污水处理TOT项目尽职调查资料清单

污水处理TOT项目尽职调查资料清单

一、项目资料

（一）城市概况

1、城市的名称、级别，辖区人口数，其中城区人口数，5年规划人口数，10年规划人口数。

2、去年的财政收入，去年国内总产值，主要支柱产业。

3、污水处理厂主管局或部门。

4、政府的供水排水总体规划。

5、政府部门批准的现行污水处理费的征收文件及污水处理费征收程序、征收方式介绍。

6、本地关于污水处理、工业污水排放管理、环保方面、污泥处置的有关政策。（二）项目审批及验收文件

1、项目批准文件，包括但不限于项目核准或备案文件、环保批复文件、施工许可文件等上级部门批准文件。

2、项目竣工验收文件、项目竣工决算资料。

（三）项目规模

1、污水处理厂的建设规模，是否分期建设，若分期，则其中一期建设规模，二期建设规模，一期建设周期及竣工时间。预计二期建设何时开始建设。

2、污水处理厂总投资，其中厂区投资，筹资情况。

3、服务区范围（收集范围）：面积，包括哪些区域，区域内总人口数量。

4、服务区内供水量（自来水），服务区内实际售水量（自来水），自备水源（水井等）。污水处理率。

（四）管网情况

1、排水体制：A、雨水/污水合流；B、雨水/污水分流。

2、管网分布图

3、目前的排水管网收集率，管网建设情况及改造规划，管网改造投资额，资金来源是否已落实，管网改造进度时间安排。

（五）水质水量情况

1、处理污水组成：生活污水，工业污水；

2、工业废水主要行业，工业废水水质水量及排放监管情况；生活污水进水水质范围：BOD5__mg/L；COD__ mg/L；SS __mg/L；NH3-N__ mg/L；TP mg/L；pH_____ mg/L；最近一年实际进水水质最高值、最低值和平均值。

3、政府要求出水达到的标准；最近一年实际出水水质最高值、最低值和平均值。（六）技术情况

1、污水处理工艺

2、污泥处理工艺

3、污泥处置方式

4、污水处理厂主要固定资产和经营设施，包括设备名称、参数、生产商、数量、购买时间、运行现状等。

5、厂区平面图

（七）运营情况

1、污水处理费收取情况，提供三年一期污水处理厂的收费发票及银行对账单；

2、三年一期运营费用月报表

（八）排污收费体系

1、收费单价：生活污水，工业污水。

调价计划，收费归口部门

2、收费方式：A、自来水费代收；B、其他方式

3、收费周期：A、月；B、双月；C、季度；D、半年；E、年

4、自来水价格：居民用水元/吨；工业用水元/吨

5、电价（10KV）：居民用电元/千瓦时；普通工业用电元/千瓦时；大工业用电元/千瓦时；35KV及以上：元/千瓦时。

二、公司资料

（一）基本信息

1、项目发起人及项目公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证，公司章程及其它资质文件。

2、项目公司（或污水处理厂）组织架构及部门职责或岗位职责。

3、项目公司（或污水处理厂）管理制度及工作流程。

4、项目公司（或污水处理厂）人员情况，包括人数、年龄、学历、职务、入职时间、工资水平、是否为国有身份等。

（二）法律文件

1、特许经营权协议、污水处理服务协议；

2、与政府的一切往来文件；

3、融资文件；

4、其它重大合同；

5、诉讼文件（如有）

6、环保部门或其它管理机构给予公司的命令、罚款或调查的有关文件（如有）（三）财务资料

1、最近三年一期的财务报表及审计报告

2、公司近三年一期分月份的营业费用、管理费用、财务费用明细表

3、固定资产明细清单（数量、所在地、使用单位的名称、原值、已提折旧、重置成本、残值率、折旧年限、专用性、目前运行状态、技术先进性、剩余使用寿命、预计尚可安全使用的年限、是否设定担保、质押或抵押、是否存在产权纠纷或其他潜在纠纷）

4、土地房屋使用情况

5、借款合同及相应的担保合同原件及复印件，提供贷款卡复印件及明细资料信息，利息计算单及付息凭证，规定长期借款用途的批准文件

6、税务相关情况：（1）税务登记证（国税和地税的）；（2）主要税种和税率；（3）纳税情况，是否存在税务问题、是否欠缴税款等事项；税收优惠政策。