证券金融基础押题卷二(题目)

证券金融基础押题卷二（题目）

一、单选题

1.1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5.5%、期限为（）的国债。

A10年

B1年

C3年

D5年

2.取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

A2

B3

C4

D5

3.申请证券投资咨询从业资格的机构，应有（）万元人民币以上的注册资本。

A100

B200

C300

D50

4 .基金份额持有人大会一般由（）召集。

A基金持有人

B基金管理人

C基金结算人

D基金托管人

5.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。

A国际技术监督管理局

B证券交易所

C中国证监会

D中国证券业协会

6.关于混合资本债券，下列说法正确的是（）。

A发行之日起15年内不得赎回

B期限在10年之上

C清算时，混合资本债券本金清偿顺序在股权资本之后

D清算时，混合资本债券本金清偿顺序在股权资本之前

7.有些投资者企图投机，通过买卖时机的选择以赚取（）。

A股息

B红利

C利息

D市场价差

8.下列机构投资者，不属于金融机构的是（）。

A保险公司

B财政部

C企业集团财务公司

D信托投资公司

9.下列属于短期金融资产市场的是（）。

A股票市场

B货币市场

C债券市场

D资本市场

10.关于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下列说法错误的是（）。

A在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管

B在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管

C转出证券营业部按照深交所有关规定，在非交易时间内可以申报转托管

D转托管可以撤单

11.社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

A股票

B国债

C金融债

D企业债

12.股票账面价值又称为（）。

A股票净值

B股票面值

C股票内在价值

D清算价值

13.非上市公众公司的股票可以在（）转手交易。

A创业板市场

B柜台市场

C交易所市场

D主板市场

14.证券投资基金业协会成立于（）年7月。

A2009

B2010

C2011

D2012

15.基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（）。A独立托管、保障安全

B集合理财、专业管理

C利益共享、风险共担

D组合投资、分散风险

16.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个交易日。

A10

B15

C20

D30

17.证券登记结算采取（）的运营方式。

A分级结算

B全国统一集中管理

C证券交易所直接管理

D中央和地方政府共管

18.我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

A法人股

B国有股

C流通股

D限售股

19.为改善和优化我国目前的投资者结构，需要大力培养（），充分发挥其股市“稳定器”的作用。

A个人投资者

B机构投资者

C境外投资者

D证券公司

20.我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。

A上海证券交易所；上海证券交易所

B上海证券交易所；深圳证券交易所

C深圳证券交易所；上海证券交易所

D深圳证券交易所；深圳证券交易所

21.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A1000万

B1亿

C3亿

D5000万

22.关于股份回购，下列说法错误的是（）。

A公司一般在股价较高时回购

B股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给

C股份回购通常会导致股价上涨

D股份回购向市场传达了积极的信息

23.中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。

A2

B3

C4

D5

24.（）对证券账户实施统一管理。

A证券公司

B证券交易所

C中国证监会

D中国证券登记结算有限责任公司

25.下列属于国有股权组成部分的是（）。

A法人股

B国家股

C社会公众股

D外资股

26.在2008年全球经济危机中，急剧放大金融市场风险的重要因素是（）。

A金融监管太严

B企业并购和扩张

C政府援助太少

D资产证券化和杠杆效应

27.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。

A上海证券交易所或深圳证券交易所

B证券经纪商

C中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

D中国证券业协会

28.记账式国债承销程序步骤包括（）。

A招标发行、现场投标、债权登记、分销

B招标发行、现场投标、债权托管、分销

C招标发行、远程投标、债权登记、分销

D招标发行、远程投标、债权托管、分销

29.我国的混合资本债券发行之日起（）内不可赎回。

A10年

B15年

C3年

D5年

30.我国证券公司的设立实行（）。

A报备制

B备案制

C审批制

D注册制

31.自律性组织包括证券交易所和（）。

A会计师事务所

B证券公司

C证券信用评级机构

D证券业协会

32.证券金融公司开展转融通业务时应当以自己的名义，在（）开立转融通证券交收账户。A第三方证券公司

B商业银行

C证券登记结算机构

D中国金融行业协会

33.下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）。

A发行国债

B降低企业所得税率

C提高资本市场的印花税率

D增加财政盈余或降低赤字

34.上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。