【学习课件】第七章垄断资本主义的产生及其发展
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第一，企业内部激励机制较之市场激励机
制的弱化，导致企业监督管理成本增加。
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第二，防止企业委托—代理关系中的信息损 失和扭曲增加的信息成本。
第三，企业内部人际关系对高层决策产生的 “影响力成本”。
（2）企业规模扩张分为三个阶段：规模扩张 之初，企业节约的交易成本大于规模扩张的管 理成本，企业存在于规模经济区间；规模继续 扩张，管理成本不断上升，直至到达管理成本= 交易成本，规模扩张到经济极限；规模继续扩 张，将突破交易成本=管理成本的界线，企业内 部的管理成本，大于节约的市场交易成本，规 模扩张到规模不经济区间 。
一、资本主义垄断的产生和发展 （一）垄断的产生 1．自由竞争导致生产集中，生产集中发展 到一定阶段必然走向垄断。
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（1）当某一部门或行业产品主要集中在 几家、十几家大公司来生产和供应时，垄断 产生具有了可能性。
（2）垄断产生的必然性在于：规模小、资 本少的单个私人企业难以同规模大、资本雄 厚的股份公司竞争；创办新企业同原有大企 业竞争，由于需要更大量资本和市场增加了 难度；生产规模扩大和市场相对狭小的矛盾， 使大企业之间为避免两败俱伤的竞争，愿意 联合起来组成控制一个部门生产和市场的垄 断联盟。
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2．垄断组织是由资本主义企业或公司联 合起来，组成控制一个部门生产和市场以 保证获得高额利润的组织。它既包括生产 领域又包括流通领域的垄断，主要形式是： 短期价格协定、卡特尔、辛迪加、托拉斯、 康采恩等。
3．战后生产集中和垄断发展的新特点。 （1）出现了一大批巨型企业。 （2）大企业凭借巨大实力可以影响整个 国民经济的发展和走向。
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（1）金融资本的变化主要表现在：出现 规模巨大的银行和银行集团；金融机构及其 业务更加专业化和多样化。
（2）金融寡头统治的变化主要表现在： 过去的金融寡头往往由某一垄断家庭或组织 控制，现在发展为由若干金融组织共同控制。
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（3）若干大公司互相勾结是市场垄断的主 要形式。
（4）大型混合联合公司和多样化经营成了 现代垄断企业主要的组织形式和经营方式。
（二）垄断利润 1．垄断利润是垄断组织凭借在生产和流通 中的垄断地位，获得的超过平均利润的那一部 分利润。垄断价格是保证垄断利润的主要手段， 包括垄断高价和垄断低价。垄断企业规定垄断 价格，一般遵循“价格领导制”。
（2）纵向联合的规模边界，取决于企业核心 技术以及那些自己经营比市场合约来得有效的环 节。
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3．多样化经营是一个企业不仅生产经营一 种产品，而且同时产销若干种相关（相互之间 有直接联系）的或不相关（相互之间没有直接 联系的混合经营）的产品。
导致企业多样化经营的原因：
（1）将企业创新运用于不同产品的生产和 经营，可以充分享受创新带来的多方面利润， 取得“广度经济”效应。
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2．金融寡头及其统治。
（1）金融寡头或金融利益集团，是掌握庞 大金融资本的少数大资本家或资本家集团。
（2）金融寡头在经济领域通过“参与 制”——通过掌握一定的股票额层层控制企 业的制度，控制比自身资本大几倍、几十倍 甚至更多的他人资本，进而实现对国民经济 以至整个社会生活的控制。
3．战后金融资本和金融寡头统治的变化。
第七章 资本社会化与垄断的发展
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教学安排
内容
目标
垄断资本主义的产生 了解私人资本的社会化与垄断的统治的确立 及其特征
国家垄断资本主义 国家垄断资本主义产生的根本原因及其对经济 的干预和调节
资本社会化与新经济 新经济的出现及对资本主义发展的意义 的意义
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第一节 垄断资本主义的产生及其特征
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ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
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（三）现代化大企业规模扩张的主要途径
1．横向联合是生产同类产品的不同企业 间的联合。
（1）横向联合的主要目的是为了取得规 模经济效益：通过扩大企业内部分工，充分 享受分工带来劳动效率提高的好处；扩大企 业产品的市场占有率，降低单位产品平均分 摊的固定成本与管理成本。
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（2）限制规模经济效益的主要因素。
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（四）金融资本的形成和金融寡头统治
1．金融资本的形成，是股份公司扩张的重要 特点。
（1）伴随工业垄断的形成，银行业集中也在 不断发展。银行和工业企业的关系发生了根本 变化，由普通的支付中介人变成了万能的垄断 者。
（2）金融资本是银行和工业等部门融合生长 而成的垄断资本：银行资本和工业资本通过相 互持股方式实现的融合；银行和工业企业通过 人事交流，互派要员去对方机构担任要职的方 式实现的融合。
（2）通过企业“内部市场”合理配置资源， 获得更好的总体效益和远期效益。
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（3）熨平多种产品市场需求波动的影响， 合理规避单一经营的风险。
（4）寻求或发掘企业更大的成长空间。 4．企业规模扩张的边界，取决于企业的组 织管理成本 = 节约的交易成本 （1）企业规模扩张虽然可以节约市场交易 成本，但同时使企业内部组织管理成本增加。
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2．垄断利润的主要来源： （1）从工人那里扣除的一部分劳动力 价值；（2）占有本应归非垄断企业资本 家的一部分剩余价值；（3）占有城乡小 生产者生产的剩余产品以至一部分必要产 品。 3．垄断价格不能完全背离商品价值：
（1）生产者之间的竞争，在一定程度上 对垄断价格起制约作用；（2）价格高低会 对消费者需求产生影响；（3）垄断价格并 不能增大商品价值。
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2．纵向联合（垂直联合）是属于不同部门但 生产经营相互衔接的各个部门和各个企业的联合，
是企业把经营过程扩展到生产、供应、销售等相 互衔接的不同环节。
（1）企业纵向联合的实质是提高产品的经营 深度，使企业的原料供应、生产加工和市场营销， 由原本纯粹的市场交换关系变成同一公司内部的 管理关系或受管制的交换关系，目的是为了节约 交易成本。
从技术的角度分析，企业规模达到一定 程度节约的费用有限：资产的专用性，限 制企业对于市场变化的适应能力；使用大 型设备进行小批量生产时，单位产品的费 用会增加。
从管理的角度分析，企业规模扩大将增 加管理成本：企业监督管理费用增加（防 止团队生产中的“搭便车”行为）；企业 管理者管理能力的限制。
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制的弱化，导致企业监督管理成本增加。
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第二，防止企业委托—代理关系中的信息损 失和扭曲增加的信息成本。
第三，企业内部人际关系对高层决策产生的 “影响力成本”。
（2）企业规模扩张分为三个阶段：规模扩张 之初，企业节约的交易成本大于规模扩张的管 理成本，企业存在于规模经济区间；规模继续 扩张，管理成本不断上升，直至到达管理成本= 交易成本，规模扩张到经济极限；规模继续扩 张，将突破交易成本=管理成本的界线，企业内 部的管理成本，大于节约的市场交易成本，规 模扩张到规模不经济区间 。
一、资本主义垄断的产生和发展 （一）垄断的产生 1．自由竞争导致生产集中，生产集中发展 到一定阶段必然走向垄断。
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（1）当某一部门或行业产品主要集中在 几家、十几家大公司来生产和供应时，垄断 产生具有了可能性。
（2）垄断产生的必然性在于：规模小、资 本少的单个私人企业难以同规模大、资本雄 厚的股份公司竞争；创办新企业同原有大企 业竞争，由于需要更大量资本和市场增加了 难度；生产规模扩大和市场相对狭小的矛盾， 使大企业之间为避免两败俱伤的竞争，愿意 联合起来组成控制一个部门生产和市场的垄 断联盟。
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2．垄断组织是由资本主义企业或公司联 合起来，组成控制一个部门生产和市场以 保证获得高额利润的组织。它既包括生产 领域又包括流通领域的垄断，主要形式是： 短期价格协定、卡特尔、辛迪加、托拉斯、 康采恩等。
3．战后生产集中和垄断发展的新特点。 （1）出现了一大批巨型企业。 （2）大企业凭借巨大实力可以影响整个 国民经济的发展和走向。
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（1）金融资本的变化主要表现在：出现 规模巨大的银行和银行集团；金融机构及其 业务更加专业化和多样化。
（2）金融寡头统治的变化主要表现在： 过去的金融寡头往往由某一垄断家庭或组织 控制，现在发展为由若干金融组织共同控制。
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（3）若干大公司互相勾结是市场垄断的主 要形式。
（4）大型混合联合公司和多样化经营成了 现代垄断企业主要的组织形式和经营方式。
（二）垄断利润 1．垄断利润是垄断组织凭借在生产和流通 中的垄断地位，获得的超过平均利润的那一部 分利润。垄断价格是保证垄断利润的主要手段， 包括垄断高价和垄断低价。垄断企业规定垄断 价格，一般遵循“价格领导制”。
（2）纵向联合的规模边界，取决于企业核心 技术以及那些自己经营比市场合约来得有效的环 节。
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3．多样化经营是一个企业不仅生产经营一 种产品，而且同时产销若干种相关（相互之间 有直接联系）的或不相关（相互之间没有直接 联系的混合经营）的产品。
导致企业多样化经营的原因：
（1）将企业创新运用于不同产品的生产和 经营，可以充分享受创新带来的多方面利润， 取得“广度经济”效应。
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2．金融寡头及其统治。
（1）金融寡头或金融利益集团，是掌握庞 大金融资本的少数大资本家或资本家集团。
（2）金融寡头在经济领域通过“参与 制”——通过掌握一定的股票额层层控制企 业的制度，控制比自身资本大几倍、几十倍 甚至更多的他人资本，进而实现对国民经济 以至整个社会生活的控制。
3．战后金融资本和金融寡头统治的变化。
第七章 资本社会化与垄断的发展
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教学安排
内容
目标
垄断资本主义的产生 了解私人资本的社会化与垄断的统治的确立 及其特征
国家垄断资本主义 国家垄断资本主义产生的根本原因及其对经济 的干预和调节
资本社会化与新经济 新经济的出现及对资本主义发展的意义 的意义
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第一节 垄断资本主义的产生及其特征
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（三）现代化大企业规模扩张的主要途径
1．横向联合是生产同类产品的不同企业 间的联合。
（1）横向联合的主要目的是为了取得规 模经济效益：通过扩大企业内部分工，充分 享受分工带来劳动效率提高的好处；扩大企 业产品的市场占有率，降低单位产品平均分 摊的固定成本与管理成本。
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（2）限制规模经济效益的主要因素。
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（四）金融资本的形成和金融寡头统治
1．金融资本的形成，是股份公司扩张的重要 特点。
（1）伴随工业垄断的形成，银行业集中也在 不断发展。银行和工业企业的关系发生了根本 变化，由普通的支付中介人变成了万能的垄断 者。
（2）金融资本是银行和工业等部门融合生长 而成的垄断资本：银行资本和工业资本通过相 互持股方式实现的融合；银行和工业企业通过 人事交流，互派要员去对方机构担任要职的方 式实现的融合。
（2）通过企业“内部市场”合理配置资源， 获得更好的总体效益和远期效益。
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11
（3）熨平多种产品市场需求波动的影响， 合理规避单一经营的风险。
（4）寻求或发掘企业更大的成长空间。 4．企业规模扩张的边界，取决于企业的组 织管理成本 = 节约的交易成本 （1）企业规模扩张虽然可以节约市场交易 成本，但同时使企业内部组织管理成本增加。
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2．垄断利润的主要来源： （1）从工人那里扣除的一部分劳动力 价值；（2）占有本应归非垄断企业资本 家的一部分剩余价值；（3）占有城乡小 生产者生产的剩余产品以至一部分必要产 品。 3．垄断价格不能完全背离商品价值：
（1）生产者之间的竞争，在一定程度上 对垄断价格起制约作用；（2）价格高低会 对消费者需求产生影响；（3）垄断价格并 不能增大商品价值。
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2．纵向联合（垂直联合）是属于不同部门但 生产经营相互衔接的各个部门和各个企业的联合，
是企业把经营过程扩展到生产、供应、销售等相 互衔接的不同环节。
（1）企业纵向联合的实质是提高产品的经营 深度，使企业的原料供应、生产加工和市场营销， 由原本纯粹的市场交换关系变成同一公司内部的 管理关系或受管制的交换关系，目的是为了节约 交易成本。
从技术的角度分析，企业规模达到一定 程度节约的费用有限：资产的专用性，限 制企业对于市场变化的适应能力；使用大 型设备进行小批量生产时，单位产品的费 用会增加。
从管理的角度分析，企业规模扩大将增 加管理成本：企业监督管理费用增加（防 止团队生产中的“搭便车”行为）；企业 管理者管理能力的限制。
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