管理体系认证有效性检查

管理体系认证有效性检查要点一、企业基本情况企业名称法人代表企业地址所在地邮编组织类型□生产□经营□其他组织机构代码企业性质□国有企业□集体企业□个体□股份有限公司□股份有限责任公司□股份合作公司□其他卫生许可范围许可范围(适用时) 传真职工人数联系电活通过认证标准

□19001 □24001 28001

□22000 □01 □其他质量手

册初次发布时间：现行版次：实施时间：程序文件：初次发布时间：

现行版次：实施时间：计划初次发布时间：

现行版次：实施时间：认证申请日期现场审核日气最近一次的审核时间 - 4 - 复评申请日期现场审核日期证书号覆盖场所覆盖内容覆盖人数是否使用带认可标志的证书有效期至复评证书号有效期至认证范围二、上年企业生产经营情况（单位：万元）销售额实现利税已投产的主导产品所属行业名称主导产品执行标准□强制□非强制□含强制条款执行标准类型□国

家标准□行业标准□企业标准□企业标准是否备案产品属于范围□是□否三、认证咨询机构情况是否咨询□是□否□其他方式（选择“否”时填写）认证咨询机构名称联系人咨询机构所在地传真电话 - 5 -

咨询合同签订时间咨询金额 l、咨询人员姓名 2、序号检查重点检查内容存在问题描述 3.1 咨询人员职业道德、廉洁自律业务水平沟通能力进程的把握 3.2 咨询过程咨询策划的合理性，重点是企业的感受对企业的人员的培训组织文件编写的指导企业是否接受，或直接编写实施过程的指导整改过程的指导后续服务重点是认证后不格的整改是指导还是直接操作整改环境管理或职业健康安全管理管理体系对环境、危险因素的识别的指导 3.3 咨询收费独立收费或与认证一体收费文字描述： 3.4 其他企业的总体评价或感受 - 6 -

四、认证机构情况认证机构名称所在地

认证分支机构名称所在地联系人联系电话/传真初评：合同人／日数实际人／日数审核人／日复评：合同人／日数实际人／日数审核人员姓名技术专家认证收费初审费用：元；监督审核费用：元／年；费用来源：□汇款□现金序号检查内容检查重点存在问题描述□收费标准□保密承诺认证机构是□机构的基本情况□标志的使用要求否向企业提4.1 □评审过程和认证过程信息（含审核计划、审核报告、首／末次会议、供了公开文不合格报告等）件□出现问题如何向认证机构通报并处理□是否有虚假宣传／超范围宣传□有无与认证无关的要求 4.2 公正性□有无公正性声明□有无审核人员代替或不到场现象□有无审核人员参与咨询□企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理（核对时间先后顺序）认证审核时□审核人日数是否与企业规模适应 4.3 间

□、、是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成是否有合理的理由□是否对多场所或临时场所进行了抽样 - 7 -

序号检查内容检查重点和方法标准的要求存在问题描述 62 3.2.5桶定审核计划并经组织确认 G3.3.1机构应给审核员充分时间进行审核（见录2）合理的审核员时间应根据组织的规模、产品品种、加工工艺及认证风险等认证实施审核组是否按审核计划实施。是否有调4.4 确定，可在附录2的基础上进行的组织整，调整的幅度是否合理且有说明加减，但减少量不能超过规定的20%。现场审核时间不很少于总审核员时间的90%。一个审核人日通常为8小时。 H 3.3.1机构应有文件规定审核员时间。开出的不符合报告是否进行了验证，验证62 G3.5.3不符合得到纠正并是否有效。（重点核对有无严重不符合未经验证后，方可批准认证。关闭而发证），不符合关闭的时限62 3.7机构应对证书、标志的适用作出明确规

定，并告知组织，发生误导、误用有处理程序。证书的使用情况，证书表达是否与识别的G3.7.4不允许在产品上使用标认证范围相一致志。（见标志使用指南） H 3.5.3认证范围应表达到产品品种。 - 8 -

序号检查内容检查重点和方法标准的要求存在问题描述 62 G2.1. 29 人员（包括管理人员）或所在组织参与了拟认证组织的咨询活审核人员是否参与该企业的咨询活动。动或会导致利益冲突时，该人员 4.5 审核认员核对审核人员和咨询人员名单不能参与项目的认证审核 2.2.3.2 f)1)审核组成员或所在组织不应向申请人或获证组织提供咨询活动服务审核组是否违反审核员行为准则（如收受 19011及机构制定的审核财物、参与娱乐活动、游山玩水等）员行为规范是否建立记录清单，记录的保存期符合相4.2.3记录控制：记录提供体系 4.6 记录保持应法规要求。运行有效的证据（查记录清单、记录的控制管理程序等）制定记录

管理程序使用认证证书是否符合要求（误导或

产 62 3.7证书标志的使用（见品、体系的认

证宣传混用）证书标志使用指南）证书及标

是否有伪造、冒用认证证书或认证标志行 4.7 志的使用为是否有买卖认证证书或认证标志行为 - 9 -

五、企业情况（一）使用于质量管理体系

认证企业检查状况及存在问题描述（出现不符

序号检查内容检查重点检查方法合时要记录

清晰具体问题）是否持有□卫生许可证□证□

生产许可证□有□无（选无表示违规，下同）

行政许可□特种设备许可证□开工许可证／开

工报 1 相关许可证书（否决项）告□其他查是否存在应持有但未持有许可证书却获得认

证的事实查采购合同中有无质量要求合同及供方选查选择的供方是否有评价记录，是否在合

格供□符合□不符合□有部分执行择方名单中

2 采购供应对主要原料、外购件等进货检验记

录及处置结进货检验果是否符合所依据的标准

和检验规程□符合□不符合□有部分执行有无例外放行，是否符合规定查是否有与生产能力相适应的检验室，并具有□有□无检验能力培训合格的检验人员（持证上岗，至少2名）□有但人员不足□有但未经培训查检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维护、保养、检定记录； 3 质量检验检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否□有□无□有但设备简陋检验设备相符；监视和测量设备检定及校准是否符合要求（否决项） - 10 -

检查状况及存在问题描述（出现不符序号检查内容检查重点检查方法合时要记录清晰具体问题）查检验（测）项目是否完整检验（测）报□有□无□有但不全检验（测）方法是否适宜告检验（测）结果是否符合标准要求检验（测）报告、合格品证明是否足以证明□有□无□有但不全 4 产品质量产品合格，是否经批准出厂产品是否有不合格产品出厂的情况□有□无是否有无标生产现象（否决项）