企业标准体系文件

（5）企业标准体系表 文件组成 • 结构图 • 明细表 • 汇总表（统计表） • 编制说明
a. 结构图形式——序列结构
GB/T 15497—2003 图1
技术基础标准 信息技术标准 环境技术标准 职业健康 技术标准 安全技术标准 能源技术标准 服务技术标准 安装、交付 技术标准 包装、搬运、贮存 标志技术标准 测量、检验和试 验设备技术标准 设计技术标准 产品标准 采购技术标准 工艺技术标准 半成品技术标准
203 采购 管理
204 生产 管理
205 质量 管理
206 设备 与基 础设 施管 理
207 测量 、检 验、 试验 管理
208 包装 搬运 贮存 管理
209 安装 交付 管理
210 服务 管理
211 能源 管理
212 安全 管理
213 职业 健康 管理
214 环境 管理
215 信息 管理
216 体系 评价 管理
• 原则 有法可依 有法必依 执法必严 违法必究 有法可依 有章可循 有据可查 有错必纠 有洞必补
• 标准、规范性 文件客观存在 • 对零散的、各 自为政的、不 够协调的标准 及管理系统加 以整理改造、 整合
• 以最少的标准 去覆盖最大的 范围，扩大标 准的适用范围 • 减少不必要的 重复或多样化
二、标准体系的结构
（略）
1、标准体系的结构形式 例： 管理标准体系可以是一个独立的 体系，可以是多个体系的组合，也 可分成若干相互联系相互作用的子 体系。 （p.246 GB/T 15498-2003 §5.2.2）
200
管理基础标准
201 经 营 综 合 管 理
202
设计 开发 与创 新管 理
2、标准体系的层次
• 采用层次结构 • 多层结构 • 上一层次的标准与下一层次的标 准应相互协调 • 同层次的技术与管理标准应相互 协调
3、标准的编号 • 应使用统一的编号 方法 • 应能区分技术标准、 管理标准和工作标 准
GB/T15498§6.2.1
J 或 1—技术标准 G 或 2—管理标准 Z 或 3—工作标准 Q/HY G005—2004 Q/HY 2005—2004 Q/HY G×× .×××—××××
第 三 层 次 文 件 （ 作 业 指 导 书 ）
若干相互 多个体系的 联系相互作用 组合 的子体系
质量管理手册
管理手册
标准化管理手册
经 营 综 合 管 理
设 计 开 发 管 理
•
程 序 5 程 序 6 程 序 7
采 购 管 理
生 产 管 理
管 理
标 准 化 管 理
管理标准体系 GB/T 15498—2003 工作标准体系
3、企业标准体系表
建立企业标准体系应首先研 究和编制企业标准体系表 （1） 定义——企业标准体系的标 准按一定形式排列起来的图表。
（GB/T 15496-2003 3.5）
（2）标准体系的组成单元是标准。
（GB/T 13016-1991 2.1）
• 打好基础，再 上台阶 • 标准化的目的 是追求最佳秩 序和最大效益
（2）系统性
覆盖： • 5M——人、机、料、法、环 • 4流——人、物、信息、资金 • 全过程、全方位管理 • 全员参与
（3）层次性 • 不是简单的标准文件的集合 规划蓝图 库存标准目录 • 个性化的标准应在底层 共性的标准则上升到上一层（起 指导、制约作用） • 每层（子体系）都可能有标准
202 设计 开发 与创 新管 理
203 采购 管理
204 生产 管理
205 质量 管理
206 设备 与基 础设 施管 理
207 测量 、检 验、 试验 管理
标 准 体 系 明 细 表
2011 方针 目标 管理 2012 市场 营销 管理 2013 合同 管理 2014 财务成 本定额 管理 2015 人力 资源 管理
企业标准体系 的建立
一、概述
1、建立标准体系的原则
（1）目的性 • 理清思路 • 理顺关系 • 建立体系，指导生产、服务
（略）
• 标准化是企业技术、生产、经营 工作的基础 • 为企业的各类管理体系提供技术、 管理的基础 • 运用简化、统一、协调和优化的 标准化原理，借鉴先进管理理念， 依据标准规范管理
20114 职 业 健 康 安 全 方 针 与 目 标
20121 经营 管理
20122 销售 管理
20123 物资 管理
20124 合同 管理
20141 2181 财务 管理
20142 2182 成本 管理
20143 2183 定额 管理
管理标准体 系的另一种构成 形式：
保持各种 管理体系的相 对独立性，由 多个体系组合 成管理标准体 系。
三、标准体系的编制
1、要素的确定 （1）完整——基本涵盖企业主要技术 （或管理、工作）事项 （2）齐全——根据本企业的特点，满 足企业生产、经营服务的需要 ——够用 ——管用
2、体现过程控制
P——策划 D——实施 C——检查 A——处置和改进
和持续改进
（1）全过程 • 标准编写、实施、 复审修订 • 体系涵盖生产服 务全过程 • 标准子体系涵盖 活动全过程
年号 顺序号 职能分类号 门类号
企业标准代号
• 关于“双重编号”问题 GB/T 15497—2003： 7.3.4 双重编号——便于查找 9.3.8 b) 产品标准编号 GB/T 15498—2003： 6.2.3 原则上应赋予企业管理 标准的标准编号, 由企业自定
200 管理基础标准
201 经营 综合 管理
产 品
（软件、硬件、流程性材料、服务） 设备、基础设施 工艺装备技术标准 检验、验收和试验 方法技术标准
技术基础标准
设 计 技 术 标 准
产 品 标 准
采 购 技 术 标 准
工 艺 技 术 标 准
半 成 品 技 术 标 准
设 备 基 础 设 施 和 工 艺 装 备 技 术 标 准
检 验、 验 收 和、 试 验 方 法 技 术 标 准
程 序 1
程 序 2
程 序 3
程 序 4
程 序 8
程 序 9
程 序 10
程 序 11
程 序 n1
程 序 n2
程 序 nm
程 序 n
供参考的管理标准体系 结构1——按体系文件
技术基础标准
管理基础标准
工作基础标准
（2）运用戴明管理模式——PDCA模式 GB/T 19001/ISO 9001 GB/T 24001/ISO 14001 GB/T 28001/OHSAS 18001 GMP 良好作业规范 HACCP 危害分析和关键控制点 SA 8000 社会责任管理体系 ……
（3）基本方法
P（策划）： • 对影响因素（发生源）进行识 别和分析 或引出危害分析，评价其 危害和风险 • 确定关键控制点（CCP）
（3）企业标准体系和企业标准 体系表的联系 • 标准体系是一种包括现有和 应发展标准的全面蓝图。 • 标准体系表是标准体系的表 述形式
（4）编制企业标准体系表的参照标准
GB/T 13016—1991 标准体系表 编制原则和要求 GB/T 13017—1995 企业标准 体系表编制指南 GB/T 15497—2003 GB/T 15498—2003
GB/T 15497—2003 图2
c. 明细表格式
与国 适用 国际 国际 际标 体系 标准 标准 实施 备 代码 标准 标准 准一 质 环 健 号 名称 日期 注 号 名称 致性 程度
10501-1 Q/HJ25 - 2002 工装 分类 工装 编号
1 1
Q/HJ26 10501-2 -2003
2、企业标准体系
（1）定义——企业内的标准按其内在 联系形成的科学的有机整体。（3.4） （2）组成——技术标准体系为主体， 以管理标准体系和工作标准体系相配 套。 （5.1a））
企业标准体系结构
企业方针 目标 企业标准化管理 规定和基础标准 企业适用的法律、 法规和规章
技术标准体系 GB/T 15497—2003
管理基础标准
经 营 综 合 管 理
财 务 管 理
人 力 资 源 管 理
生 产 管 理
质 量 管 理 质 量 手 册
设 备 与 基 础 设 施 管 理
服 务 管 理
能 源 管 理
安 全 管 理
职 业 健 康 管 理
环 境 管 理
信 息 管 理
体 系 评 价 管 理
标 准 化 管 理
第 二 层 次 文 件 （ 程 序 文 件 ）
217 标准 化管 理
2011 方针 目标 管理
பைடு நூலகம்
2012 市场 营销 管理
2013 合同 管理
2014 财务成 本定额 管理
2015 人力 资源 管理
218 财务 管理
219 人力 资源 管理
独立的 管理标准体系
20111 企 业 方 针 与 目 标
20112 质 量 方 针 与 目 标
20113 环 境 方 针 与 目 标
20114 职业健 康安全 方针与 目标
2 0121 经营 管理
20122 销售 管理
20123 物资 管理
20141 财务 管理
20142 成本 管理
20143 定额 管理
• 按原规定编的号， 可暂不变更，待标 准修订时再按新的 统一规定进行编号 • 明细表中代码（或 编号、结构号）一 栏应根据结构图的 编排标明某个标准 在体系表中所处的 层次位置
d. 汇总表格式
反映出标准构成、数量、水平、状态
国标 行标 总 数 强 制 地标 总 数 强 制 企标 已 有 待 订
项
目
总 数
强 制
合 计
技术标准 管理标准 工作标准 合 计 注1：可按各子体系的每个要素分别进行统计 汇总。 注2：与国际标准一致性程度、待收集等情况 也可列入表中。
• •
•
•
e. 编制说明内容 编制体系表的依据及要达到的目标 与国家标准规定的差异及原因 与企业实际生产、服务的符合性 结合汇总表（统计表），分析现有 标准与国际、国外和国内、行业的 差距和薄弱环节，今后主攻方向 与其他体系交叉情况和处理意见
（4）协调性 • 企业标准体系内的标准 ——上、下层次的标准 ——同层次的标准 ——技术标准、管理标准、工作标准 • 与其他管理体系 • 与国家法律、法规及上级标准
（5）科学性
借鉴先进管理模式的思想理念： • 领导作用 • 系统管理（整体功能） • 过程方法（PDCA） • 关键控制点（CCP） • 合格评定 • 持续改进
• 三个时态 ——过去 ——现在 ——将来 • 三种状态 ——正常 ——异常 ——紧急 (不举例
技 术
生 产
经 营
质 量
能 源
设 备
营 销
劳 动 组 织
安 全 卫 生 环 保
各 生 产 分 厂
技 术 标 准
管 理 标 准
技 术 标 准
管 理 标 准
技 术 标 准
管 理 标 准
技 术 标 准
管 理 标 准
技 术 标 准
管 理 标 准
工作标准
工作标准
工作标准
工作标准
工作标准
• 编制体系表前收集信息 功能归口型结构——按部门设置 • 体系表完成后分解落实到各部门 （GB/T 13017—1995）
1 1
编制明细表应注意的地方
• 标准应一一细列出——汇编本或几个标准 合一不行 • 排列应有序——GB/T 1.1 § 6.2.3 • 宜用 Excel 表编——数据库、统计 • 每一子体系另起一页——增添 • 现行有效标准 • 同一标准不同位置——不重复统计 • 可以预见到的，将来发展需要的标准，应 纳入 • 标准名称的填写应完整
例：人力资源管理 • 管人——考勤管理、
• 进人——人员招聘 管理（定岗定编） • 用人——技术等级 管理、人员培训管 理 ——进厂教育 ——上岗培训 ——知识技能补充 提高（再教育） ——晋级培训
劳动定额管理、劳 动工资管理、业绩 考核管理、退休职 工管理 • 留人——劳动保障 管理、职务晋升管 理、有关奖惩办法 和激励机制
序号 1 2 3
代
码
标 准 号 GB — — Q/YH G52—2003
标准名称 半成品成本管理与核算
20142— 1 20142— 2 20142— 3
20111 企业方 针与目 标
20112 质量方 针与目 标
20113 环境方 针与目 标
测 包 量、 装、 检 搬 验 运、 和 贮 试 存、 验 标 设 志 备 技 技 术 术 标 准 标 准
安 装、 交 付 技 术 标 准
服 务 技 术 标 准
能 源 技 术 标 准
安 全 技 术 标 准
职 业 健 康 技 术 标 准
环 境 技 术 标 准
信 息 技 术 标 准
b. 结构图形式——层次结构