清华大学朱慈蕴老师 公司法讲义 part4

需要注意召集权人与召集请求权人是有区别的。 股东会会议的通知（第42条、第103条）
（1）通知的对象与方式 （2）通知的时间 （3）通知的内容 （4）通知的生效
2、股东（大）会会议的出席和主持
股东（大）会会议的出席
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以亲自出席为常态；可以委托他人出席（107条） 特别情况：
无民事行为能力人，其法定代理人出席； 被宣告破产人，破产管理人出席； 法人股东，其法定代表人或委托人出席； 股份的共有人，共同推举一人代表出席； 无记名股票持有人，于会议召开五日前至股东大会闭会时将股 票交存于公司； 股票被质押情况下，区分记名股票和无记名股票
4、股东身份的法律确认
确认股东资格的标准
涉及实际出资、出资证明书、股东名册、公司章程、工 商登记等。 前 述标准有的侧重于形式上要求，如股东名 册，有的则更具有实质上的意义，如实际出资。 ○《公司法》第25条、28条、32条、33条等 ○《公司登记管理条例》第9条、17条等
确认股东资格的具体规则
一般情况下，应首先考察实质方面， 而后参考公司章程、股东名册等形式证明， 但实践中很复杂: ○股东与公司之间关于股东资格的争议 ○股东与股东之间关于股东资格的争议 ○股东与非股东的争议
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关于出席股东（大）会最低有效数额问题（定足 数）
股东（大）会会议的主持（第39、41、102条）
（1）有限责任公司首次股东会会议由出资最多的股东主 持； （2）股份有限公司和设立董事会的有限责任公司，其股 东会会议由董事长主持；不设董事会的由执行董事 主持 （3）董事长不能履行或者不履行的由副董事长主持； （4）进而由半数以上董事共同推举一名董事主持； （5）董事会不能主持的，由监事会或者监事主持； （6）代表十分之一以上表决权的股东或者连续九十日以 上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东 自行召集股东会会议时，由前述两类股东主持。 注意：主持与召集的不同。
二、股东（大）会
（一）股东（大）会的意义与职权 1、股东（大）会的概念与特征
股东（大）会是由全体股东组成的公司的权力机关 （1）股东会是公司的权力机关，即最高意思决定机 关 （2）股东会由全体股东组成 （3）股东会是公司的必设机关 （4）股东会是公司的非常设机关
2、股东（大）会会议及其形式
（1）定期会议 （2）临时会议
2、董事会的组成
①
有限公司的董事会由3－13名组成， 股份有限公司的董事会由5-19名组 成，成员中应有职工代表。 董事会设董事长一人，并可以设副 董事长。董事长可以作为公司法定 代表人，享有代表公司的权利，其 代表公司对外发生的行为对公司具 有法律效力。
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股东（大）会决议撤销之诉
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我国《公司法》第22条第2款之相关规定 涉及：起诉理由；原告（股东；出席会议并未提出 程序异议的股东？）和被告；起诉期间；判决的效 力（有溯及力；对善意第三人？）；防止滥诉（原 告提供担保）
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3、股东（大）会决议瑕疵与无效
股东会决议内容瑕疵的主要情形
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违反股权平等原则；违反有限责任原则；违反公司法强制性规 定的；违反其他法律强制性规定；违反公序良俗等。 《公司法》第22条第1款规定，公司股东会或者股东大会的决 议内容违反法律、行政法规的无效。 本来，决议无效是自始、当然、确定之无效，无须法院判决。 只是在是否无效有所争议时才由股东向法院提起诉讼，请求法 院予以确认，才提起无效确认之诉。
3、股东身份的取得与丧失
股东身份的取得
原始取得：即直接向公司出资或认购公司股份而取得股东身份。股 东身份的创设具有原创性。设立取得和增资取得。 继受取得：指因股权受让、继承、接受赠与等事由从公司原来股东 手中获得股权而取得股东身份。与原始取得的不同。
股东身份的丧失
绝对丧失：是指因公司消灭等原因而使股东身份永久丧失。 相对丧失：是与股东身份继受取得相对应的一种丧失方式。
2、控制股东的特别义务
控制股东指在公司中居于控制地位、能 有效对公司行使控制权的股东，一般为大股 东，但也不完全排除中小股东。 控制股东尊重公司独立人格的义务 主要指控制股东在财产上、人事上、业 务上与公司分离。 控制股东的诚信义务 控制股东的诚信义务，是指控制股东在 行使其权利时，应当以诚信原则为行为准则 ，除考虑自己利益外，还应认真考虑其他股 东利益和公司利益。 问题：控制股东的诚信义务与董事、高 管人员的诚信义务有何区别？
股东会决议无效确认之诉
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4、股东会决Βιβλιοθήκη 不成立之诉三、董事与董事会
（一）董事及其种类
董 事 概 述 地 位
对内执行业务、对外 代表公司的常设机关
董事会的组成人员
董事的选举、资格、任期与解任 执行董事与非执行董事 内部董事和外部董事 职工董事和非职工董事
正式董事、事实董事、影子董事
董 事 种 类
持股董事和非持股董事
（三）董事会及其职权
1、董事会的功能和地位
董事会是指依法由股东会选举产生，代表公司 并行使经营决策权的公司常设机关。 董事会的地位可以从以下几方面理解： ① 董事会对股东会负责 ② 董事会是公司业务执行机构 ③ 董事会是日常经营决策机构 ④ 董事会对外代表公司 ⑤ 董事会是由董事组成的常设的合议制机构。
（二）股东权利
1、股东权利的概念、性质及特征
所谓股东权利，顾名思义，是指股东基于其股东 资格所享有的权利，一般简称为股东权、股权。 • 关于股东权利的性质，有多种学说，主要有社员 权说、股东地位说、所有权说、债权说等观点。 特征：（1）股东权利是一种民事权利。 （2）股东权利是兼具财产性权利 和非财产性权利的一种特殊权利。 （3）股东权利是一种特殊的社员权。
股东与股东之间是平等的关系。 股东平等的涵义。
2、股东资格
股东资格通常是指成为公司股东是否需要具备何种条件 或者不得具备何种条件的问题，前者统称积极条件，后 者统称消极条件。
积极条件 法律通常不做规定 公法人及其例外 消极条件 国家公务员的情形 公司不能成为自己的股东 《公司法》72条第2款 其他规定 《公司法》79条
单独股东权与少数股东权
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固有权与非固有权
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3、股东权利的一般内容
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股利分配请求权 剩余财产分配请求权 出资（股份）转让权 新增资本认缴（新股认购）优先权 知情权：包括查阅权、质询权、检查人选任请求权 参加股东（大）会的权利、选举和被选举权 表决权 直接诉讼提起权
4、中小股东权利的特别保护
在“资本多数决”原则之下，公司股东（大）会 的决议往往反映的是大股东的意志和利益，公司董 事会也容易被大股东操纵，中小股东的权利经常受 到侵害。 股东（大）会召集请求权和自行召集权 提案权 累积投票权 代表诉讼提起权 异议股份回购请求权 申请公司解散权
（三）股东义务
1、股东义务的一般内容
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无论信托理论、代理理论还是委任关系，都要 求董事与公司之间的关系建立在相互信任基础 上；失去信任，该关系难以为继。 我国的相关规定。
6、董事的辞职及补选
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董事的辞职是指在董事任期未届满时董事主动向公司请 求辞去其董事职位。 一般而言，董事在辞职时通常还要受到公司章程或公司 与其订立的服务契约的限制。 董事有权辞去在公司所担当的董事职位，但多要求其必 须以书面通知向公司告知董事辞职的原因，也不排除股 东（大）会接受董事的口头辞职通知。 董事人数不足章程规定时需由股东（大）会及时补选。 亦有授权董事会临时补选，任期止于下一次股东会。 我国公司法中的看守董事制度（46条）。
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股东义务一般是指股东向公司承担的义务。特定场 合下，股东对其他股东负有一定义务。 出资义务：按照法律规定的出资方式出资；按期足 额缴纳出资；不缴纳或不足额缴纳出资的责任；出 资不实的责任 不得抽回出资的义务 依其所认缴的出资额或所持股份为限对公司承担责 任对公司负责的义务 遵守公司章程的义务
表决权的计算规则
原则以出资或持股比例计算；例外按人头计算；累积投 票的特殊
4、股东（大）会决议和会议记录
股东（大）会决议
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表决规则分类 表决事项限制
44条2款、104条 103条3款
股东（大）会记录
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有限公司 股份公司
42条第2款 108条
（三）股东会决议的瑕疵及其救济 1、概述
股东（大）会作为公司的最高意思决定机关 ，其决议是公司的意思表示。 它 如同自然人 意思表示一样，也可能存在瑕疵。 将股东会决议的瑕疵区分为程序瑕疵和内容 瑕疵，有助于确定救济方式。
4、董事任期
我国公司法的规定是董事任期由公司 章程规定，但每届任期不得超过3年。 • 董事任期届满，连选可以连任。
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5、董事职务的解除
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董事职务解除涉及两个法律问题：一是解除董 事职务是否需要理由；二是对被解除职务的董 事如何补偿。
限制股东行使解除权 （保护董事vs.公司僵局） 放任股东自由行使解权 （督促董事vs.谨小慎微）
3、股东表决权的行使
表决权行使的要件
记名股东：股东行使表决权应具有股东资格，并满足所 谓的“在册日期”享有“在册所有权”的条件。 无记名股东：在召开股东会之前5日将股票交存公司。
表决权行使的限制
（1）持有无表决权股份的股东不享有表决权。 （2）表决权的回避。
表决权行使的方式
表决权代理：通常适用于股份公司，尤其上市公司(107 条) 表决权代理征集、表决权信托、股东表决协议、表决权 书面行使
（二）董事的选任机制 1、董事的选举机关
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我国公司法：董事的选举机关为股东（大）会。
（第38条第1款、100条，第45、68、109条）
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域外公司法：特定场合下由法院直接任命董事，
（provisional director）；如董事会分歧太大， 或者董事会作出决策的后果使得公司营业和业务不 再以有利于股东，法院可以指定一名公正无私的人 充任公司的董事。当然，前提是有过半数的董事或 者持有一定比例表决权股份的股东提出申请。
3、股东（大）会的职权
法定职权，指公司法上规定的权利： ○重大事项决策权； ○董监事的任免权； ○审议批准权； ○修改公司章程权 章定职权，由股东通过意思自治在公司章程 中规定的由股东（大）会享有的权利。
（二）股东（大）会的程序规则
1、股东（大）会会议的召集
股东（大）会会议的召集权人
（1）出资最多的股东。适用于有限公司的首次股东会会议； （2）发起人负责召集公司创立大会； （3）董事会或执行董事； （4）监事会或监事； （5）代表十分之一以上表决权的股东或者连续九十日以上单独或 者合计持有公司百分之十以上股份的股东。
专题四： 公司内部机制与公司治理
主讲人 朱慈蕴
一、股东及其权利义务
（一）股东及其资格 1、股东
股东是公司的成员，对公司享有权利并负有义务 的人。 股东与发起人的关系 股东与公司的关系
其一，股东是公司成员，是公司存在的基础。 其二，股东对公司享受权利、承担义务。 其三，股东对公司负有限责任。
股东与股东的关系
○ 程序瑕疵是指股东（大）会决议的形成在程序 上违反了法律规定或者章程约定。通常认为程序瑕 疵比较轻微。 ○ 内容瑕疵是指股东（大）会决议在内容上围绕了 法律法规或者公司章程。违反后者被认为比较轻微 ，理由是公司章程不是强制的。
2、股东（大）会决议瑕疵与撤销
股东（大）会决议程序与瑕疵的主要情形
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程序瑕疵：召集权人的瑕疵；通知的瑕疵；出席的瑕疵；主持的瑕 疵；股东行使表决权的瑕疵；最终形成决议的瑕疵 内容瑕疵：即内容违反公司章程
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2、股东权利的分类
自益权与共益权
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自益权，是指股东为自身利益而行使的权利。 共益权，是指股东为公司和全体股东利益而行使的权利。 思考：两者的区别？ 单独股东权，指没有持股数额的限制既可行使的权利； 少数股东权，指持股数额达到一定标准才能行使的权利。 思考：规定少数股东权的目的？ 固有权的定义与非固有权的定义 思考：两者的区别？
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由监事会选举董事的场合（以德国为主）
2、选举方法
选举 方法 的类 型化 展开 我 国 法
公司设立时的董事选举与成立后的董事选举
直接 投票制 与 累计 投票制
强制主义
许可 主义
选入式 选出式
2002《上市公司治理准则》的态度
现行公司法的态度
3、董事的人数
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人数过多 职责不清，相互推诿，人浮于事 人数过少 权力过于集中，大股东操纵 人数单数 “一人董事会”,董事会表决僵局 现行《公司法》第45条；第109条；第51条