国外产业转移研究的综述

证明更高水平的国际产业转移 , 并不一定会带来国内 出口 ———进口 ”的产业发展路径的表述 , 不同于赤
企业的生产率的增长 [21 ] 。A itken 和 Harrison运用委内 松要的 “雁行发展模式 ”, 这种 “产业生命周期 ”的
瑞拉工厂的模块 ( Panel) 数据库研究发现 , 国际产 实质也是对地域间或国际间产业与产品的周期性发展
关键词 : 产业转移 ; 国外 ; 综述
关于产业转移的提法虽然可散见于某些经济学著 定优势 (Location) 和内部化特定优势 ( Internaliza2
述中 , 国外经济学界对这一领域专门 、系统的研究并 tion) 三种特定优势 [3 ] [4 ] , 而每个特定优势由众多优
不多见 。而经济地理学关于产业转移的相关内容在公 势组成 , 并且认为企业跨国直接投资或产业转移 , 三
进行技术转移的规模是负相关的 [22 ] 。国际产业转移 达国家或地区转移 , 没有认识到在未进入标准化阶段
浪潮 , 第三只雁代表出口的浪潮 。这三只大雁也反映 别形成了两种不同的投资 ———发展模式 , 由此提出了
了明治维新以来日本的产业发展路径为 “进口 ——— 国际直接投资经济发展阶段理论 [5 ] 。
国内生产 (替代进口 ) ———出口 ”[1 ] , 同时形象地
从后起工业国家的发展角度出发 , 小岛清将赤松
主要是上述两类不同国家间在非熟练劳动力丰裕程度 罗夫特和泰勒建立了产业转移时间系列模型 , 认为产
方面的差别 。Helpman从国际贸易角度强调产业国际 业过程可以分为两个阶段 , 总的产业转移主要取决于
转移的影响因素与关税 、运输成本 、投资壁垒的有较 国家的投资 , 产业转移的空间分布主要取决于反映区
动的主要因素为原有区域和目标区域的规模 、区域间 创新的角度来解释国际产业转移现象 [19 ] 。
的距离 、各区域的相对经济优势 [9 ] 。
(六 ) 国家政策
(二 ) 要素禀赋
发展经济学家劳尔 ·普雷维什 ( Raul Prebisch)
阿瑟 ·刘易斯 (W 1A rthur Lewis) 最早从发展经 认为 , 发展中国家出于发展的压力而被迫实行的用国
《经济问题探索 》2007年第 2期
国外产业转移研究的综述 3
李松志 1, 2 , 刘叶飙 1
(11江西九江学院 旅游学院 , 江西九江 332005; 21中山大学 , 广州 510275)
摘 要 : 产业转移在国内是近几年出现的经济现象 , 但国外对于产业转移研究较早 , 本文从产业转移的 理论 、影响因素 、效应等多个方面进行归纳 、总结并进行评价 , 认为产业转移的理论构建主要从国家层面研 究较多 、对经济因素研究比较多 , 欠发达国家的产业转移的实证与理论研究相对薄弱 。
三十年代 , 由日本经济学家赤松要对日本棉纺工业发
二十世纪八十年代初 , Dunning研究了 67个国家
展史研究的基础上提出的雁行发展模式 , 其中第一只 在 1967、1975年间 , 直接投资与人均国民生产总值
雁代表该行业进口的浪潮 , 第二只雁代表国内生产的 的关系 , 在工业化国家和资源禀赋丰富的国家之间分
业的对外投资和扩张行为 , 认为企业对外直接投资 , - O - S模型来解释赤松要的雁行模式和弗农的产品
必须同时具备企业所有权优势 (Ownership ) 、区位特 生命周期理论 , 认为产业的雁行发展状态和产业的生
作者简介 : 李松志 (1968年 - ) , 男 , 江西安福人 , 江西九江学院副教授 , 中山大学博士 , 主要从事小城镇发展研究与规划设 计 、区域旅游规划与教学 。 3 基金项目 : 国家自然科学基金项目 (40461003) , 省院省校合作项目 (04 sxhz01) 阶段性成果之一
来的 [2 ] 。弗农认为产品生命周期包括新产品阶段 、 对外直接投资作了区分 , 认为国际贸易的必要条件是
成熟产品阶段和标准化阶段 。产业成长的初期即产品 比较优势 , 而国际产业转移和对外直接投资的必要条
创新阶段 , 其生产和消费市场主要立足于国内 ; 随着 件是绝对优势 。
时间的推移 , 开始向其它发达国家和发展中国家出
新的企业形成 , 只与新的企业进入有正相关性 , 且区
雁行模式为欠发达国家和地区的发展提供了一般
域经济政策刺激企业和各种生产设备向南迁移 [9 ] 。 发展路径 , 而雁行发展模式的实现需要一定的条件 。
Haddad 和 Harrison分析了摩洛哥公司的横断面数据 , 弗农的产品生命周期理论基于发达国家 “生产 ———
弗农 ( R1vernon) 提出的产品生命周期论 , 是对 论 ”[6 ] 。二十世纪九十年代以来 , 有关产业转移的理
发达的美国二十世纪六十年代前后产业发展过程 , 特 论有了新的进展 。大山道广对小岛清的模式进一步完
别是美国跨国公司的对外投资活动的基础上总结提出 善 , 提出了大山模型理论 , 该理论对国际贸易和国际
从比较优势 、规模经济 、政府政策 、经济发展阶段 、 联系起来 [3 ] , 认为人均国民生产总值决定一个国家对
区域创新等方面进行分析 。
外投资的重要因素 。通过对外直接投资 , 改变原先国
(一 ) 比较优势
际产业的单向移入 , 真正加入到产业国际转移的行列
日本经济学家赤松要认为在工业化初期阶段的国 当中 。
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命周期都是描述了一国或一地区的产业演化过程 , 但
二十世纪八十年代初期 , 邓宁 (Dunning J1H )
家由于经济和技术的相对落后 , 不得不开放国内某些
(四 ) 规模经济
工业产品的市场 , 引进发达国家的新产品和新技术 ;
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Luger and Shetty在研究中发现外国制造业企业偏
之后 , 国内逐步掌握了该行业的生产技术 , 利用资源 爱向具 有 相 对 高 的 制 造 业 密 度 和 低 工 资 的 区 域 扩
济学的角度分析了二战以后一些发达国家将某些劳动 内工业化替代大量进口工业品的进口替代战略 , 是产
密集型产业转移到部分发展中国家 , 认为引起二十世 业转移发生的根源 。他还借鉴了汉密尔顿 、李斯特等
纪六十年代非熟练劳动密集型产业由发达国家转移至 人的贸易保护主义理论 , 突出了国家行为对国际产业
发展中国家的主要因素是二次大战后发达国家人口的 转移的影响 [20 ] 。穆尔 、罗兹和泰勒有关 1960 ～1981
“边际产业转移论 ”的中指出 , 对外直接投资应当立
(五 ) 技术创新
足于 “比较成本原理 ”进行判断 , 提出对外直接投
日本学者关满博从“技术群体结构 ”的概念出发 ,
资应该从投资国已经或即将处于比较劣势的产业 、与 认为日本产业结构转换和东亚国际劳动分工是未来东
吸收方技术差距最小的产业亦即边际产业依次进行 , 亚区域产业转移的重要因素 [18 ] 。此外 ,威尔斯 (L1 T1
通过产业的空间移动 , 以回避产业劣势或者说扩张边 W ells)的小规模技术理论 、拉奥 ( Sanjayalall)的技术地
际产业 。而图梅和泰勒根据截面数据 , 进行了区域间 方化理论 、坎特韦尔 (JohnA1Cantwell)和托拦惕诺 ( Paz
产业移动的实证研究 , 认为决定两个区域之间产业移 Estrella Tolentino)的技术创新产业升级理论 ,则从局部
本质上是反映了具有比较优势产业的国际转移以及与 认为产业组织决定的所有权优势 、要素禀赋结构决定
此相关的产业跨国转移 [7 ] 。
的区域优势和交易成本决定的内部化优势是解释企业
二 、产业转移的影响因素研究
对外直接投资和跨国经营的主要原因 。在该理论中 ,
关于引起产业转移的影响因素 , 国外学术界主要 邓宁还把一国的对外直接投资与该国的经济发展阶段
业转移对国内企业的生产率实际上又负面影响 , 这些 进程以及由此导致的产业和产品的转移作了系统的描
回归结果与对具体国家的案例研究一致 , 例如印度 、 述和理论上的总结 。弗农的理论只重视企业最终产品
马来西亚和泰国 , 证明了一个企业的国外所用权与其 的生产周期 , 认为只有产业进入标准化阶段才向欠发
品生产的不同阶段 , 对不同生产要素的重视程度也会 的主要动因 [16 ] 。 Sm ith and Florida 发现空间群集是日
发生变化 , 从而引起该产品的生产在要素丰裕程度不 本制造业企业在美国区域选择的重要特征 , 在美国的
一的 国 家 之 间 转 移 。小 岛 清 ( Kiyoshi Kojima ) 在 日本汽车装配业和与汽车相关的产业群集在一起 [17 ] 。
在小岛清的 “边际产业扩张 论 ”的 延 长线 上 ,
口。
大西胜明强调产业转移是产业结构调整国际化的载
在产业转移的微观层面的理论研究上 , 英国经济 体 , 因为产业结构调整总是伴随着产业跨国转移和企
学家邓宁 ( J1H1Dunning) 用 O - L - I模型来说明企 业跨国经营 。牛丸元等进一步用国际贸易理论中的 H
增长几乎为零 , 而工业的增长速度又前所未有引致的 年期间英国产业转移的研究表明受援地区吸引投资的
非熟练劳动力的不足 [10 ] 。由于当时国际产业转移主 优惠条件 、受援地区的工资补贴以及在非受援地区的
要发生在劳动密集型产业方面 , 因而影响转移的因素 限制企业布局政策对产业转移起到很大作用 。阿什克
大的相关性 [11 ] 。 Glickman and Woodward 在对美国的 位经济优势的要素组合 。即产业转移首先在国家范围
外国直接投资定位的模式和决定因素的研究中发现 , 内发生的 , 然后在区域之间重新分配 [9 ] 。
美国的外国制造业主要服务于区域市场 [12 ] 。威廉姆
三 、产业转移的效应研究
说明了后发国家通过承接发达 (高梯度 ) 国家产业 要的雁行模式理论和弗农的产品周期理论综合起来 ,
转移 , 实现了工业化后 , 再转移到欠发达 (低梯度 ) 在所谓的 H - O - S (赫克歇尔 ———奥林 ———萨缪尔
国家的梯度转移全过程 。
森 ) 模型 理 论 基 础 上 , 提 出 了 “追 赶 型 产 业 周 期
( R1 Vernon) 提出的产品生命周期理论 , 尽管仍以各 行转移的主要决定因素 [15 ] 。迪肯 (D icken P) 从汽
国要素禀赋差异的存在为前提 , 却独辟蹊径 , 以产品 车行业的最大效益所需效益规模 , 随着规模扩大而带
属性的变化 , 来解释产业的国际转移现象 。认为在产 来的效益增加 , 认为规模效益或规模经济是产业转移
逊 (william son) 认为产业早期的扩张是企图对供应
德尔蒙特和陆赞伯格根据意大利 1951 ～1981 年
和市场的控制 [13 ] 。
的数据对意大利企业从其他地区向意大利南部的移动
(三 ) 经济发展阶段
对当地企业的影响进行了研究 , 研究表明意大利南部
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和劳动力价格的优势占领国内市场 ; 最后该国形成与 张 [14 ] 。W heeler and Mody将集聚经济理解为基础设施
发达国家相同的工业部门 , 并且出口相同的产品 [8 ] 。 质量 、工业化水平和利用外资水平等的函数 , 并发现
从侧面分析了产业跨国梯度转移的影响因素 。弗农 集聚经济和市场规模是美国跨国公司向发展中国家进
司地理 、经济地理等中有所体现 。因此 , 我们只能从 种特定优势缺一不可 , 如果缺少区位特定优势 , 一国
一些相关理论 、著作 、文献中去理顺 。
企业就会选择货物出口的国际经营方式 ; 如果缺少内
一 、产业转移的理论研究
部化特定优势 , 一国就会选择无形资产转让即技术出
有关产业转移的研究较早形成理论是在二十世纪 口的国家经营方式 。