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《债券托管结算业务第1讲——债券市场托管结算体系》

一、

选择题（正确答案为一项或多项）：

1.金融市场基础设施包括哪些？A 重要支付系统B 中央托管机构C 证券结算机构D 中央对手方E 交易平台正确答案：ABCD

2.3.在C 4.上海清算所D 5.20016.1.40%2.目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种。答案：错误

3.国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇。答案：正确二、选择题

1.《证券法》规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些？A

股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千

万元；B

累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；

C最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；D

债券利率不超过国务院限定的利率水平；

正确答案：ABCD

2.下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者？A商业银行及其授权分行B非金融机构法人

C

D

3.

B

C

D

4.

5.保监会发行的《保险资金投资债券暂行办法》规定可投资的债券品种包括哪些？A政府债券

B准政府债券

C金融企业（公司）债券D非金融企业（公司）债券

正确答案：ABCD

6.企业债券的发行由哪个机构负责审批？A发改委B交易商协会

C人民银行

D证监会

正确答案：A

7.发行人申请其发行的债券交易流通,单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的（）。A30% B40%

C33%

D50%

1.

符号D.数字电

4.

答案是

5.

1.

A

2.

：A.

3.

4.

正确答案是C

6.下列关于多重价位中标正确的表述为_______。A又被称作美国式中标

B如果有效投标总量大于发行总量，有效投标量全部中标C承销商分别以各自出价中标,并计算相应缴款金额D所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格正确答案：ACD

7.投标人已经通过应急方式投标，若需要修改标书，可以在发行系统里进行修改。正确/错误

正确答案：错误

《债券托管结算业务第5讲——债券登记托管业务》

1.债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码。A正确

B错误

2.不同债券的债权确认日不同（如中央银行票据，招标次日为债权确认日）。A正确

B错误

2.应急分销为应急办理确认时，这种情况下只需要要对手方给中央结算公司提交一份应急凭单。A 正确

B错误

3.

B29

C30

D31

4.天/年两

B错误

5.

B错误

6.A年度生效

C

7.以下哪些是办理债务继承的条件？A发行人更名B发行人重组或分拆

C发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务D发行人死亡正确答案：ABC

8.代理总账户是指二级托管机构以及分托管机构在国债公司开立的（）账户。A自营

B一级

C二级正确答案：B

9.目前国债跨市场转托管的办理时间至少需要（）天。A一

B二

C三

C六

正确答案：A

10.当到期兑付日或付息日遇到法定节假日，则资金支付日相应顺延下一个工作日，但结息日并不变化，且顺延期间没有利息。A正确

B错误

1.

B

券

2.C债券

3.

记日C

4.

5.

6.

选择权

7.对于投资人回售选择权，以下说法正确的有：A投资人一般在回售申请期外通过中债综合业务平台客户端发送投资人选择提前赎回指令B投资人回售选择权是将债券转让给第三方机构C投资人回售一般和发行人上调票面利率选择权复合行使D投资人回售指令多次发送到以累加额度为准

《债券托管结算业务第7讲——债券结算业务》选择题：

1、交易前台与结算后台（）是银行间市场的一项基本风控安排。A相互倚靠B相互分离C相互制约D相互作用正确答案：B

2、以下符合全额结算机制的是：A分批处理B实时处理C冲抵轧差D逐笔、全额，无透支正确答案：BD

3、银行间二级市场的交易以流动性管理为主要目的，决定了以（）结算机制为主导。

A全额结算B净额结算

正确答案：A

4、（）是最古老、最公平的结算方式，也是国际公认的、最安全高效的证券结算标准。

A逾期返券B券款对付

C现券

5

6

A

AB

1.A正确B错误

正确。

2.

3.错误错误。

4.电子密押是成员电子签名的一种形式，相当于机构公章，具有法律效力。A正确B错误正确。

5.一定要妥善保管电子密押器，保管的安全性最为重要，是否方便拿取可以忽略。A正确B错误错误。

二、选择题

1.桌面客户端具有的功能有：A

业务办理

B账务查询C信息服务

D一些定制化功能

正确答案：ABCD

2.以下哪种客户端的使用对象面向甲、乙、丙三类结算成员？A桌面客户端

B网上客户端

C直联客户端

正确答案：B

3.

10位

B12位

C16位

D18位

4.

A

B

C

D

1.

A.可用

B.质押

C.待回购

正确答案是B

2.以下交易类型可以使用保证券的是哪个？A.买断式回购B.质押式回购C.远期交易D.债券借贷E.现券交易

正确答案是ACD

3.可以办理非交易过户的，有以下哪些情形？A.司法扣划B.赠与C.抵债