公共支出分析03公共产品理论
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2015/12/18 8
公共产品特性 受益的非排他性(non-excludability)：公共产 品向社会提供，共同受益，联合消费。 —在技术上没有办法将不为公共品付费的个体 排除在公共产品的受益范围之外。 —虽然技术上可行，但不为公共品付费的个体 排除在公共产品的受益范围之外的成本高昂。 消费的非竞争性(non-rivalness)：任何消费者 对公共产品的消费都不影响其他消费者的利益。 —边际成本为零：灯塔，国防 —边际拥挤成本为零：不拥挤的桥梁、非满载 的火车。
2015/12/18 28
※公共产品有效供给机制存在的问题
公共产品有效供给机制：每一个社会成员按照其获得的公 共产品的边际收益的大小，捐献应当分担的公共产品的费 用，则公共产品的供给量可以达到具有效率的水平。
• 林达尔均衡的假设条件的局限性： • 社会的成员有成千上万。对他人的嗜好和收入 不了解；低报边际收益的同时，不会减少获得 的效益。 • 免费搭车者free rider是一种理性选择.
2015/12/18
6
公共物品的非排他性包含三层含义：
任何人都不可能不让别人消费它，即使有些人有 心独占对它的消费，但或者在技术上不可能，或 者虽然在技术上可行却成本过高。 任何一个人自己不得不消费它，即使有些人可能 不情愿，但却无法对这种消费加以拒绝。
任何人都可以恰好消费相同的数量。如果在某人 消费之后，别人消费的可能性减少了，那么就等 于部分地排他了。
性和竞争性，成为判断公共物品和私人物品的两个
标准.
2015/12/18
14
四、判定公共产品的步骤 1、首先看该产品的消费是否具有非竞争性，是，转入第二步 分析 2、受益在技术上是否具有非排他性，是，则为纯粹的公共产 品
3、如果一种产品既不具有消费的非竞争性又不具有受益的非 排他性，则为纯粹的私人产品；
公共产品不能由市场统一定价，而是由所有消费 者分担所发生的成本。 每个社会成员愿意准确披露自己可以从公共产品 的消费中获得的边际收益，不存在隐瞒或低估其 边际收益而逃避自己应负担的成本的动机。 每个社会成员清楚地了解其他人员的嗜好及其收 入，从而清楚地知道任何一种公共产品带来 的 边际收益，不存在隐瞒个人边际收益的可能。
2015/12/18 7
消费的非竞争性（nonrivalry）
指一种公共物品一旦被提供，一个人对这种物品 的消费并不会减少其他任何人对同一物品的消费机 会和消费数量。竞争性：一个人使用一种物品减少 他人使用，这时该物品的特性。 消费的非竞争性是由利益不可分割性决定的。公 共物品一般都具有利益不可分割性，这使增加一 名消费者的边际成本为零。 当一种公共物品提供给所有的社会成员消费时， 只要某个人消费该物品的边际成本为零，排除任 何一个能从其中享受边际利益的人，都会违背帕 累托最优原则。
2015/12/18 10
萨缪尔森对公共产品的描述
对私人产品： X=∑Xi ——即私人产品的生产总量等于每一个消费者拥有或 消费的数量之和（效用的可分性）。 对公共产品：
X=Xi
——即每一个消费者为了消费而实际支配的公共产品 数量（Xi）就是该公共产品的总量。
2015/12/18 11
根据对Pareto最优状态实现条件的讨论，任何 产品的市场均衡产量、价格都是由其供给曲线 与需求曲线的交点决定。 公共产品增加一个消费者对供给者带来的边际 成本为零；但增加一个单位产量带来的边际成 本并不为零。即对公共产品而言，消费的边际 成本与生产的边际成本并不一致
2015/12/18 20
三、公共产品与私人产品的需求与供给比较
P
DB
SS
P1 P0
DA
G
E DD=DA+DB
O
QA
QB Q0
Q
私人产品的需求曲线
2015/12/18 21
公共产品的需求曲线（虚假的需求曲线）
P
DD、MSR SS、MC
P0 PB PA
E G
DA
DB Q1 Q
22
O
2015/12/18
制度安排（决策付费） 公 私
生产 提供 （Hale Waihona Puke Baidu 术制 造）
公共安排，公共 公 制造 公共安排，私人 制造
私人安排，公共制 造 私人安排，私人制 造
私
2015/12/18
32
第三节 混合产品
私人物品：竞争性、排他性 公共产品：非竞争性、非排他性 混合物品（广义的准公共产品）介于私人产品和公共 产品之间的产品。
•
俱乐部物品：具有排他性和一定范围内的非竞争性 的产品
•
公共资源：具有非排他性和竞争性的产品（稀缺但 使用不受限制）
准公共产品（狭义）：具有非竞争性和非排他性不 完全的产品。
33
•
2015/12/18
混合产品
仅具有公共产品的部分特性的产品，也叫广义的 准公共产品。 分为两类： 1. 拥挤性的公共产品（congestible public goods）：随着消费人数的增加而产生拥挤， 从而会减少个人从中获得的效益。 2. 价格排他性的公共产品：效益可以定价，在技 术上可以实现排他。
Q0
※案例：公共生产与私人生产的效率比较
1. 1980-1986年，纽约市花12000万美元在中心公园建一个溜 冰场，承包商采用新技术制冰，但技术不管用。花20 万 美元经费查处出症结，发现需从头开始。一私人房地产开 发商自告奋勇，承诺在当年12月以前以250 万的资金完成 。最后，提前三周完工，花费比预算低75 万美元。 2. 1991年，芝加哥以私人的拖运公司代替市政府的雇员来拖 5 万辆废车，一年净省250万美元。 3. 1991年，一家私人公司宣布，对巴尔的摩市民竞技场经过 两年的经营，由原来的120万美元赤字已经转亏为盈。 结论：一般来说，私人生产的效率高于公共生产的效率，因此 ，公共部门不应该介入非公共产品的生产和经营。
2015/12/18
12
※消费和生产公共产品的边际成本比较
总成本
边际成 本为零
总成本
消费者数量
边际成本 为正数
公共产品数量
2015/12/18 13
现代经济学中广泛接受的定义，是被后来的经济 学家所发展的萨缪尔森式的定义：公共物品是同时 具有消费的非排他性（non-exclusive）和非竞争 性（nonrival）的物品。物品是否具有消费的排他
•
私人产品：用于满足以个人或家庭为单位分 别提出的私人需要的产品。
公共产品：用于满足以整个社会为单位共同 提出的公共需要的产品。
3
•
2015/12/18
二、公共产品概念：
公共物品（public goods）的概念最初由 林达尔（E. R. Lindahl）提出的，1954年萨缪 尔森（P. A. Samuelson）给公共物品一个严格
2015/12/18 26
林达尔均衡
原理： 公共产品的消费者通过讨价还价 决定各自应负担公共产品成本的比例， 从而实现公共产品供给具有效率。
2015/12/18
27
林达尔均衡与成本分担 林达尔均衡的假设： 1、每一社会成员都愿意准确地披露自己可 从公共产品或服务的消费中获得的边际 收益。 2、每一社会成员都清楚地了解其他社会成 员的嗜好以及收入状况，甚至清楚地掌 握任何一种公共产品或服务可给彼此带 来的真实的边际效益，从而不存在隐瞒 个人的边际效益的可能。
2015/12/18
24
※纯粹公共产品的配置效率
社会资源配置最优化的条件：配置在产 品上的社会边际收益等于其社会边际成 本。 MSB=MSC 一定数量的公共产品的社会边际收益是 所有消费者获得的个人边际收益之和。 MSB=∑MB=MSC
2015/12/18 25
公共产品有效供给机制
——由公共产品供给模型引申而来
2015/12/18 9
对公共产品的理解
纯粹的公共产品必须同时满足非排除性和非竞争性 两个基本特征。 公共产品的消费具有强制性。每人消费该产品数量 都一样，也不必要求所有的人对这种消费的评价相 同。增加一个消费者并不影响其他消费者的消费。 对公共产品的划分不是绝对的，取决于市场和技术 条件。 私人品并不一定完全由私人部门提供。保健、住房 公共部门提供产品并不一定应由政府部门来生产这 些产品。
的定义：“每个人对这种物品的消费不会造成任
何其他人对该物品消费的减少”的物品。
2015/12/18
4
公共产品的产生是相对于私人产品的产生并存在 的。只有在生产力达到一定水平产生剩余产品 的时候，私人产品才可能通过一定方式转化成 公共产品。公共产品的供给和存在最早表现为 为满足社会的共同需要而对剩余产品进行一定 范围内的集中支出。
第三章 公共产品理论
2015/12/18
1
本章主要内容
第一节 公共产品与私人产品 第二节 纯粹的公共产品 第三节 混合产品
2015/12/18
2
第一节 公共产品与私人产品
一、产品类别： 能够满足人类需求的产品有两类： 天然产品：其获得不必耗费经济资源。如阳光、 空气 经济产品：其获得需要耗费经济资源。
2015/12/18 23
※公共产品与私人经济部门提供的问题：
(1)由于非排除性，付费与否均获得好处，倾向于free rider.---公地的悲剧。 (2)公共产品的边际成本为零，按照帕累托原则（边际成 本定价），必须免费提供。 结论：（1）竞争性的市场不可能达到公共产品的帕 累托最优产量；（2）公共产品是增进社会福利所不 可或缺的，既然私人部门提供公共产品无效率，就需 要公共部门的介入，一定程度导致了政府的产生。
2015/12/18 29
※强制性的征税解决免费搭车者问题
政府通过征税手段获得资金； 征税获得的资金用于公共产品的供给。 根据收入水平的高低和支出水平的高低 ，制定相应的征收标准。
2015/12/18
30
公共产品供给：
1、制度安排（决策付费） 2、生产提供（技术制造）
2015/12/18
31
公共产品供给：
2015/12/18 18
结论：由于公共物品没有排他性，搭便 车者问题就排除了私人市场提供公共物 品。如果政府确信总利益大于成本，它 就可以提供公共物品，并用税收为它支 付，这可以使每个人的状况变好。
2015/12/18
19
二、公共资源
公有地悲剧问题 结论：当一个人用公共资源时，他减少 了其他人对这种资源的享用。由于这种 负的外部性，共有资源往往被过度使用 。政府可以通过征税或管制的方式减少 其使用，从而解决这个问题。也可以将 公共资源变成私人物品来解决。
竞争性
非竞争性
私人物品
排 他 性 非 排 他 性
2015/12/18
衣服 私人汽车 拥挤的收费公路
（自然垄断）俱乐 部物品
有线电视 消防 不拥挤的收费公路
公共资源
环境 海洋中的鱼 拥挤的不收费公路
纯公共物品
国防 知识 不拥挤的不收费公路
17
第二节 纯粹的公共产品
一、提供纯公共物品的理想方式：林达尔均衡 如果每个社会成员都按照其所获得的公共物 品或服务的边际收益的大小，来捐献自己应 当分担的公共物品的费用，公共物品实现了 供求平衡，从而达到了最佳的效率。这被称 为林达尔均衡 纯公共物品和搭便车问题的解决 搭便车者：得到一种物品的利益但是避开为 此支付的人。
否 不能
该种产品属于公共 资源，即有竞争性， 无排他性的产品
能
排它需要的成本高吗？
不高
高 电影院、足 球场、不拥 挤的公路和 桥梁
公共保健、国防、 海上灯塔、
该产品属于拥挤性 公共产品
该种产品属于纯粹的公共 产品，应由政府来提供
2015/12/18
判断公共产品的步骤
16
五、公共产品的类型
根据物品是否具有排他性、是否具有竞争性，可以将物品划分为四种典型的类型
剩余产品的出现和社会共同需要是公共 产品产生的基本条件。在国家存在的情况下， 公共产品通常表现为由国家的公共财政支出来 提供，并以税收的形式获取其费用。
2015/12/18
5
三：公共产品的特征：
受益的非排他性（non-excludability）
指公共物品一旦被提供，便有众多的受益者共 同消费这一物品，要将其中的任何人排除在对该 物品的消费之外是不可能的或无效率的。 纯公共物品的非排他性由两个原因决定的， 一是技术上的不可能性，二是经济上的无效率。
4、如果具有消费的非竞争性，但技术上能够排他，若排他的 成本较低，则拥挤性的公共产品； 5、如果具有受益的非排他性，但消费具有竞争性，则属于公 共资源。
2015/12/18 15
消费是否 具有竞争性
是
受益是否 具有排他性
是
该种产品属于 私人产品，应 由市场来提供
拥挤的高 速公路
否
从技术上该产品 能够实现排它吗？
公共产品特性 受益的非排他性(non-excludability)：公共产 品向社会提供，共同受益，联合消费。 —在技术上没有办法将不为公共品付费的个体 排除在公共产品的受益范围之外。 —虽然技术上可行，但不为公共品付费的个体 排除在公共产品的受益范围之外的成本高昂。 消费的非竞争性(non-rivalness)：任何消费者 对公共产品的消费都不影响其他消费者的利益。 —边际成本为零：灯塔，国防 —边际拥挤成本为零：不拥挤的桥梁、非满载 的火车。
2015/12/18 28
※公共产品有效供给机制存在的问题
公共产品有效供给机制：每一个社会成员按照其获得的公 共产品的边际收益的大小，捐献应当分担的公共产品的费 用，则公共产品的供给量可以达到具有效率的水平。
• 林达尔均衡的假设条件的局限性： • 社会的成员有成千上万。对他人的嗜好和收入 不了解；低报边际收益的同时，不会减少获得 的效益。 • 免费搭车者free rider是一种理性选择.
2015/12/18
6
公共物品的非排他性包含三层含义：
任何人都不可能不让别人消费它，即使有些人有 心独占对它的消费，但或者在技术上不可能，或 者虽然在技术上可行却成本过高。 任何一个人自己不得不消费它，即使有些人可能 不情愿，但却无法对这种消费加以拒绝。
任何人都可以恰好消费相同的数量。如果在某人 消费之后，别人消费的可能性减少了，那么就等 于部分地排他了。
性和竞争性，成为判断公共物品和私人物品的两个
标准.
2015/12/18
14
四、判定公共产品的步骤 1、首先看该产品的消费是否具有非竞争性，是，转入第二步 分析 2、受益在技术上是否具有非排他性，是，则为纯粹的公共产 品
3、如果一种产品既不具有消费的非竞争性又不具有受益的非 排他性，则为纯粹的私人产品；
公共产品不能由市场统一定价，而是由所有消费 者分担所发生的成本。 每个社会成员愿意准确披露自己可以从公共产品 的消费中获得的边际收益，不存在隐瞒或低估其 边际收益而逃避自己应负担的成本的动机。 每个社会成员清楚地了解其他人员的嗜好及其收 入，从而清楚地知道任何一种公共产品带来 的 边际收益，不存在隐瞒个人边际收益的可能。
2015/12/18 7
消费的非竞争性（nonrivalry）
指一种公共物品一旦被提供，一个人对这种物品 的消费并不会减少其他任何人对同一物品的消费机 会和消费数量。竞争性：一个人使用一种物品减少 他人使用，这时该物品的特性。 消费的非竞争性是由利益不可分割性决定的。公 共物品一般都具有利益不可分割性，这使增加一 名消费者的边际成本为零。 当一种公共物品提供给所有的社会成员消费时， 只要某个人消费该物品的边际成本为零，排除任 何一个能从其中享受边际利益的人，都会违背帕 累托最优原则。
2015/12/18 10
萨缪尔森对公共产品的描述
对私人产品： X=∑Xi ——即私人产品的生产总量等于每一个消费者拥有或 消费的数量之和（效用的可分性）。 对公共产品：
X=Xi
——即每一个消费者为了消费而实际支配的公共产品 数量（Xi）就是该公共产品的总量。
2015/12/18 11
根据对Pareto最优状态实现条件的讨论，任何 产品的市场均衡产量、价格都是由其供给曲线 与需求曲线的交点决定。 公共产品增加一个消费者对供给者带来的边际 成本为零；但增加一个单位产量带来的边际成 本并不为零。即对公共产品而言，消费的边际 成本与生产的边际成本并不一致
2015/12/18 20
三、公共产品与私人产品的需求与供给比较
P
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E DD=DA+DB
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QB Q0
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私人产品的需求曲线
2015/12/18 21
公共产品的需求曲线（虚假的需求曲线）
P
DD、MSR SS、MC
P0 PB PA
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DB Q1 Q
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制度安排（决策付费） 公 私
生产 提供 （Hale Waihona Puke Baidu 术制 造）
公共安排，公共 公 制造 公共安排，私人 制造
私人安排，公共制 造 私人安排，私人制 造
私
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第三节 混合产品
私人物品：竞争性、排他性 公共产品：非竞争性、非排他性 混合物品（广义的准公共产品）介于私人产品和公共 产品之间的产品。
•
俱乐部物品：具有排他性和一定范围内的非竞争性 的产品
•
公共资源：具有非排他性和竞争性的产品（稀缺但 使用不受限制）
准公共产品（狭义）：具有非竞争性和非排他性不 完全的产品。
33
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2015/12/18
混合产品
仅具有公共产品的部分特性的产品，也叫广义的 准公共产品。 分为两类： 1. 拥挤性的公共产品（congestible public goods）：随着消费人数的增加而产生拥挤， 从而会减少个人从中获得的效益。 2. 价格排他性的公共产品：效益可以定价，在技 术上可以实现排他。
Q0
※案例：公共生产与私人生产的效率比较
1. 1980-1986年，纽约市花12000万美元在中心公园建一个溜 冰场，承包商采用新技术制冰，但技术不管用。花20 万 美元经费查处出症结，发现需从头开始。一私人房地产开 发商自告奋勇，承诺在当年12月以前以250 万的资金完成 。最后，提前三周完工，花费比预算低75 万美元。 2. 1991年，芝加哥以私人的拖运公司代替市政府的雇员来拖 5 万辆废车，一年净省250万美元。 3. 1991年，一家私人公司宣布，对巴尔的摩市民竞技场经过 两年的经营，由原来的120万美元赤字已经转亏为盈。 结论：一般来说，私人生产的效率高于公共生产的效率，因此 ，公共部门不应该介入非公共产品的生产和经营。
2015/12/18
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※消费和生产公共产品的边际成本比较
总成本
边际成 本为零
总成本
消费者数量
边际成本 为正数
公共产品数量
2015/12/18 13
现代经济学中广泛接受的定义，是被后来的经济 学家所发展的萨缪尔森式的定义：公共物品是同时 具有消费的非排他性（non-exclusive）和非竞争 性（nonrival）的物品。物品是否具有消费的排他
•
私人产品：用于满足以个人或家庭为单位分 别提出的私人需要的产品。
公共产品：用于满足以整个社会为单位共同 提出的公共需要的产品。
3
•
2015/12/18
二、公共产品概念：
公共物品（public goods）的概念最初由 林达尔（E. R. Lindahl）提出的，1954年萨缪 尔森（P. A. Samuelson）给公共物品一个严格
2015/12/18 26
林达尔均衡
原理： 公共产品的消费者通过讨价还价 决定各自应负担公共产品成本的比例， 从而实现公共产品供给具有效率。
2015/12/18
27
林达尔均衡与成本分担 林达尔均衡的假设： 1、每一社会成员都愿意准确地披露自己可 从公共产品或服务的消费中获得的边际 收益。 2、每一社会成员都清楚地了解其他社会成 员的嗜好以及收入状况，甚至清楚地掌 握任何一种公共产品或服务可给彼此带 来的真实的边际效益，从而不存在隐瞒 个人的边际效益的可能。
2015/12/18
24
※纯粹公共产品的配置效率
社会资源配置最优化的条件：配置在产 品上的社会边际收益等于其社会边际成 本。 MSB=MSC 一定数量的公共产品的社会边际收益是 所有消费者获得的个人边际收益之和。 MSB=∑MB=MSC
2015/12/18 25
公共产品有效供给机制
——由公共产品供给模型引申而来
2015/12/18 9
对公共产品的理解
纯粹的公共产品必须同时满足非排除性和非竞争性 两个基本特征。 公共产品的消费具有强制性。每人消费该产品数量 都一样，也不必要求所有的人对这种消费的评价相 同。增加一个消费者并不影响其他消费者的消费。 对公共产品的划分不是绝对的，取决于市场和技术 条件。 私人品并不一定完全由私人部门提供。保健、住房 公共部门提供产品并不一定应由政府部门来生产这 些产品。
的定义：“每个人对这种物品的消费不会造成任
何其他人对该物品消费的减少”的物品。
2015/12/18
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公共产品的产生是相对于私人产品的产生并存在 的。只有在生产力达到一定水平产生剩余产品 的时候，私人产品才可能通过一定方式转化成 公共产品。公共产品的供给和存在最早表现为 为满足社会的共同需要而对剩余产品进行一定 范围内的集中支出。
第三章 公共产品理论
2015/12/18
1
本章主要内容
第一节 公共产品与私人产品 第二节 纯粹的公共产品 第三节 混合产品
2015/12/18
2
第一节 公共产品与私人产品
一、产品类别： 能够满足人类需求的产品有两类： 天然产品：其获得不必耗费经济资源。如阳光、 空气 经济产品：其获得需要耗费经济资源。
2015/12/18 23
※公共产品与私人经济部门提供的问题：
(1)由于非排除性，付费与否均获得好处，倾向于free rider.---公地的悲剧。 (2)公共产品的边际成本为零，按照帕累托原则（边际成 本定价），必须免费提供。 结论：（1）竞争性的市场不可能达到公共产品的帕 累托最优产量；（2）公共产品是增进社会福利所不 可或缺的，既然私人部门提供公共产品无效率，就需 要公共部门的介入，一定程度导致了政府的产生。
2015/12/18 29
※强制性的征税解决免费搭车者问题
政府通过征税手段获得资金； 征税获得的资金用于公共产品的供给。 根据收入水平的高低和支出水平的高低 ，制定相应的征收标准。
2015/12/18
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公共产品供给：
1、制度安排（决策付费） 2、生产提供（技术制造）
2015/12/18
31
公共产品供给：
2015/12/18 18
结论：由于公共物品没有排他性，搭便 车者问题就排除了私人市场提供公共物 品。如果政府确信总利益大于成本，它 就可以提供公共物品，并用税收为它支 付，这可以使每个人的状况变好。
2015/12/18
19
二、公共资源
公有地悲剧问题 结论：当一个人用公共资源时，他减少 了其他人对这种资源的享用。由于这种 负的外部性，共有资源往往被过度使用 。政府可以通过征税或管制的方式减少 其使用，从而解决这个问题。也可以将 公共资源变成私人物品来解决。
竞争性
非竞争性
私人物品
排 他 性 非 排 他 性
2015/12/18
衣服 私人汽车 拥挤的收费公路
（自然垄断）俱乐 部物品
有线电视 消防 不拥挤的收费公路
公共资源
环境 海洋中的鱼 拥挤的不收费公路
纯公共物品
国防 知识 不拥挤的不收费公路
17
第二节 纯粹的公共产品
一、提供纯公共物品的理想方式：林达尔均衡 如果每个社会成员都按照其所获得的公共物 品或服务的边际收益的大小，来捐献自己应 当分担的公共物品的费用，公共物品实现了 供求平衡，从而达到了最佳的效率。这被称 为林达尔均衡 纯公共物品和搭便车问题的解决 搭便车者：得到一种物品的利益但是避开为 此支付的人。
否 不能
该种产品属于公共 资源，即有竞争性， 无排他性的产品
能
排它需要的成本高吗？
不高
高 电影院、足 球场、不拥 挤的公路和 桥梁
公共保健、国防、 海上灯塔、
该产品属于拥挤性 公共产品
该种产品属于纯粹的公共 产品，应由政府来提供
2015/12/18
判断公共产品的步骤
16
五、公共产品的类型
根据物品是否具有排他性、是否具有竞争性，可以将物品划分为四种典型的类型
剩余产品的出现和社会共同需要是公共 产品产生的基本条件。在国家存在的情况下， 公共产品通常表现为由国家的公共财政支出来 提供，并以税收的形式获取其费用。
2015/12/18
5
三：公共产品的特征：
受益的非排他性（non-excludability）
指公共物品一旦被提供，便有众多的受益者共 同消费这一物品，要将其中的任何人排除在对该 物品的消费之外是不可能的或无效率的。 纯公共物品的非排他性由两个原因决定的， 一是技术上的不可能性，二是经济上的无效率。
4、如果具有消费的非竞争性，但技术上能够排他，若排他的 成本较低，则拥挤性的公共产品； 5、如果具有受益的非排他性，但消费具有竞争性，则属于公 共资源。
2015/12/18 15
消费是否 具有竞争性
是
受益是否 具有排他性
是
该种产品属于 私人产品，应 由市场来提供
拥挤的高 速公路
否
从技术上该产品 能够实现排它吗？