供应商审核 - 环境安全健康管理安保审核打分表-2016

1.1
C.1
B 部分分数: C. 健康和安全 公司/工厂是否雇有经 工厂在安全健康法规和管理系统下应该有专 过职业健康和安全方面 人负责并且具有专长。取决于工厂规模和复 杂性，可以兼职也可以和其他活动共同进行 培训的人员？ 。
EHS培训或资格证书；由 任命的负责人得到外部权威机构 任命的负责人参加一系列 任命的负责人参加过相关 有任命专门的负责人但负 没有专门的负责人员 完整培训但没有得到外部 的培训（不全面）。 责人没有参加过相关的培 雇主正式任命；EHS顾问 认证并参加一系列完整培训 权威机构认证 训。 或合同订单顾问
(1)有合法的劳工雇佣政策 (2)工作场所的人事组织得 到了有效的发展 (3) 之前 的劳工问题已经通过体系 整改和预防措施得到解决 (4)实施人力资源管理系统 (成熟的人力资源规则和员 工手册，完整的雇佣合 同，人力资源定位和劳动 沟通，等等)(5)人力资源 从业人员进行及时地(如季 度)劳动合规自我评估
由雇主正式任命的人事专 (1)有合法的劳工雇佣政策(2)工作 员或经理；人力资源顾问/ 场所的人事组织得到了有效的发 合同或订单顾问（外部） 展(3)之前的劳工问题已经通过体 系整改和预防措施得到解决(4)实 施人力资源管理系统(成熟的人力 资源规则和员工手册，完整的雇 佣合同，人力资源定位和劳动沟 通，等等)(5)人力资源从业人员 进行及时地(如季度)劳动合规自 我评估(6)工作场所的纠纷调解系 统反应迅速、有效(7)定期进行工 作进度报告 0
安全风险评估和工作安全 工厂有自检其程序，确定其高风 工厂有自检其程序，确定 险的过程 (1)工厂对所有的员工设 其高风险的过程 (1)工厂 分析备份文件 施有鉴别防护措施(2)有设备和过 对所有的员工设施有鉴别 程的作业安全分析（或与之同等 防护措施(2)有高危设备和 的分析） 过程的作业安全分析（或 与之同等的分析）
工厂能够提供最近三年内 外部职业健康/工业卫生评 估报告，具有后续跟踪整 改的监控程序。
工厂能够提供最近三年内 外部职业健康/工业卫生评 估报告，但是没有适当的 跟踪整改监控程序。
工厂的报告显示在过去两 没有证据表明工厂进行过 年内进行过一次外部评 工业卫生或职业健康安全 估，有一定的保护措施， 评价。 但工厂不能提供相关备份 文件。
KPI SRG-Tool FinalRevision 12.214.11 类别 编号 类型 问题
健康安全管 理 1.25 C.5
改编自2011供应商审核清单的指南
分数 (0-10, 10分满分)
审核员应审核的内容(打 分标准) 定性和/或定量的工业卫生 /职业健康审核报告; 所有 发现的现状 (%完成率, 剩 余项目的整改计划)
工厂在最近三年中由第三 工厂在最近两年中进行了 没有任何类型的审计活动 方进行了综合环境影响评 一次内部审计 价，但是不能提供一份相 关报告和关闭证明文件
劳动管理
1.30
B.1
A部分分数: B. 劳工和雇佣 工厂是否有一套方法以 工厂至少应该保留一个接受过专业培训的人 确保符合当地劳动法的 力资源专家，了解相应的劳工和雇用法规， 要求？ 负责核对工资和确认工时，有权使员工确保 遵守法规要求。应张贴或通过其他沟通手段 让员工知道基本工资和工时、员工的安全、 以及其他劳动就业的权利或标准。
工厂有电子追踪系统，有 工厂有一个初步的发现追 工厂没有文件证明发现已 证据显示所有的发现都在 踪整改程序，但不能确保 关闭。 这一系统中，且及时关闭 其系统性和完整性。 环境、安全和健康以及工 业卫生/职业健康中一种类 型的发现。 工厂有培训计划的相关证 明 工厂没有证据显示其有培 训计划和/或没有证据显示 员工接受过培训。 工厂有书面证明在变更后 工厂没有书面证明在变更 给雇员更新培训程序，但 后给雇员更新培训程序。 不能提供文件证明在最近 一个变更后有更新培训程 序。
工厂有完善的组织结构系统向员 工传达安全和健康风险，包括面 对面的培训，标语牌， JSAs,MSDS,以及网络培训等。 上述证据在工厂中随处可见（如 公告牌，指定的安全标牌等）。 抽样访谈的员工要明确其可以描 述并证明已经采取了培训过程中 的安全措施。
工厂有完善的组织结构系 统向员工传达安全和健康 风险，包括面对面的培 训，标语牌， JSAs,MSDS,以及网络培 训等。上述证据在工厂中 随处可见（如公告牌，指 定的安全标牌等）。 (基 于一个代表性抽样) 抽样 访谈的大部分员工有关于 风险的充分认知。 工厂在最近三年中由第三 方（经过认证的或政府部 门）进行了综合安全及职 业健康的影响评价，且有 适当的跟踪整改和关闭程 序
工厂采取一定的机制向员 工传达风险，(基于一个代 表性抽样)抽样访谈的大部 分（>80%）员工有关于 风险的充分认知。
工厂采取一定的机制向员 工厂没有向员工传达风险 工传达风险。(基于一个代 的机制。 表性抽样,抽样访谈的一些 （10-50%）员工有关于 风险的充分认知)
健康安全管 理
1.24
C.4
工厂在最近两年中由第三方（经 过认证的或政府部门）进行了综 合安全及职业健康的影响评价， 且有适当的跟踪整改和关闭程序
工厂在最近三年中由第三 工厂在最近两年中进行了 没有任何类型的审计活动 方进行了综合安全及职业 一次内部审计 健康的影响评价，但是不 能提供一份相关报告和关 闭证明文件
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审核员
健康安全管 理
1.17
C.2
工厂是否实施了全面的 工厂评估以识别和记录 设施、设备和雇员的职 业健康与安全风险？
健康安全管 理
1.18
C.3
工厂应该进行评估以识别和记录设施、设备 和雇员的职业健康和安全的风险。这是一个 检查各方面工作的系统，考虑到：(1)可能导 致受伤或者伤害的因素；(2)危害是否可以消 除；(3)应该采取什么样的预防和保护措施来 恰当的控制风险。评估至少应当包括：机器 危害，化学品危害，人机工程危害，设施风 险。评估系统应该使用正式危害评价法，例 如安全风险评估，岗位安全分析，岗位风险 分析，或者失效模式和影响性分析，以识别 风险和应用法规要求。这个系统应该使用一 个正式的风险评估方法如安全风险评估 (SRA),工作安全分析(JSA),工作风险分析 (JHA)或故障模式及影响分析(FMEA)来识别 危害和符合法律法规的要求。 在全面的工厂评估中识 为保障员工安全，交流是必需的。员工必须 别的风险，是否以系统 知道他们所面临的风险、工厂采取的预防措 方式传达给雇员？ 施和任何紧急行动方案。这些信息应该采用 非技术性的语言很清晰的提供，而且要易于 理解。工厂应该有把操作危害信息沟通给受 影响雇员的系统。该沟通系统可以是网络， 也可以是张贴（如岗位安全分析，化学安全 数据表，工业卫生结果），也可以是在会议 和一对一讨论中进行交流。
10分
8分
评分标准: 5分
2分
0分
小结 / 其它意见
A. 环境 公司/工厂是否有一个 工厂在环境法规和管理系统下应该有专人负 受过环境专业培训的雇 责并且具有专长。取决于工厂规模和复杂 性，可以兼职也可以和其他活动共同进行， 员或支持人员？ 例如职业健康与安全合规性和管理。 工厂是否有一个程序来 识别和管理在工厂里可 能经常发生的变更项 目？ 这些变更项目可能会潜在影响厂的EHS合规 。变更管理(MOC)的目标是:每当新的材料、 过程、程序或设备引入时，鉴别和评估工厂 危险源(及对EHS合规性的影响)。变更的一些 例子（以及关联影响）包括：生产中使用的 新化学材料（可以在使用该新材料后，根据 相应法规进行监测并且/或者控制废水排放或 气体排放）；新增建设项目（可以要求工厂 获得许可，比如排水许可，建筑许可，空气 污染控制设备实施许可，废水排放许可等） 。 工厂在最近两三年中是 环境审计符合立法确认的要求。审计应当由 否进行过环境审核？ 第三方（如咨询公司，公司母公司的代表等 等）。与审核报告一样，还应有所有发现的 现状（％完成率，剩余项目的整改计划）
源自文库健康安全管 理
1.26
C.6
环境、健康和安全、或 工厂是否有一个追踪审核发现处理情况的流 职业健康/工业卫生审 程？如果有的话，请说明。 核和评估中发现的整改 要求，是否被跟踪整改 完成？
关闭证据
工厂有电子追踪系统，有 证据显示所有的发现都在 这一系统中，且及时关闭 环境、安全和健康以及工 业卫生/职业健康中两种类 型的发现。
工厂在近两三年中是否 审计应当由第三方（如咨询公司，公司母公 进行过健康和安全审 司的代表等等）。与审核报告一样，还应有 核？ 所有发现的现状（％完成率，剩余项目的整 改计划）
由第三方出具的安全及职 业健康的监测报告; 权威 部门的审核验收记录; 所 有发现的现状 (%完成率, 剩余项目的整改计划)
(1)有合法的劳工雇佣政策 (2)工作场所的人事组织得 到了有效的发展 (3) 之前 的劳工问题已经通过体系 整改和预防措施得到解决
(1)有合法的劳工雇佣政策 工厂没有一个专门的人力 (2)现场有专门的人力资源 资源专家或工资和工时合 专家，对工资和工时方面 规性规划 的知识有基本了解和能力
健康安全管 理
环境管理
1.22
A.2
环境管理
1.23
A.3
由第三方出具的环境监测 报告; 权威部门的审核验 收记录; 所有发现的现状 (%完成率, 剩余项目的整 改计划) 0
工厂在最近两年中由第三方（经 过认证的或政府部门）进行了综 合环境影响评价，且有适当的跟 踪整改和关闭程序
工厂在最近三年中由第三 方（经过认证的或政府部 门）进行了综合环境影响 评价，且有适当的跟踪整 改和关闭程序
EHS培训或资格证书；由 任命一个得到外部权威机构认证 任命的负责人参加了一系 任命的负责人参加过相关 有任命专门的负责人但负 没有专门的负责人员 责人没有参加过相关的培 雇主正式任命；EHS顾问 并参加一系列完整培训的个人为 列完整的培训但是没有得 的培训（不全面）。 环境主管。 到外部认证。 训。 和/或合同订单顾问 变更管理(MOC)书面程序 描述过程；完整的MOC分 析文件；这一管理并不需 要单独成为一个EHS的流 程，但是现有的变更管理 方法必须纳入EHS的考虑 范畴。 工厂有一个全面的书面程序来管 理需要EHS审核的所有变更项 目，且有专门的负责人和关卡流 程。设施的使用和实施的变更管 理过程有书面的证据。 工厂有一个全面的书面程 序来管理需要EHS审核的 所有变更项目，且有专门 的负责人和关卡流程 工厂有一个对资本支出， 工厂说有一个需要EHS审 没有变更管理程序。 需要经过EHS审核的书面 核的非正式的现场变更管 程序，但是没有时效性和 理。 全面性。
10分
8分
5分
2分
0分
小结 / 其它意见
A. 环境 工厂在最近两三年中是 应该有职业健康或工业卫生评估报告。应该 否进行过职业健康或工 包括实际的定性和/或定量评估。了解所有发 业卫生评估？ 现的现状（％完成率，剩余项目的整改计 划）
工厂能够提供最近三年内外部职 业健康/工业卫生评估报告，具有 后续跟踪整改的监控程序。注： 具有健全的员工保护计划，包括 自检、培训和周期性的外部审核 。 工厂有电子追踪系统，有证据显 示所有的发现都在这一系统中， 且及时关闭环境、安全和健康以 及工业卫生/职业健康三种类型的 发现。
工厂有自检其程序，确定 工厂有自检其程序，确定 未采取系统性的方法去衡 其高风险的过程 (1)工厂 其高风险的过程，并开始 量和管理健康和安全风险 对所有的员工设施有鉴别 对员工提供防护措施 防护措施(2) 开始引进作 业安全分析或相似的工具
文件备份（如岗位安全分 析，化学安全数据表，工 业卫生结果），纪录或与 员工面谈。如果使用计算 机化的系统，所有雇员必 须有权限进入计算机并拥 有操作他们的技能。
KPI- SRG-Tool FinalRevision 12.214.11 供应商审核 环境安全健康管理 / 安保审核 / 打分表 (试用) 审核员： 审核日期： 审核员 类别 编号 类型 问题
环境管理 1.16 A.1
改编自2011供应商审核清单的指南
分数 (0-10, 10分满分)
审核员应审核的内容(打 分标准)