国际贸易第10章精解

CHAPTER 10 其它贸易政策工具

OTHER INSTRUMENTS OF THE TRADE POLICY

KEY WORDS:

export tax 出口税

export subsidy 出口补贴

dumping 倾销

price discrimination 价格歧视

一.出口征税

二.出口补贴

三.倾销和反倾销

四.案例分析和补充资料

一. 出口征税Export Taxes

Figure 10.1 The Effects of an Export Duty

In free trade, the world price is $5. Now, the export duty is $1. It causes exporters to receive a lower return on wheat exports. So they

121

shift some of their wheat back to the domestic market. This action will bring down the domestic price to $4.

At the new equilibrium, wheat farmers will reduce the wheat production; meanwhile domestic consumers will buy more wheat.

出口征税→转内销→国内供过于求→价格下降

Wheat farmers lose area a+b+c+d. Consumers of wheat gain area a. The government collects area c in export duty. The nation as a whole loses areas b and d.

生产商损失a+b+c+d，消费者获利a，政府得到出口税c，国家损失b+d。

If the exporting country has some monopoly power in the world market, it could use the export duty to exploit this power to national advantage. If the foreign countries are dependent on this export heavily, the exporting country can raise the export duty, and get the foreigners to pay more.

如果是大国模型：

出口征税→出口减少→国际市场供不应求（弹性小）→价格上涨

The most important example of an export duty is the duty levied simultaneously by several nations joined in an international cartel (see CASE STUDY 1: International Cartels). They get the monopoly profits by restricting exports. (OPEC).

出口退税与征税的效应相似。

二.出口补贴Export Subsidies

出口补贴是指政府无偿地给予本国出口商以财政津贴，其主要目的在于降低本国出口商品成本和价格，提高其国际竞争力。出口补贴包括直接补贴和间接补贴。

122

直接补贴是指政府对出口商给予直接的现金补贴。政府补贴的金额大小视出口商的实际成本与出口收入的差额而定，通常都要包括出口商一定的盈利率。直接出口补贴以美国和欧共体对农产品的补贴最为典型。

间接补贴是指政府通过各种措施，给予出口商以财政运输方面的优惠待遇。如：政府对出口商品的国内运输费用减免收取或提供低价运输的工具；提供出口商品优惠保险；缓交出口商品应付税款或减税、免税等。

由于世贸组织禁止对工业品出口进行直接补贴，因此，通过变相方式对出口工业品进行间接补贴已成为各国普遍采用的出口补贴方法。鼓励出口的财政政策除了出口补贴以外，还包括出口退税、出口奖励和出口减税等措施。

还有一种出口信贷的方式，美国等发达国家给外国进口商低息信贷，以促使他们购买本国的产品。（阅读教材）。

Buyers credit （买方信贷）: the exporting nation gives foreign buyers of the nation’s exports low-interest loans to finance the purchase.

123

Figure 10.2 The Effect of an Export Subsidy

P S

P D P D = P w+sub 100

P W a b c d

90

D

Q

D2D1S1S2

An export subsidy is in effect a negative export tax. So we can use the similar way to analyze the effects of an export subsidy.

In the small country case, the subsidy directly raises the price received by the producer for exports. The producer receives the international price plus the subsidy from the government.

分析过程：

出口商为了获得补贴，使出口增加国内市场供不应求，价格上涨到90+10=100 加上补贴后，在国际市场卖90 补贴使得出口增加。

So, the welfare effect is:

Producer surplus: a + b + c

Government cost: b + c + d

Consumer loss: a + b

Net social cost: b + d (deadweight)

124

关于出口补贴的福利效应分析----大国模型

95

P’W+sub

P W 90

P W’

85

C2C1S1S2

在大国的情况下，出口补贴会使出口数量增加，在其他条件不变时，会使世界市场价格下降（P W－P’W），从90元降至85元，那么，国内价格也随之降至95元。

因此，出口厂商的收入增加就少于10元，比小国生产者出口补贴时的所得要少。生产和出口的增长也会小于小国的情况，国内价格的涨幅也会低于小国，从而使得国内商品消费量也不会下降太大。

但在大国搞出口补贴对本国经济利益造成的损失将会大于小国。从图中可见：

producer surplus a + b + c

consumer surplus a + b

government subsidy b + c + d + shadow

net social cost b + d + shadow

125

由此可见，大国补贴出口比小国的福利损失更大。因此，在出口已占世界市场很大份额时再使用补贴来刺激出口未必是明智的政策。

下面分析两种产业政策。

附录三：鼓励出口的产业政策

S 100

P W+s S’90

a b c d

P W

D

C1S1S2

在自由贸易的情况下，国内生产是S1 ，国内消费C1, 出口X1 (S1—C1)。政府对生产补贴10元，供给曲线向下平移10元；P W不变，生产扩大至S2, 注意：在产量是S2时，边际成本是100元，得到补贴10元，出口价是90元，与P W相同。由于国内价格不变，所以消费量不变，出口增加到X2 (S2—C1)。政府损失a b c d , 生产者得a b c , 净损失为 d 。但与出口补贴相比，政府多支出了补贴。

以上仅是静态分析，如果从动态分析，厂商得到补贴后，会刺激生产，可以得到EOS，可以使国内价格下降（比如85元），出口仍按90元，可以获得更多利润。

126

附录四：保护进口工业的产业政策

S

S’

P W+s 100

a b c d

P W 90

D

S1S2C1

在自由贸易的情况下，世界市场价格是Pw, 国内生产S1, 消费C1, 进口S1—C1。如果政府给企业补贴10元，意味着供给曲线下移10元，生产扩大至S2。注意：当产量在S2时，边际成本为100，得到补贴10元，国内价格仍为90元，与世界价格Pw相同。由于国内价格未变，消费仍为C1, 进口减为S2—C1。

政府补贴a+b, 生产者得a, 净损失为b 。

以上仅是静态分析，如果从动态分析，厂商得到补贴后，会刺激生产，可以得到EOS，使成本降低，可以获得更多利润。

127

三.倾销和反倾销

Dumping and Antidumping

倾销是价格歧视的一种形式。

价格歧视是一种营销策略，在国内贸易中经常使用。

To the economists, dumping is that a firm sells its products at a lower price in the firm’s export markets than in the firm’s home-country market. Please note that this definition says nothing about “selling below cost”.

定义：出口价低于国内销售价（出厂价）。

提起反倾销投诉必须同时具备三个条件：

低价；损害；低价和损害之间有因果关系。

（案例）

For dumping to be profitable, three elements are necessary: ②

1.The firm must have some monopoly power, that is, be a price-setter

rather than a price-taker.

2.The firm must be able to keep markets separate. This ability to

prevent arbitrage is important, because without it, prices would equalize (assuming no transportation costs).

3.There must be a difference in the price elasticities of demand in the

markets in order for price discrimination to be profitable.

有利可图的倾销必须具备三个条件：

1.该厂商具有卖方垄断的力量，是价格的决定者而不是价格的接受

者。

2.该厂商有能力使市场成为分离状态，使套利行为不能实现。

3.本国市场的需求弹性要小于外国市场的需求弹性。提示：需求弹

性小的原因之一是替代性产品少。外国可以从不同的渠道进口，其替代性产品就多，所以需求弹性就较大。

128

Figure 10.3 Dumping

Japan

U.S.

P d

P d

MC MC

D D

MR MR

Qd

1.日本钢铁公司不仅在国内拥有垄断地位，在美国也具有一定的垄断

竞争地位。假定边际成本是一个常数（平行线）。

2.日本公司面对不同的需求曲线。（美国可以从别国进口，有替代

品）。

3.假定日本规定出口商品不许返销国内。

As we know, in any one market, profits are maximized in the

case of MC equating MR. So, the price in domestic market is 1000; in

US market is 800. This price discrimination is profitable.

对于日本来说，倾销是其追求最大利润的自然选择。不同的市场

需求使该公司不得不用两种价格。如果在美国也按在日本市场的价格

出售（1000元），一顿也卖不出去；但如果在日本市场也卖800元，

等于白白放弃200元的利润。

从日本整个社会的经济利益来考虑，倾销并没有带来什么损失。

在垄断企业追求最大利润的前提下，不倾销也不会降低国内价格，倾

销也并没有提高国内价格，反而使国内企业扩大出口增加利润(EOS)。

129

对美国来说，倾销的结果使美国可以廉价消费更多的钢铁，虽然国内生产者的利益会受到损失，但消费者剩余的增加会超过生产者的损失，整个社会的经济利益也没有因此而减少。

所以，从经济学的角度看，低价倾销扩大出口并不是什么有损进口国或有损世界利益的政策。但是，毫无疑问，任何进口的增加都会给国内进口竞争企业带来压力和损失。

因此，反倾销政策的实施主要是为保护国内进口工业企业。实质是一种贸易保护政策，但与以前所讨论的贸易保护政策不同的是，反倾销似乎更“理直气壮”一些，似乎是在迫不得已的情况下才实行的保护。

在传统的贸易手段越来越不容易使用的时候用反倾销的名义实行保护的做法越来越普遍，已成为反对外国竞争者的主要武器。

130

关于反倾销的福利效应分析

假设日本一家垄断企业向美国市场倾销钢铁。下图为美国国内市场的进口需求曲线图。

P

P’X

P X

P1

MC

o

Q’X Q X

在征收反倾销税前，日本公司向美国出口Q x吨，售价为P x。1.美国征收反倾销税t元，对日本公司来说，付出t元的税相当于每

吨钢铁的边际成本增加t元，因此，边际成本曲线向上平行移动t 元。

2.在新的边际成本等于边际收益的条件下，日本公司削减出口至Q’x

吨。由于供给减少，日本公司的钢材价格上涨到每吨P’x元，市场的均衡点从e移到了e’。进口国政府显然获得了利益，获得了t ×Q’x的税收（c）,但消费者则净损失了一部分“消费者剩余”（b+d）。

131

3.政府的收益与消费者的损失究竟哪一个大？为了便于比较，我们

将政府收入的部分平行的移到P’x的位置。由于P’x与P1之间等于每吨的倾销税t元，面积a+b正好等于政府税收部分。我们将c变成a+b以后，与消费者损失b+d的比较就容易了。如果a

4.由此可见，美国有可能通过“反倾销税”而获利，而且比征收一般

进口关税更有优越性。在关税情况下，进口国必须是大国，才有可能增加收益，而用反倾销税，不一定必须是大国才行，小国也有可能获利。

5.从整个世界范围来看，“反倾销税”像所有其它贸易保护手段一样，

会减少社会福利。对日本公司来说，虽然由于价格提高得到了额外收入b，但支付了“反倾销税”c（c=b+a），所以在与b抵消之外，日本公司仍然损失a 。另外，由于价格上升销售量下降，日本公司还损失了P x (Q x—Q’x)，即阴影部分，其总损失大大超过了进口国可能的净收益。

如果我们把日本和美国的所有利益变动都综合起来的话，整个世界利益会由于美国的反倾销税而受到损害，损害的总量等于e’e Q x Q’x 的梯形面积。

补充资料一：对华反倾销和我国对策（具体情况学生自己查资料）

目前，我国已成为世界最大的反倾销受害国。加入世贸组织后，中国遭受国外反倾销、反补贴、保障措施以及特保立案调查的数量不断上升，案件数量和涉案金额均呈上升趋势。

美国、欧盟、印度、阿根廷、土耳其、澳大利亚、南非、墨西哥、

132

加拿大、巴西成为对中国发起贸易救济措施调查的前十位国家。

2006年，中国连续13年成为世界上遭遇反倾销调查和被实施反倾销措施数量最多的国家，国外发起的每7起反倾销案件中就有1起涉及中国。

一.对华反倾销的特点和发展趋势

1.不仅发达国家，而且包括大量发展中国家。

2.所涉及的商品范围越来越广泛。从最初的轻工、纺织等传统产品，

扩大到机械、电子等新型出口产品。

3.反倾销税的税率高，从百分之十几到几百甚至上千。

二. 对华反倾销的原因

1. 国际贸易保护主义与“中国威胁论”的影响。

2. “非市场经济国家”地位，成为对方参照“替代国价格”的借口。

3. 我国出口商品结构和地区结构不合理。

4. 企业国际营销战略失误。“薄利多销”。

5. 技术因素：我国会计语言的差异。

6.企业反倾销应诉不积极，助长对方恶人告状。

一. 积极应对反倾销的对策

133

1. 政府应积极推进经济体制的深层次改革，摘掉“非市场经济国家”的帽子。

2. 政府应积极进行对外宣传、沟通，同有关国家达成协议，稳定双边或多边关系。

3. 政府要建立反倾销应诉奖惩机制，鼓励企业积极应诉。

4. 要建立出口监控机制和反倾销预警机制。（行业协会）

5. 企业要改变国际营销战略，“以质取胜”，学会运用商标、包装、公关、广告等多种非价格竞争手段。全方位开辟国际市场，实现出口市场的多元化。

6. 积极培养国际商务人才和法律人才，积极应诉反倾销。

7. 企业要加强财务管理，完善、规范会计资料。（否则易败诉）

一，要与国际会计准则接轨。

二，不能做假账。

9.企业应拿起反倾销武器来保护自己。

从根本上讲，由于供过于求才造成价格下降。要提高价格，第一要提高商品质量；第二要实现出口市场多元化，使单个市场的供给下降，才能减轻价格下降的压力。

复习重点：

出口征税的福利效应（图形和解释）；

出口补贴的福利效应（小国）（图形和解释）；

出口补贴的福利效应（大国）（图形和解释）；

134

鼓励出口的产业政策（图形和解释）；

保护进口工业的产业政策（图形和解释）；倾销的定义；反倾销的三个条件；

倾销的条件和图形；

对华反倾销的现状、原因和我国的对策。

135