一般均衡分析

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第10章 一般均衡分析
第一节 概述
在前面的分析中，我们每次只分析一个人的选择或一个市场。而且，当我们分析一个人
的选择，比如一个消费者的选择时，我们假设他的外部环境是给定的，表现为给定的收入和
各种物品的价格等。当我们分析一种物品的市场时，我们假定其他市场上的情况是给定的，
即这个市场上的情况变化不会影响到其他市场的情况。这样的分析被称作局部均衡分析
(partial equilibrium analysis)。简而言之，局部均衡分析假定一个市场中的活动独立于其他
市场。它的创始人是英国经济学家马歇尔。
事实上，社会经济是由众多人和多个市场组成的。这些市场是相互联系着的。当一个市
场上的情况发生变化时，与之相关的其他市场会同时做出调整。因此，要全面理解市场经济
的运行，必须把多个市场同时考虑进去，要分析所有市场的同时调整，并强调各个市场之间
的相互影响。这样的分析被称作一般均衡分析（general equilibrium analysis）。它的创始人
是瑞士经济学家瓦尔拉斯（Leon Walras）。
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让我们用一个例子详细说明一个经济中的不同市场之间的相互影响。如图10-1所示，
假设一个经济中的苹果市场和桔子市场都处于均衡状态。然后，设想苹果的供给因为某种原
因减少了。在局部均衡分析中，如图10-2(a)所示，苹果供给线向左上平移，在假定桔子的
价格不变的情况下，苹果市场的均衡状态从E移动到F，而且苹果的价格有一定幅度的上升。
然而，事实上，面对较高的苹果价格，消费者将会用桔子替代苹果，如图10－2(b)所示，
消费者对桔子的需求将会增加，从而导致桔子的价格上升。与此同时，当消费者用桔子替代
苹果时，对苹果的需求减少了，如图10－2(a)所示，对苹果的需求线向左下移动，使苹果
的价格有所下降，从而减轻了苹果价格上升的幅度。现实中，苹果市场和桔子市场之间的相
互影响过程是十分复杂的。这里，我们要强调的是两者之间的确相互影响和同时调整。考虑
到桔子市场的存在及其与苹果市场的联系，苹果市场上的调整要比局部均衡分析所描述的更
为复杂。

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Leon Walras, 1834-1910, has been hailed by Joseph Schumpeter as "the greatest of all economists"

(Schumpeter, 1954, p.827). Walras was one of the three leaders of the Marginalist Revolution
, even
though his greatest work, Elements of Pure Economics, was published in 1874, three years after those of
William Stanley Jevons
and Carl Menger. Leon Walras is widely and rightfully regarded as the father of

general equilibrium theory. Walras‘ major work is the Elements of Pure Economics (1874).
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图10－ 1 初始状态
图10－ 2 两个市场的同时调整
一般均衡分析的主要任务是描述各个市场之间的相互影响，各个市场同时达到均衡状态
即一般均衡状态的条件，并证明一般均衡状态的存在性。
一个一般均衡状态是一组价格和数量，在这组价格下，各个市场同时达到了均衡，即供
求平衡。由于各个市场上的需求和供给的背后是市场参与者做出各自的最优选择，我们也可
以说，一般均衡状态意味着各个市场参与者的最优选择是相容的和和谐的，或者说全部参与
者的预期都得到了实现。
现实中的经济由多个人、多种物品和多种生产要素组成。为了简单，在下面的分析中，
我们假设一个经济中只有两个人，分别记作A和B；两种产品，分别记作X和Y，其数量
分别记作x和y；两种生产要素，分别记作L和K，其数量分别记作l和k。

第二节 纯交换中的均衡
让我们从纯粹交换的分析开始，即暂且不考虑生产过程。假定A和B 各自有一定数量
的物品X和物品Y。我们要回答的问题是：1.纯粹交换如何增加社会福利？2.在什么情况下，
在我们说两种物品在这两个人之间的配置(allocation)是有效的？3.两个市场同时均衡的条
件是什么？4.一般均衡状态存在吗？
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一、埃奇沃斯盒子
假定A最初有20个X和60个Y，B最初有70个X和20个Y。
如果A和B不进行物品交换，各自消费自己原来有的东西，那么，如图12-3(a)所示，A的
初始消费组合是E
A-(20, 60)，效用是UA; 如图10-3(b)所示，B的初始消费组合是EB
-(70,

20)，效用是UB。

图10－ 3 A和B各自的初始状态
以如图的方式把描述A的选择的坐标图和描述B的坐标图巧妙地拼合起来所得到的图
形被称作埃奇沃斯盒子(Edgeworth box)。盒子的横向长度是这个经济中现有的X的数量，
等于A最初拥有的X的数量20加上B最初拥有的X的数量70。盒子的纵向高度是这个经
济中现有的Y的数量，等于A最初拥有的Y的数量60加上B最初拥有的Y的数量20。图
中点E既代表A的初始状态，也代表B的初始状态。

图10－ 4 埃奇沃斯盒子和初始资源配置
盒子中的每个点代表既定数量的X和Y在两个人之间一个资源配置状态。E代表这个
经济中现有数量的X和Y在A和B之间的初始配置。从盒子中的一个点移动到另一个点，
意味着既定数量的X和Y在两个人之间的重新配置。比如，从E移动到H，意味着A的X
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数量从20个增加到60个，B的X数量从70个减少到30个，A的X数量的增加总是等于
B的X数量减少；同时，A的Y数量从60个减少到50个，B的Y数量从20个增加到30
个，A的Y数量的减少总是等于B的Y数量的增加。

图10－ 5不同资源配置状态
二、互利交换和帕累托有效
在上述初始状态，A和B之间有互利的交换机会吗？如图10-6所示，假设通过交换，
从E调整到了F，那么，A和B都达到了更高的效用水平。事实上，在图中相交的两条无
差异曲线U
A和UB
所围成的区域之内的任何一点处，A和B的效用都更高，即这整个区域

是互利交换区域。在F处，两者的无差异曲线仍然是相交的，仍然有互利交换的机会。

图10－ 6 互利交换的机会
如图10-7所示，只有当两者的无差异曲线相切时，才充分利用了互利交换机会。这样
的状态被称作帕累托最优(Pareto optimal)或帕累托有效(Pareto efficient)的状态。帕累托有
效的一般定义是：There is no way to make some individual better off without making
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someone else worse off. 换句话说，当达到帕累托有效时，all of the gains from trade have
been exhausted, or there are no mutually advantageous trades to be made, there is no
way to make all the people involved better off.

图10－ 7
帕累托有效的状态必定是A和B的无差异曲线相切的状态。由于无差异曲线的斜率的
绝对值是边际替代率，所以纯交换中的帕累托有效的条件是不同参与者的边际替代率相等，
即
MRS
A=MRSB

A和B的无差异曲线相切的状态都是帕累托有效的配置状态。如图10-8所示，R, S, T
和W都是帕累托有效的状态。这样的状态合起来组成纯交换中的契约曲线(contract curve)。

图10－ 8 纯交换中的契约曲线
三、均衡价格
一般均衡状态是一组价格和数量，在这组价格下，每个人都选择了最优消费组合，每个
市场上的需求量都等于供给量。换句话说，一组均衡价格是使各个市场上的参与者的最优选
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择相容和和谐一致的价格。
在竞争的情况下，每个消费者都按照给定的价格来选择自己的消费组合。A的初始状是
产品组合(20, 60)。对于任意给定的价格(P
X, PY
), A的预算方程是:

20P
X+60PY=PXx+PY
y

如图10-9所示，和一开始有一定数量的货币的消费者不同，有一篮子产品的A的预算
线总是通过点EA，其陡峭程度取决于价格比率PX/PY。当价格比率变化时，其预算线以点
EA为轴旋转。当X的价格相对于Y的价格上升时，预算线变得更为陡峭；当X的价格相对
下降时，预算线变得更为平坦；当X的价格和Y的价格按照相同比例上升或下降时，预算
保持不变。
面对给定的一组价格，即面对一条通过E
B
的预算线，A希望实现其最优消费组合G。

类似，面对同一组价格，B希望实现消费组合H。

图10－ 9 A和B各自的最优
如图10-10所示，在埃奇沃斯盒子中，A和B的初始状态都是E，两者从不同方向面
对着同一条预算线。对于随意给定的一组价格，A和B的选择未必协调，表现为A希望买
入的X数量与B希望卖出的X数量不一致，即市场上供求不平衡。
在图10-10中给定的价格组合下，A希望移动到G，而B希望移动到H，两者的最优
无法同时实现，即两者的计划不相容或不和谐。具体表现为，在X市场上，A希望买入的
数量小于B希望卖出的数量，即供过于求。在Y市场上，A希望卖出的数量小于B希望购
买的数量，即供不应求。所以，这一组价格不是均衡价格组合。