2020年整理ISO9001外审流程和注意事项.doc

ISO9001外審流程和注意事項
——XXXX0807QAIC监审
【審核頻次：證書3年有效，每1年監審，每3年複審一次。】
一、外審流程
（一）首次會議
首次會議由審核組長主持，我司的管理代表和各個部門的主管全部參加。
會議內容包括：
（1）介紹審核員和資格；
（2）審核範圍和目的；
（3）確定審核組的工作場所（1F會議室）；
3
生產
1.生產部門的生產日報表;
2.生管的生產排程表等
OKຫໍສະໝຸດ Baidu
4
倉庫
查看了倉庫的盤點表，入庫單和出貨單
OK
5
文管
1.一階品質手冊，二.三.四階文件。2.查看XXXX年的管審資料，XXXX年的內審資料和XXXX年外審的缺失資料
OK
審核員對我司展開的管審和內審
的會議資料的完整性和針對性加
以贊許。
6
品管
1.品管的儀器校驗證明，並列印和記錄，2.客訴品質異常，品管的週/月報，IQC檢驗記錄表，目標達成統計等
OK
（三）末次會議
1.通報審核結果:本公司質量體系整體運行狀況較好,但也存在著不足,業務部客戶滿意度調查結果有效性分析有待改進,但不影響質量體系運行.滿足目前公司生產品質運營要求,質量體系完整有效.
2.針對缺失項及時回覆,並附上佐證資料，確認OK繼續保留在凱瑞克註冊ISO9001:XXXX證書,30個工作日更新現有證書。
正本，品管的儀器校驗證明封面等；
3.審核內容：
NO.
部門
審核內容
審核結果
備註
1
人事
查看了人事的教育培訓記錄和XXXX年度教育訓練計畫表
OK
2
業務
1.查業務訂單;
2.查看業務的客戶滿意度統計分析表
輕微不符合項:客戶滿意度統計結果未進行有效性分析.
改善對策（1）重新修改表格,並重新統計分析；（2）對業務人員進行培訓客戶滿意度調查與分析流程.
二、注意事項
1.審核到的部門要提前做好準備，未被審核到的部門可繼續自己工作。當審核員提到問題時，應禮貌而又切合實際地回答，只回答問題及工作範圍相關事情，如有疑問請陪同人員幫忙解決。
2.個別部門在審核過程中出現不符合項,要勇敢的直視問題,不可回避,積極的解決,下次會做得更好。
3.公司在確定外審之前先要進行本公司的內審。
製作：×××
XXXX/8/11
（4）審核方法和程式；
（5）確定陪同人員（×××）；
（6）各個部門主管簽到，部門+姓名（正楷字書寫）；
（7）宣讀審核行程安排。
（二）實施審核
1.陪同人員提前通知受審核部門做好準備，包括需要受審的資料文件（最近3個月的記錄）。
2.審核員需要的資料要求陪同人員及時列印，如我司的營業執照和組織機構代碼證副本，國稅稅務登記證