稽核检查表(生产部) 2015版

2.产品或服务要求发生变更时，组织是否确定了变更过程， 以确保相关文件得到更改，相关人员知道变更的要求？ 3.当提出产品或服务要求更改时，组织是否得到顾客认可？ 对已实现部分产品或服务是否与顾客协商妥善处理？
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受稽核部门负责人签字确认：
注：符合性判断表示：“〇”：符合；“×”：一般不符合；“△”：观察项：“※”：重大不符合，不符时记入证据、事实。
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基础设施
4.组织有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性 能是否能够确保实现产品的符合性？组织通过哪些维护方式 、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？ ×，未能 提供易损工装的更换维护记录 5.组织有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？ 6.组织支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷 、准时，且组织为实现产品符合性所需支持性服务得到有效 维护？ 1.组织为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包 括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别和管理？
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1.是否识别和控制本部门过程风险？ 2.在组织的各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标 6.1 应对风险和机遇 与质量方针和持续改进的承诺,是否一致？ 的措施 6.2 质量目标 及其实现的策划 3.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致,是否 相互保证？ 4.目标不达成时是否有纠正措施？ 1.组织为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？这些设 施是否得到维护，能够持续满足运行要求？ 2.基础设施选址、布置是否适宜，有利于确保组织的工作效 率和产品质量？ 3.组织对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所， 是否足够（如面积）、适宜（如位置）？ 7.1.3 基础设施 1/4
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35 8.5.5 交付后活动
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交付后活动 3.当产品涉及安全、健康等特殊要求时，组织所采取防护措 施能在产品寿命期间或有效期内保持有效吗？ 1.当产品或服务发生更改时，组织是否评审、确认？并保留 更改评审结果？
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8.5.6 更改控制
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8. 在生产和服务提供的过程中，对产品的放行（上个过程的 输出作为下个过 程的输入）是否明确： ⑴放行条件并被遵守？ ⑵放行过程的监控或测量并被实施？ ⑶放行手续并被执行？ 9.产品的交付过程、条件、方式、确认是否规定并被实施？ 交付过程中，顾客是否感到可信、方便、快捷、准确？组织 是否保存了产品交付记录？ 10.组织交付活动及规定有哪些？这些交付后活动是否有助 于提高顾客满意率？有助于改进开发产品或服务质量？ 1.在产品实现过程中，凡有区分产品、追溯性要求的场合， 产品标识方式是否确定并被实施？所作产品标识是否能达到 区分产品或追溯性要求？ 2.针对监控和测量要求，产品状态标识是否确定并被实施？ 在任一测量点，产品待测、已测等状态是否标识，使不同状 态产品能够得到有效、清楚识别？ 8.5.2 标识和可追溯性 3.产品标识实施、保持、撤除过程是否明确并受控？产品标 识涉及内容是否可区分或可追溯？ 4.对有追溯性要求的场合，产品标识是否唯一、已受控并有 记录？ 5.当采用技术状态管理作为保持产品标识和可追溯性的一种 方法时是否包括技术状态标识、控制、纪实和稽核？ 1.组织是否存在顾客财产？如有，有哪些？这些顾客财产自 交付日起组织采取哪些措施，进行识别、验证、保护和维 护？这些措施是否有效并被实施？ 8.5.3 2.顾客财产中是否含有知识产权？如有，组织是否按照法律 顾客或外部供方的财产 和顾客要求采取了保护措施？ 3.当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，组织 是否采取措施防止扩大，并予以记录，向顾客报告？在未征 得顾客意见之前，不擅自处置？ 8.5.4 防护 1.组织是否针对产品的符合性，在标识、搬运、包装、贮存 期间采取防护措施，确保产品不损坏、不变质、不丢失？ 2.在顾客有要求时，组织是否按照顾客要求提供防护措施且 经验证有效？组 织所采取的防护措施是否能延伸到产品交付 地点？
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4.当没有作业指导书，不能有效进行生产和服务时，有关人 员是否能获得作业指导书？作业指导书是否清楚、适用、正 确、有效？ 5.在生产和服务提供过程中使用的设备的技术性能和技术状 8.5 况是否能够确保达到产品质量、工作效率和能源消耗的要 生产和服务提供 求？特别是那些组织主要以设备和顾客接触时（如电信、公 8.5.1 路），是否能够确保顾客满意？设备使用人员是否能够正确 生产和服务提供的控制 6.为确保生产和服务提供过程受控，在需进行测量与监控的 过程或场所，有关人员是否获得并使用了能够满足测量和监 控要求的装置？ 7.在生产和服务提供过程中，哪些过程和过程输出必须实施 监控或测量？监控或测量的项目、要求及方法是什么？由谁 实施监控或测量？实施监控或测量的资源是否适当、充分？ 实施的监控或测量是否已确保过程受控？ 2/4
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7.1.4
2.组织为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求（如光亮 过程运行环境 度、温湿度、噪 声、粉尘等）是否充分、适宜、并得到控制？ 3.组织为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率， 是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防事 故，预防错误过程（活动）？ 1.在生产和服务提供前，组织如何进行策划？策划结果形成 了哪些可操作的文件？ 2.组织生产和服务提供受控条件有哪些？其中关键过程受控 条件是否齐备、充分、适宜？ 3.为有效地进行生产和服务提供，有关人员是否获得相应的 产品特性要求?产品特性的信息以何种形式表述？该表述是否 形成文件，且清楚、正确、完整、适用？
稽核检查表
受稽核核部门/过程 日 期
稽核依据
GB/T19001-2016、体系文件、适பைடு நூலகம்的法律法规、客户要求等
稽核员
序号
标准条款
稽核要点 1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确 定并予以沟通？ 2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？
稽核记录
符合判断
备注
1 5.3组织的岗位、职责 和权限 2