制度，也没什么程序和预算。

这一阶段，家族企业决策重点是瞄准市场需求，多方低成本的筹措资金。

（2）、家族企业学步期的决策特征
在学步阶段，创业的构想开始真正体现出价值，企业已经克服了现金入不敷出的困难局面，而且销售节节上升。

此时，企业的决策仍然要适度集中，不能分权，分权容易产生离心力。

在这个阶段，企业的行政管理体系尚未发育完善，如
果企业主试着进行授权，而又没有相应的控制制度，结果就是无意识分权。

处于学步期的家族企业要防止急进决策。

（3）、家族企业青春期的决策特征
企业迈入青春期阶段后，需要强调的内容转向了制度、政策以及行政管理，企业要求授权。

企业主要主动扩大决策参与者人数，由独断决策转向民主决策的最好时机是企业运行良好的时候。

（4）、家族企业盛年时期的决策特征
进入盛年期的家族企业具有学步期企业的远见和创新精神，同时又具备在青春期阶段所获得的对实施过程的控制力和预见力。

企业的制度和组织结构能够充分发挥作用，企业能承受由销售和利润增长带来的压力。

盛年时期的家族企业决策常表现为经验型。

二、家族企业的现状
据统计，全世界80%以上的企业都是家族企业。

这其中不乏世界上最大、最成功的企业，如沃尔玛、杜邦、摩托罗拉、松下电器等。

美国家族企业占96%，创造美国64%的GDP，雇佣美国劳动力50%以上，是美国产业结构调整的主要力量。

在欧洲，家族支配了许多小型公司。

例如意大利的家族企业为高达99%，法国50-100人的企业中，90%是家族企业，且家庭企业的产值占总产值的65%以上；在亚洲，家族企业虽然因各个国家的历史、文化不同而有所不同，但有一点是可以肯定的，即除中国大陆之外所有经济发达的亚洲地区，家族企业都在数量上和规模上占据了主导地位。

改革开放以来，我国的家族企业经历了由少到多，从传统行业到信息、生物等高新技术领域，从零星、分散的家庭小作坊到跨行业、跨地域甚至跨国经营的大型企业集团。

据统计，目前在我国国内的非公有制经济中，家族式经营的企业已占到90%以上，而在江浙等沿海地区所占比例更高。

在这些企业中，既有家庭作坊式企业或单一业主制企业，同时也有合伙制企业、共有制企业，还有家庭成员保持临界控制权的企业集团。

我国家族企业目前的发展现状，可以从以下几个方面分析：
1、家族企业的规模
由于我国家族企业复苏和发展的时间相对较短，大多数家族企业的规模扩张不快，总体上企业规模不大，即使是在民营经济较为发达的浙江省，企业规模也还是偏小，浙江中小私营企业其数量已占到全省的98%以上。

随着改革开放的深入和国家出台的一系列支持非公有制企业发展壮大的优惠政策，再加上家族企业在三十年来的发展过程中积累的经验教训，家族企业取得了一定的成就，涌现出一大批鼎鼎有名的大型上市家族企业，如用友软件等，我国家族企业的规模呈逐步扩大的趋势。

2、家族企业的产权
我国家族企业大多数是以个人产权或家族产权为主体的业主个人产权，所有者、经营者、管理者、生产者三位一体或者四位一体。

在产权归属方面，大多数的家族企业没有完全的界定清楚。

3、家族企业的管理模式
家族企业管理可以视为“家族式管理”。

这种管理是建立在中国传统社会个人差序格局上，而不是建立在商业原则上。

家族企业组织是一个以企业主为核心的人情关系网络，在差序格局的影响下，这个人情关系网络分为三个层次：核心层次是企业主和他的家庭成员；其次是依亲缘关系锁定的，被视为自己人和班底的一群干部；边缘层次的是一般的员工。

这三个层次之间依人情法则互动。

人情关系网络系统组织行为依据传统伦理规范。

推动企业生存和发展的动力是三个层次之间的情感和信任关系，而不是现代经济利益关系。

家族内的人情关系网络遵从的是“尊上”、“服从”、“忠信”，企业内存在浓厚的家长式的权威，企业管理采取“人治”的方法。

家族式管理目前仍是全球企业管理的主要模式之一。

在经济发达的地区，企业总数的很大一部分仍为家族企业，实行家族式管理；在中国，私营企业中90%是家族企业，绝大部分实行家族式管理。

总的来说，改革开放三十多年来，我国的家族企业取得了飞速的发展，但从家族企业发展的现状可以看出，由于家族企业发展的外部环境以及其自身的素质的影响，家族企业发展依然存在不少的问题，规模和寿命依然是两大瓶颈。

本文将对家族企业的内在缺陷做出详细的分析。

三、家族企业发展问题分析
家族企业在所有企业组织形态中，有其特殊性。

这种特殊性在于家族企业的所有权掌握在以血缘、亲缘为纽带的家族成员手中，但并不能由此推断家族企业就是一种低效率的企业形式。

相反，作为一种制度安排，其本身的存在就说明了其存在的合理性，而家族企业的顽强生命力更是说明它与其它企业形式相比有其优越的一面。

当然，利弊相生，不足之处也是在所难免，这种特殊性也导致了家族企业诸多根本性的内在缺陷。

下面我们就家族企业的先天优势及内在缺陷进行深入分析。

（一）家族企业发展优势
在家族企业中，家族成员所有权与控制权两权合一，家族成员既参与企业经营管理，又参与剩余索取权的分配，所以家族式企业中的家族成员有动力经营好企业，这使得面临逆向选择和道德风险的可能性大大降低。

同时家族企业中家族成员之间形成了一个小型的团体，团体内部由于经常在一起沟通交流，使得内部成员的信息不对称性以及成员间的协调成本大为降低。

不仅如此，由于血缘关系的维系，家族成员对家族高度的认同感和一体感，使其对家族产生了一种神圣的责任，这使得家族成员为家族企业工作都是“各尽所能，各取所需”，不计较自己付出的劳动和获得的报酬是否处于合理的比例关系，从而使企业成员间的交易费用大大降低。

另外，在家族群体内部还有一种选择性刺激制度，即家族成员必须努力为家族的发展而奋斗，如果某个成员出现道德风险和逆向选择，他就可能会被族长开出族籍。

在这种压力下家族企业中的家族成员一般都会比较自觉，为家族企业也
是为家族的发展而努力工作。

在信息不对称状况减弱和选择性刺激制度下，家族企业中的家族成员与企业签订契约的交易费用大大降低，而且由于家族成员具有共同的价值观和伦理观念以及他们之间存在着家族性的默契，所以企业主对员工的监督成本也很低。

正是由于交易费用的降低，使得家族企业这种组织形式在一定的环境下能体现出相对其它组织形式的优势，这也是家族企业能普遍存在和顽强成长的主要原因。

（二）家族企业的内在缺陷
与这些先天优势相生伴随的是家族企业的特殊性也导致了诸多内在缺陷。

这些内在缺陷是由家族企业的特殊性所决定的，依附于这种特殊性而生。

当家族企业需要进一步做大做强时，这些缺陷便成为企业发展的禁锢，障碍企业的可持续发展。

下面我们对家族企业根本性的内在缺陷进行分析。

1、人才瓶颈
企业发展都有一个从小到大的过程。

家族企业创业初期，企业规模小，其核心成员基本上都是以血缘、亲缘为纽带的家族成员，创业者作为核心拥有天然的家长权威，依靠家长权威的家族式管理即可保证家族企业顺利运转，甚至可以“边吃晚饭边开董事会”。

同时，家族企业在发展初期，能够提供的剩余索取权和剩余控制权总量相对较小，也就是企业应得权利供给较少。

此种状况下家族企业内部各方为分享利益成果、争取应得权利的矛盾冲突不会太尖锐，强调家长权威、亲情原则的家庭伦理能有效协调家族成员的利益矛盾。

这一阶段企业相对稀缺的是货币资本而不是人力资本，对管理的要求也不高。

而随着企业的发展: 一方面，企业规模的快速扩张导致企业对人力资本数量需求的大幅提高，而家族成员群体供给速度在人口自然增长率的影响下，一般会远远低于企业对人力资本需求的速度；另一方面，由于企业规模的扩张，管理的复杂化，导致企业对高级人力资本需求的增多，而对于家族成员群体而言，高级人力资本要素拥有者要受到人才成长的概率等因素的影响，在家族成员这个小规模群体内，这种人才出产的概率极低，因此从质上看，家族成员群体也很难保证对人力资本的供给。

从以上分析可以看出，家族企业的发展过程中必然会遭遇人才瓶颈。

2、缺乏良好的企业文化
企业文化是企业的基本价值观和行为规范，是企业倡导、信奉同时必须付诸实践的的价值理念，也是企业永续经营、充满活力的内在源泉。

其主要内容是企业的制度安排和战略选择，企业有什么样的制度安排，有什么样的战略选择，就有什么样的企业文化。

而在家族企业中，权力往往集中在以创业者为核心的家族成员手中，这种极权的决策体系缺乏有效的监督、反馈和制约机制，不利于决策的科学化、民主化，容易造成决策失误，这是一种制度安排上的缺陷。

同时，在另一重要环节——人才的选拔上家族企业遵循的往往是特殊主义原则，而不是普遍主义原则。

所谓普遍主义原则是指选聘人才一般以能力为主，人事任免遵循制度化的。