《政府规制经济学》作业参考答案(本科)

《政府规制经济学》作业参考答案
一、单项选择题
1 B
2 C
3 A
4 D
5 B
6 C
7 C
8 A
9 B 10 C
二、多项选择题
1ABCDE 2 BCDE 3 ABCD 4 ABC 5 AB
6ABDE 7 AC 8 ABC 9 CDE 10 ABCE
三、概念题
1规制：规制是市场经济条件下国家干预经济政策的重要组成部分，是政府为实现某种公共政策目标，对微观经济主体进行的规范与制约，主要通过规制部门对特定产业和微观经济活动主体的进入、退出、价格、投资及涉及环境、安全、生命、健康等行为进行的监督与管理（监管）来实现。

政府规制是现代市场经济不可或缺的制度安排。

2成本弱增性：是指由一个厂商生产整个行业产出的总成本比由两个或两个以上的厂商生产这个产出的总成本要低。

3马歇尔冲突：是马歇尔在1890年出版的《经济学原理》一书中提出的，是指企业在追求规模经济效益的过程中，又会产生垄断降低企业竞争活力的现象，即规模经济与竞争活力的两难选择。

马歇尔冲突正是自然垄断行业中政府规制部门面临的难题。

4进入规制：是指政府或规制机构根据自然垄断行业的特点，为防止潜在竞争者的威胁，使既存自然垄断企业无法用边际成本价格或盈亏相抵价格维持生存，对潜在竞争者的进入进行规制和制约，通过限制新企业的进入，保证既存企业的垄断地位，以实现规模经济，避免恶性竞争而造成资源浪费。

5规制放松：是指政府取消或放松对自然垄断或其他产业的进入、价格等方面直接的行政、法律监管，是对政府规制失灵的一种矫正。

6规模经济：是指随着生产规模的扩大，产品和服务的每一单位的平均成本出现下降的现象。

7有效竞争：有效竞争是激励性规制的目标。

即是指将规模经济和竞争活力两者有效协调起来，从而形成一种有利于长期均衡的竞争格局。

8社会性规制：是指以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对产品和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的规制。

9经济性规制：是指在自然垄断领域和存在严重信息不对称的领域，为了防止资源配置低效和确保公民的使用权利，政府规制机构运用法律手段，通过许可和认证的方式，对企业的进入、退出及提供产品或服务的价格、产量、质量等进行规范和限制。

10范围经济：是指由于生产产品品种类的增加，进行联合生产的平均成本低于进行单独生产的平均成本的趋势。

11第二级价格差别：是指垄断企业对同一需求曲线上的不同数量区间收取不同的价格。

12区域间比较竞争：是将受规制的全国垄断企业分为几个地区性企业，使特定地区的企业在其他地区企业成就的刺激下提高自己内部效率的一种方式。

13非对称性规制：是指在政府进入规制调整的背景下，随着新企业进入原有自然垄断部门，规制当局对既存企业与新企业采取的差别化的、旨在扶持新进入企业的规范及制约措施。

14激励性规制：是以业绩为基础的规制方法，旨在尽量减少政府规制成本的前提下，使企业自发地产生加强内部管理和技术创新以降低成本的动力，并通过一定的制度安排把这种由于生产效率提高而带来的好处逐步转移给消费者，从而使生产效率和分配效率的提高实现有机的统一。

15政府规制失灵：政府在市场经济条件下，对市场机制作用的盲点进行弥补和纠正过程中产生的低效率和无效率状态。

16企业内部业务间交叉补贴行为：厂商以垄断性业务的高利润来弥补竞争性业务的微利或亏损。

是实际中一种常见的行为。

四、简答题
1政府规制的理论依据是什么？
答案要点：1）政府规制是解决垄断问题的需要；（3分）2）政府规制是使外部性内部化的需要；（3分）3）政府规制是解决信息不对称问题的客观需要；（2分）4）政府具有解决市场失灵问题的某些独特优势。

（2分）
2简述莱本斯坦的X-非效率理论。

答案要点：理论认为，自然垄断的传统观点假定企业能有效地购买和使用生产要素，垄断的弊病只是价格和产量的扭曲，垄断的福利损失仅限于哈伯格三角形。

但实际上，企业因管理上的问题往往不能有效地购买和使用生产要素，并由此引起极大的潜在福利损失。

追求成本最小化只是竞争性市场结构中厂商的行为，而不是那种没有竞争压力的垄断市场结构中垄断者的行为。

受管制产业中的垄断者丧失了追求成本最小化和利润最大化的能力，从而导致了X-非效率。

（8分）原因在于在受规制的垄断市场环境中，垄断企业上至经营者下至作业者的每个成员都会显露出人的惰性，久而久之，变成惯性，导致垄断企业内部产生了X-非效率。

（2分）
3非对称性规制的内容有哪些？
答案要点：1）强制互联互通；（2分）2）新入企业低付费政策；（2分）3）新企业暂不承担普遍服务义务；（2分）4）政府还可以允许新企业采取比原有企业更为灵活的价格政策，利用价格优势争取顾客；（2分）5）加强对既存企业的监控。

（2分）
4对金融业的规制包括哪些内容？
答案要点：1）对银行业的规制。

通过预防性规制，存款保险制度，中央银行行使最后贷款人的职能对银行偿付能力加以监控，保护存款人的财产不受损失。

（4分）2）对证券市场的规制。

包括对企业上市进行一定的进入规制，强制信息披露制度保护投资人利益。

（4分）3）对保险业的规制。

主要通过对偿付能力的规制和对保险经营的直接规制保护投保人利益。

（3分）
5、简述自然垄断的边界。

答案要点：1）自然垄断的静态边界：一般而言，电信、电力、铁路运输、管道煤气和自来水供应等产业的输送网络业务属于自然垄断性业务范围，而其产品生产、销售以及配套服务等环节不一定具有自然垄断特性。

（5分）2）自然垄断的动态边界：自然垄断性业务领域具有相当大的可变性，技术进步是改变自然垄断性业务领域的边
界的内在动因，市场范围的变化是改变自然垄断性业务领域的边界的外在条件。

（5分）
6、可竞争市场理论的内容是什么？
答案要点：又称为可竞争性理论，其理论认为：在可竞争市场，市场机制的作用范围并不像传统竞争理论认为的那样，在厂商很少的市场不起作用。

可竞争市场是指来自潜在进入者的竞争压力对市场供给者的行为产生很大约束的市场。

如果市场上厂商足够多，实际竞争就足以保证市场效率，一个市场是可竞争的，就必定不存在严重的的进入与退出障碍，从而来自潜在进入者的潜在竞争，能够起到与实际竞争一样的作用，将对市场现有厂商行为产生有利的约束，保证市场效率。

因此，只要政府放松进入规制，新企业进入市场的潜在威胁自然会迫使产业内原有垄断企业提高效率，即使只有一个厂商，可竞争市场仍然能够实现良好的经济效率。

（8分）正是从这个角度，可竞争性理论修正了我们对竞争与规制问题的传统看法。

（2分）
7、为什么要对企业内部业务间交叉补贴行为实行规制？应采用何种规制方式？
答案要点：1）规制的原因：这种行为事实上属于不正当竞争。

因为（1）垄断厂商在竞争性业务领域取得的竞争优势是凭借其在其他业务上的垄断地位而得来的，这对竞争对手而言显失公平。

（2）企业内部业务间的交叉补贴行为还使接受垄断性业务的消费者承担了过高的价格，而且接受竞争性业务的消费者享受了过低的价格，由此造成的消费者之间收入再分配效应也扭曲了社会分配效率。

（7分）2）规制方式：现实中，各国广泛采取的是对垄断性业务与竞争性业务相剥离的政策。

（3分）
8、特许投标竞争的适用范围是什么？
答案要点：1）适度规模与适度竞争不能同时实现，无法在行业内部直接引入竞争；（3分）2）资产专用性低，等待进入的企业可以经营其他业务而现实的存在，同时避免在特许经营权转让过程中出现资产评估讹诈，以便降低讨价还价的费用；（3分）3）沉没成本较小（2分）；4）需求和技术等因素具有稳定性，在特许经营权合同期内不会发生较大的变化。

（2分）
9、政府规制放松有哪些原因？
答案要点：1）由于技术经济条件的变化，政府进行经济性规制的理论依据逐渐消失；（2分）2）产业间替代竞争加剧，受规制产业发展受到限制；（2分）3）政府规制失灵引发企业要求放松规制的浪潮；（2分）4）关于政府规制理论研究的一系列新进展为政府规制放松提供了理论依据；（2分）5）经济全球化的发展引发规制放松的要求。

（2分）
10、简述美国的投资回报率价格控制模型。

答案要点：1）被规制企业先向规制者提出提高价格要求的申请，规制机构经过一段时期考察，根据影响价格的因素变化情况，对企业提出的价格水平作必要调整，最后确定企业的投资回报率，作为企业在某一特定时期内定价的依据。

（4分）2）如果企业只生产一种产品或服务，则投资回报率价格规制模型为：R（p·q）=C+S（RB）；如果企业经营多种产品或服务，则模型为：R（∑p q）=C+S（RB）。

（3分）3）模型的优点是可以鼓励企业投资，但缺乏对企业提高效率的激励机制，也有可能使企业过度投资。

（3分）
11、非垄断业务中如何引入竞争？
答案要点：1）原则上，当某种业务的需求量超过了成本弱增的范围时，就应该允许多家企业共同经营，实行直
接经竞争；（3分）2）成本弱增范围内，不适用直接竞争；成本弱增程度很低时，可以引入直接竞争。

（3分）3）在多产品自然垄断业务中，成本弱增性主要表现为范围经济性，当非自然垄断性业务有多家企业竞争性经营后，是否允许经营自然垄断性业务的企业同时经营这些非自然垄断性业务，就取决于企业对自然垄断性业务和非自然垄断性业务实行垂直一体化经营的范围经济性，如果范围经济性明显，可允许经营垄断性业务的企业同时经营非垄断性业务，但应制止防治实行垂直一体化经营的企业，在垄断性业务和非垄断性业务之间采取交叉补贴战略，以排斥其他竞争企业的政策。

（4分）
12、社会性规制的目标是什么？
答案要点：1）限制负外部性活动，保障人类社会可持续发展。

（4分）2）激励正外部性活动，促进社会全面进步。

（3分）3）保障信息劣势方的权益。

（3分）
13、简述政府规制的规制俘虏理论。

答案要点：1）是实证分析理论的核心理论。

揭示了政府与特殊利益集团之间的相互利用关系。

（3分）理论认为：立法机构的规制立法是为满足产业对规制的需要，而规制实施机构最终会被产业所控制，其结果是，具有特殊影响力的利益集团会不断进行寻租活动，从而使政府规制成为企业追求垄断利润的一种手段。

（7分）
14、自然垄断行业应该具备哪些技术经济特征？
答案要点：1）网络性；（2分）2）规模经济和范围经济效应非常显著；（2分）3）关联经济效应显著；（2分）4）有大量的沉没成本；（2分）5）普遍服务性；（1分）6）特定的垄断经营权。

（1分）
15、可竞争市场理论对政府规制有何启示？
答案要点：1）尽可能使市场的进入和退出变得容易；（3分）2）利用相关的规制政策来消除沉没成本的不利影响；（3分）3）对原有企业和新企业的规制应遵循非对称原则；（2分）4）应保持定价政策和进入政策的协调。

（2分）
16、当前各国的反垄断政策有哪些新特点？
答案要点：1）经济全球化的演进促使政府运用反垄断政策更注重国家战略利益；（3分）2）现代竞争理论发展使政府反垄断政策突出经济效率原则；（3分）3）新经济时代的来临使政府实施反垄断政策的难度加大。

主要体现在：关于市场进入障碍与法律适用性问题；关于技术创新认识问题。

（4分）
五、论述题
1、试述我国电力行业的规制改革。

答案要点：
1改革具体实施： 2002年10月，国家电力体制改革正式启动，并进入实施阶段。

具体是设立国家电网公司、南方电网公司；重组、设立中国华能集团公司、中国华电集团公司、中国龙源集团公司、中国电力投资集团公司、中国大唐集团公司等5家发电公司。

组建电力监管委员会。

待7家公司和电力监管委员会组建工作全部完成后，新的电力体制的构架便初具雏形。

但仍需要进一步完善。

（5分）
2改革中存在的问题：我国对电力行业的改革不仅仅是放松规制的问题，更重要的是调整经济规制职能，重新构建规制制度。

我国对电力行业的规制采取的只是简单的极端形式——国家垄断经营，并未建立完善的规制制度。

目前，电力行业的政府规制现状是：既没有中立而权威的规制机构，政府规制的法律制度又存在较大程度的缺失。

从规制内容看，还基本停留于对市场准入，包括企业进入资格审批和项目审批等初级层面上，经济规制职能相当不完善。

（5分）
3改革的趋向：构建完善的电力规制系统：1)中立而权威的监管机构。

2)健全的规制制度。

有效的规制制度通常包括：①政府和规制者之间的职责分离。

②责任性。

③有效的范围。

④透明度、简明性和可预见性。

(3)完整的法令框架。

（5分）
2、试述我国航空业规制的改革。

答案要点：
1改革历程：1）第一阶段（1980-1986）由军事化管理向企业化管理的改革；2）第二阶段（1987-2002）以政企分开、划分各家航空公司为特征的管理体制改革；3）第三阶段（2002-今）整个航空运输产业进行大规模的结构调整以及战略重组。

（5分）
2规制的特点：1）在市场准入方面，经历了由严格规制、放松规制到更严格规制的转变；2）价格规制放松是大势所趋，价格改革方案正式出台；3）在机场投资和航线方面，规制逐步放松。

（5分）
3改革的目标和原则：1）改革目标：渐进式的放松规制。

2）改革原则：分类指导、服务性、法制化、集中化、透明性。

（5分）
3、试述我国邮政业规制改革的背景和邮政业规制体制的改革。

答案要点：
1邮政规制改革的背景：1）邮政企业市场化程度低、市场化进程缓慢。

2）企业运营效率差。

3）服务水平层次低。

4）邮政创新能力不足。

（7分）
2邮政业规制体制的改革：1）改革邮政行业的政府规制体制，建立超然、独立的监管机构。

2）慎重看待邮政产业的市场化。

3）正确处理邮政服务专营与独家垄断的关系。

4）提高政府规制的科学性。

5）正确理解邮政产业的法定垄断性特征。

6）正确处理普遍服务与普遍竞争的关系。

（8分）
4、试述转轨时期我国的经济性规制和社会性规制改革。

答案要点：1对经济性规制的改革：1）适时剥离竞争性业务。

2）改革规制机构，建立一个独立、公正、高效的新规制机构。

3）改革规制方式：建立适合我国的价格规制模型；由不甚透明的行政审批方式向法制化规制转变。

（8分）
2对社会性规制的改革：1）全面清理现行法规中不合时宜的条款，及时修订完善，使之符合现实发展的需要。

2）抓紧制定一些现实急需的专门法。

3）加强对规制机构的规制，最大可能地减少行政不作为、不依法行政的行为。

（7分）。