获诺贝尔奖的经济学家及其主要研究领域

从1969年至今32届诺贝尔经济学奖的得主及其主要研究领域

一、一般均衡理论

在诺奖中，给一般均衡领域的奖项很多，最明显的例子有：1970年获奖的保罗·萨缪尔森（Paul Samuelson），他获奖的领域是“发展了静态和动态经济理论”；1972年获奖的肯尼斯·阿罗（Kenneth Arrow）和约翰·希克斯（John Hicks），他们的获奖领域是“一般均衡经济理论以及福利经济学”；1983年获奖的热若尔·德布鲁（Gerard Debreu），他获奖的领域是“他在一般均衡理论的模型化方面的突出贡献”；1988年获奖的莫里斯·阿莱斯（Maurice Allais），他的贡献主要是“在市场理论和资源有效利用方面的杰出贡献”。

经济学家们在一般均衡理论方面的贡献大大地完善了一般均衡理论经济模型的结构，使得这些模型之间有了比较正式的区分，也使得决定经济体系的稳定性、效率、均衡以及协调性的不同条件方面有了区别。通常，这些贡献也包括了一些重要的比较静态的试验，比如，均衡位置如何对外生因素（参数）的变化作出反应。同时，经济学家们杰出工作也使得一般均衡理论成为经济理论分析的基础性方法，比如，希克斯将市场的多重稳定性的条件模型化，将静态分析的方法扩展到多个时期。还有，他也开创了资本积累动态分析的先河。因为该方法奠定了单个消费者和单个厂商行为等微观经济理论基础，希克斯所发展的模型提供了研究参数变化影响经济绩效的好办法，该办法大大优于以前的一般的经济均衡模型。最后，希克斯还提出了著名的四市场，即商品市场、劳动力市场、信贷市场和货币市场的一般均衡理论，也就是所谓的IS-LM模型。

从分析方法来看，萨缪尔森不仅是继承了希克斯的工作，同时也是对希克斯研究工作的总结，比如，萨缪尔森在分析一般均衡系统的复杂性方面就是对希克斯工作的一个突破。这一点在诺贝尔委员会给萨缪尔森的获奖致词中有所反映，“萨缪尔森的工作大大推动了经济学的分析水平”。如果说萨缪尔森一个人的工作就改写了经济学的中心理论、微观经济理论、静态和动态理论、局部均衡和一般均衡理论，这简直有点夸张。但是，通过分析简单的数学模型，通过有效地利用最大化程序的次要条件，说萨缪尔森得出结论是迄今为止最好的经济理论却一点也不过分。

阿罗和德布鲁在一般均衡理论方面的主要贡献是：他们运用更有效的数学方法，比如凸性理论使一般均衡理论的适用性更加广泛。一般均衡理论的广泛性使得他们大大扩展了对商品内涵的认识，这样一般均衡理论不仅可以应用于静态均衡理论的分析方面，而且也可以用于分析生产和消费活动在空间的布局，以及在不确定条件下进行暂时的分析和决策。阿罗也认识到了从个人偏好推导出社会福利函数的难度和不可能性，实际上这就是阿罗所谓的“不可能性定理”。

莫里斯·阿莱斯的贡献主要是在20世纪40年代做出的，阿莱斯的贡献与萨缪尔森同期的工作，以及后来阿罗和德布鲁的贡献之间有着很多相似之处。阿莱斯工作的特殊之处在于：他将经济趋同于均衡的路径描述为厂商之间竞争超过利润的过程。阿莱斯的分析涵盖了生产的规模经济性所导致的自然垄断的可能性。因此，阿莱斯的贡献为战后法国经济学派分析公共领域大型垄断企业（比如法国电力公司和法国铁路公司）资源的有效利用奠定了基础，同时，阿莱斯也对现代经济增长理论进行了有益的探索。

二、宏观经济学

从1969年至今32届诺奖中，有很多是授予宏观经济领域的。宏观经济学就是首先将国民的经济行为视为一个整体，用专门的术语来分析和考察总量产出、消费、投资、净出口、政府在货物和服务方面的开支等。另一些在宏观领域的贡献主要涉及国民经济的若干分支。

在宏观领域所授的奖项中，有一个奖项既涉及整个国民经济，又涉及到国民经济某一领域，它就是1976年授予米尔顿·弗里德曼（Milton Friedman）诺奖。当时的授奖致辞称弗里德曼的贡献主要在于：他“对消费的分析、货币历史及其理论方面的研究”。米尔顿·弗里德曼1957的《消费函数理论》一书是一个成功的尝试，因为该书集正统理论研究与某一领域的应用和经验研究于一身。他与安娜·施瓦茨（Anna Schwartz）对美国货币历史的广泛的经验研究可能被看作是纯粹经验研究的典范，尽管该研究是建立在一个纯理论的框架之上，尽管它强调了从货币因素的角度对宏观经济波动进行解释。

弗朗哥·莫迪格里亚尼（Franco Modigliani）是1985年的诺奖得主，他发展了两个重要的宏观经济模型，即私人消费模型和金融模型。在他的储蓄的生命周期理论中，他研究了人口以及经济增长的变化对家庭储蓄的影响。他与莫顿·米勒德工作奠定了现代公司金融理论。莫迪格里亚尼—米勒定理（MM theorem）给出了如下条件：公司在股市上的价值受公司的红利政策影响（或不受其影响）的条件，以及公司通过股权资本或者借贷方式为其投资活动进行融资的条件。

1981年诺奖授予詹姆斯·托宾（James Tobin），这是诺奖授予国民经济某一领域的另一个例子，诺奖致辞这样称赞他“对金融市场及其与消费决策、就业、生产和价格方面的关系的研究”。托宾将金融市场与真实经济活动的关系模型化，他的这种研究方法很快成为分析国民经济的宏观经济模型的重要组成部分。托宾的资产组合模型在

添加了土地、建筑、存货和对原材料的索取权等真实资产以后，成为分析货币供给量的变化对产品价格所产生的直接影响的一个重要分析工具。

劳伦斯·克莱因（Lawrence Klein），1980诺奖得主，他也对宏观经济研究做出了贡献。诺奖致辞中强调说：克莱因“建立了计量经济学模型并将它应用于分析经济波动和经济政策”。克莱因的一个重要贡献在于：他通过统计模型模拟的方法分析经济政策的影响作用。另外，他也在经济预测技术方面作出了重要贡献。虽然他的分析方法源自于凯恩斯宏观经济理论分析框架，但是，他的模型并不限于此，随着时间的延续，他还发展了凯恩斯的经济理论。后来，这些模型越来越详尽，最终克莱因的模型成为囊括了一百多个方程式的大系统。

罗伯特·卢卡斯（Robert Lucas），1995年诺奖得主，他采用一种更为基本的方法，构建和发展了宏观经济模型了，在宏观经济分析中，他特别强调了预期的作用，同时他因在经济代理人之间定义了理性预期的概念而著称于世。理性预期理论认为，人们可以利用所有可以利用的信息，而不会犯系统性错误。同时，卢卡斯还分析了宏观经济的变化对经济政策体制的影响作用，比如，政府或中央银行的政策如何对经济变化作出反映。特别的是，他证明了传统的统计学理论是怎样对宏观经济行为函数作出反映，因为在政策体制发生变化后私人领域的变量常常变得不可靠，这就是卢卡斯对传统宏观经济预测所谓的“卢卡斯批判”（Lucas Critique），与此同时，他还建议避免使用产生这种问题的经济分析方法。

1977年，詹姆斯·米德（James Meada）和伯蒂尔·俄林（Bertil Ohlin）分享了这一年度的经济学奖，他们的贡献在于“国际贸易理论与国际资本流动”，这是经济学研究领域再次涉及国民经济某一领域的另一个例子。对俄林来说，诺奖授予他的主要原因在于他发展了国际贸易和区域贸易理论，该理论可以解释贸易产生的原因及贸易产生的后果，即所谓的赫克希尔—俄林模型（Heckscher Ohlin model）。俄林的研究表明：某个国家的贸易模式取决于它在生产要素（资本和劳动）中所占的份额，国际贸易的结果将导致生产要素收益在国际间的平均化。詹姆斯·米德还分析了全球贸易政策与不同市场之间关系的扭曲，从而他提出了他所谓的资源分配“次优”理论，同时米德还是开放经济条件下宏观经济理论的倡导者。最为重要的是，米德分析了内部与外部平衡的关系，以及政策目标与政策工具之间的关系。

然而，真正为开放经济条件下的宏观经济理论奠定基础的经济学家却是罗伯特·蒙代尔（Robert Mundell),他是1999年度的诺奖得主，他以他的蒙代尔—弗莱明模型（Mundell-Fleming model）而著称于世。特别是他发展了一个简单实用的经济模型来分析经济条件下的货币和财政政策，比如，开放经济条件下如何实行稳定性的政策。具体而言，蒙代尔将外贸、资本流动引进了希克斯的IS-LM模型中，他的研究表明：政府稳定性政策的效果主要取决于国际资本流动的程度，这无疑是强调了汇率制度的重要性：在浮动汇率体制下，货币政策比财政政策有力，然而，在固定汇率体制下，财政政策比货币政策有力。同时，蒙代尔也是分析最优货币区的先驱，该理论指出一国放弃货币主权，追求共同货币的优点和缺点所在。

以上所讨论的获奖的宏观经济问题，基本上是讨论短期的宏观经济的波动问题，而1987年获奖的罗伯特·索洛（Robert Solow）则是考察长期的宏观经济问题，他所关注的是长期的宏观经济增长。索洛的主要贡献在于他建立了简单的但却与众不同的数学模型用以分析资本积累对生产率的促进作用。生产的资本密集度，即每个工人所占用的资本量是由资本和劳动的价格决定的。由于资本的边际收益递减，该模型中的经济从长期看将趋向于这一点：生产率的增长将惟一取决于技术进步。另外，索洛还建立了一个新的经济增长模型，在其中，新技术潜藏于新生的资本货物中，这就是所谓的经济增长的“最优模型”。在他的理论模型的基础上，索洛还进行了经济增长决定因素之经验研究方面的先驱性工作，即所谓的“增长核算”（growth accounting）。

1979年的诺奖由阿瑟·刘易斯（Arthur Lewis）和西奥多·舒尔茨（Theodore Schultz）分享，他们关注的仍然是经济增长，尽管他们所做的工作的抽象性低于索洛，但是，诺奖委员会的授奖致辞中这样称赞：他们在“经济发展及其对发展中国家面临的问题的特别关注”。该奖授予刘易斯的原因在于：他发展了欠发达国家的长期经济增长的模型，在该模型中，刘易斯强调劳动供给的弹性增长对经济增长的影响作用，以及影响那些出口亚热带产品的国家的贸易条件的因素。而舒尔茨之所以获奖的原因则在于他对经济发展中特别是农业领域中人力资本投资的重要性的阐述。尽管刘易斯和舒尔茨都只运用了对经济史的传统文字论述的研究方法，而没有运用官方的统计数字以及计量经济学的检验技术，但是，他们的研究工作都将理论渊源与经验数据相结合。舒尔茨强调指出：在考虑这些国家面临的资源约束以及知识的可获得性这两个条件的情况下，欠发达国家的农业领域存在明显的效率。刘易斯着力研究了两个处于不同情况的经济领域之间的矛盾：一个是规模巨大但其发展却处于静止状态的农业领域，其劳动的边际产出低；另一个是动态的有活力的工业（资本主义）领域，其主要是由于在一国范围内可能存在经济飞地（economic enclave）的原因。

三、微观经济学

在诺奖中，为数不少的是授予微观经济领域的，微观经济学研究个人家庭、厂商的决策行为，以及资源在不