曼昆经济学理(微观经济学分册)(第6版)笔记(第10章外部性)

曼昆《经济学原理（微观经济学分册）》（第6版）

第10章外部性

复习笔记

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一、外部性和市场无效率

外部性（externality）：一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响。

如果对旁观者的影响是不利的，就称为负外部性；如果这种影响是有利的，就称为正外部性。在存在外部性时，市场均衡并不是有效的，均衡并没有实现整个社会总利益的最大化。

1．福利经济学：回顾

图10-1表示铝市场的供给曲线与需求曲线。需求曲线的高度表示边际买者的支付意愿,也就是购买最后一单位铝对消费者的价值。供给曲线的高度表示边际卖者的成本，也就是出售最后一单位铝对生产者的成本。

在没有政府干预时，铝的价格会自发调整，使铝的供求达到平衡。如图10-1的Q

市场

所示的市场均衡时的生产量和消费量，在使生产者剩余和消费者剩余之和最大化的意义上说是有效率的。

图10-1 铝市场

2．负的外部性

假设铝工厂排放污染物，产生负的外部性，使得生产铝的社会成本大于铝的私人成本。因此社会成本曲线在供给曲线之上。

一个仁慈的社会计划者会力图使该市场产生的总剩余——铝对消费者的价值减去生产

铝的社会成本——最大化。决定了社会的最适量（即Q

最适

），如果不考虑对除生产者之外的

其他人的影响，则均衡数量为Q

市场。此时铝的均衡数量（即Q

市场

）大于社会的最适量（即

Q

最适

）。出现这种无效率是因为市场均衡仅仅反映了生产的私人成本。在市场均衡时，边际

消费者对铝的评价小于生产它的社会成本。在Q

市场

时，需求曲线位于社会成本曲线之下。因此，若将铝的生产量和消费量降低到均衡水平之下，就会增加社会的总经济福利。

图10-2 污染与社会最适

改进：对铝生产者征税，使供给曲线向上移动，移动量为税收规模，新的供给曲线就与社会成本曲线相重合。在达到新的市场均衡时，铝生产者将生产社会最适量的铝。

这种税的运用被称为外部性内在化（internalizing the externality），因为它给市场买者与卖者以考虑其行为的外部影响的激励。使得铝生产者在决定供给多少铝时会考虑到污染的成本，因为税收使其要支付这些外部成本。而且，由于市场价格反映了对生产者征收的税收，铝的消费者也有少消费铝的激励。

3．正的外部性

正外部性是某个经济行为个体的活动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价。如教育有助于提高生产率，降低犯罪率，带来了正的外部性。

如图10-3所示，由于社会价值大于私人价值，因此社会价值曲线在需求曲线之上。在社会价值曲线和供给曲线（代表成本）相交之处得出了最适量。因此，社会最适量大于私人市场决定的数量。

政府也可以通过使市场参与者把外部性内在化来纠正市场失灵。为了使市场均衡向社会最适移动，需要对正外部性进行补贴。实际上，这正是政府所遵循的政策：通过公立学校和政府助学金来大量补贴教育。

图10-3 教育与社会最适

总之，负外部性使市场生产的数量大于社会合意的数量，正外部性使市场生产的数量小于社会合意的数量。为了解决这个问题，政府可以通过对有负外部性的物品征税并给予有正外部性的物品补贴来使外部性内在化。

二、针对外部性的公共政策

通常情况下，政府可以通过两种方式做出反应：命令与控制政策直接对行为进行管制；以市场为基础的政策提供激励，以促使私人决策者自己来解决问题。

1．命令与控制政策：管制

对于社会的外部成本远远大于生产者的利益的情形，政府可以通过规定或禁止某些行为来解决外部性。社会不是要完全消除污染，而是要权衡成本与利益，以便决定允许哪种污染以及允许多少污染。环境管制可以采取多种形式：如规定最高污染水平，要求企业采用某项减少污染量的技术等。

2．以市场为基础的政策1：矫正性税收与补贴

政府也通过以市场为基础的政策向私人提供符合社会效率的激励，来使外部性内在化。用于纠正负外部性影响的税收被称为矫正税（corrective taxes）。这种税也被称为庇古税（Pigovian taxes）。一种理想的矫正税应该等于有负外部性的活动引起的外部成本，而理想的矫正补贴应该等于有正外部性的活动引起的外部利益。

经济学家对矫正税的偏爱通常大于管制：

（1）税收可以以较低的社会成本减少污染。

（2）税收对环境更有利。在命令与控制的管制政策下，一旦工厂的排污量减少到了所要求的数量，就没有理由再减少排污。与此相反，为了交更少的税收，激励工厂去开发更环保的技术，

矫正税与大多数其他税不同：大多数税扭曲了激励，并使资源配置背离社会最适水平。经济福利的减少——即消费者剩余和生产者剩余的减少——大于政府收入的增加，引起了无谓损失。与此相反，当存在外部性问题时，社会也关注那些受到影响的旁观者的福利。矫正税改变了激励，使其考虑到外部性的存在，从而使资源配置向社会最适水平移动。因此，矫正税既增加了政府的收入，又提高了经济效率。

3．以市场为基础的政策2：可交易的污染许可证

政府还可以通过发放数量有限的污染许可量来保护环境，这样就创造了一种新的稀缺资源：污染许可证，并允许交易这种许可证。则那些能以低成本减少污染的企业将出售它们得到的所有许可证，而那些只能以高成本减少污染的企业将购买它们需要的所有许可证。只要存在一个污染权的自由市场，无论最初的配置如何，最后的配置都将是有效率的。

污染许可证和矫正税的相似点：企业都要为污染付费。在使用矫正税时，排污企业必须向政府交税；在使用污染许可证时，排污企业必须为购买许可证进行支付。（即使自己拥有许可证的企业也必须为排污进行支付：排污的机会成本是它们在公开市场上出卖其许可证所