《国际关系学入门》第三章 国际关系理论

第三章 国际关系理论
国际关系理论的类型 国际关系的三个大理论 现实主义理论 自由主义理论 建构主义理论 理论之间的关系及运用
引言：理论——简要界定
理论是描述/解释因果规律的概括性陈述 理论=因果关系+因果机制
理论的作用
确定重要事实 明确作用机制
预测把握未来
理论——广义理解
现实主义理论
核心假设：
•国际体系的无政府性（anarchy） •在无政府状态下，主权国家是国际体系最重要的行 为体 •国际社会的主角主权国家是单一的、理性的行为体 •国际社会的无政府性决定了国际体系中主要行为体 国家只能自保
现实主义理论
古典现实主义
⑴国际体系的性质是无政府状态； ⑵主权国家是国际体系中最重要的行为体； 核心观点 ⑶国家是单一、理性的行为体； ⑷权力（尤其是武力）是国家安全的最好保障；
国际关系研究如何运用理论
国际关系研究中理论运用的两层含义：
一是运用理论来研究国际问题，探究事物之间的 逻辑联系和现象背后的动因。 二是用国际关系理论来解决现实问题，即研究者 以理论为指导，根据特定形势下的具体情况选择切 实可行的行动方案。
国际关系研究中如何运用理论
对应理论运用的不同含义，国际关系研究中 应做到如下两点：
共同的假设
不同之处
⑵自由贸易导致国际和平， ⑵和平与正义并非自然状态，而是人类设 国 际 秩 序 由 “ 无 形 的 计的结果；强调改革、多边主义，提高国 手”——均势进行调节。 际政治民主化
建构主义理论
• 强调国际体系的结构不仅包括物质结构，更加
包括社会结构。物质结构是行为体的实力分配及 其相应位置；而社会结构则是国际体系中观念、 规则相对稳定、有序的分配，具体表现为国际规 范、国际规则、国际制度等自由主义不否认国家 是国际体系中最重要的行为体，但它更加强调包 括国际组织在内的非国家行为体的作用。 •体系结构和行为体（国家）之间存在着互为构成 的关系。一方面行为体之间的互动形成了体系结 构；另一方面体系结构通过确定行为的身份和利 益，确定行为体的行为规范。
对于一项实证研究而言，研究者一般只能选择一 个视角、一个分析层次，对事件进行详尽、准确的 描述和深刻的剖析。 在确定对外政策时应综合运用各种理论，多管齐 下。理论运用的越多，对现象的分析就越全面，对 外政策的手段也就越多。
小结
国际关系理论的类型 国际关系的三个大理论 现实主义理论 自由主义理论 建构主义理论 理论之间的关系及理论的运用
国际关系的大理论
现实主义/新现实主义
主权国家（特别是大国），国 际体系 自私，追求利益、权力；且人
自由主义/ 新自由制度主义
集团、阶层、国家、国际组 织、跨国界组织 本质上是向善的；且人性可 随着环境变化而改变，所以 人是可以不但完善的 多个行为体：国家目标、行 为、利益是国内社会中的个
建构主义
个人、国家、建立在 集体认同上的共同体 可以靠后天习得改变 行为模式
阅读材料
• 倪世雄：《当代西方国际关系理论》，复旦大学出版社2001年版。 • 王逸舟：《西方国际政治学：历史与理论》（第二版），上海人民出 版社2006年版。 • 秦治来：《国际政治学简明教程》，浙江人民出版社2006年版。 • 秦亚青编：《西方国际关系理论经典导读》，北京大学出版社2009年 版。 • 秦亚青：《权力•制度•文化：国际关系理论与方法研究文集》，北京 大学出版社2005年版。 • 【美】詹姆斯•多尔蒂、小罗伯特•普法尔茨格拉夫：《争论中的国际 关系理论》（阎学通、陈寒溪等译），世界知识出版社2003年版。 • 【美】卡伦•明斯特：《国际关系精要》（潘忠岐译），上海人民出 版社2007年版。 • 【挪威】托布约尔•克努成：《国际关系理论史导论》（余万里、何 宗强译），天津人民出版社2005年版。 • 【加】罗伯特•杰克逊、【丹】乔格•索伦森：《国际关系理论与方法 》（吴勇、宋德星译），天津人民出版社2008年版。 • 【法】达里奥•巴蒂斯特拉：《国际关系理论》（潘革平译），社会 科学文献出版社2010年版。
系统化的知识 构成性/批判性理论
构成性理论
了解描述有意义的社会 个人主观意识决定个人行为不同
诠释性解释，即在特定社会背景下发现事
件意义
批判性理论
打破神话，改造社会 揭示社会事实背后真实的权力结构
改造现实，使大众拥有更美好的世界
国际关系理论的类型
• 按理论的解释范围分类，可将国际关系理 论分为大理论和中层理论。 • 按理论的功能分类，可将国际关系理论分 为历史描述理论、科学预测理论和规范理 论。 • 按研究主题分类，可将国际关系理论分为 安全理论、合作理论、对外决策理论等。
国际关系大理论
现实主义/新现实主义 自由主义/ 新自由制度主义 建构主义
对无政府 无政府状态意味着无止境 无政府状态并不一定导致 无政府状态是国家造就 状态的认 的竞争和冲突，国家在无 无秩序社会。国际社会可 的；它并不一定导致自 识
政府状态下只能采取自助 以是一个无政府的有序社 助体系和权力政治。
建构主义理论
建构主义
关键词 核心内容 哲学基础 主要理论家
文化、认同、共识 强调国际体系内非物质因素的存在； 国家之间的关系取决于互动过程中形成的对对方的认同。 人性中有善有恶
亚历山大•温特
① 国际社会的无政府状态不是自然状态，而是由国家造就的；无政府状
态是一个空壳子，可以有3种表现形式：霍布斯文化；洛克文化；康
德文化
基本理论
②世界体系对国家的身份和利益有建构作用 ③国际关系的性质取决于国家之间存在怎样的信念和期望（国家并非
理性的行为体）
④物质因素并不决定国家的行为，国家的行为取决于它对物质因素的理解 和解释。
国际关系理论之间的关系
国际关系领域中的每种理论，都为研究国际 问题提供了观察、理解和解释的视角和方法。 研究理论的目的也不是要区分孰优孰劣，而 是要了解每种理论的适用范围，以便根据研 究问题的不同和研究目的的不同，选择不同 的理论为指导。 从纵向上看，随着世界的发展变化以及人类 认识能力的提高，新的理论必然应运而生。
自由主义理论
自由主义
共同的世界观
新自由主义
⑴个人自由与世界政治秩序之间存在密切联系，自由国家是推进国际 合作的重要力量；⑵国际合作是实现广泛的人类自由的基本手段，坚 信共同的利益，而非强制的谈判将成为国际生活中最重要的内容；⑶ 国际合作是可以实现的，世界政治是逐渐进步的。 ⑴个人是自由主义世界政治假设的核心，个人行为与世界政治直接相 关；⑵国家虽是国际关系中重要的行为体，但国家并非现实主义语境 中的“实心球”，而是国内各方利益和偏好的结合体；⑶国际社会与 国内社会并没有本质的区别，若将国内的法律和秩序推及国际社会， 无政府状态是可以改变的。 ⑴完全自由放任的理念； ⑴自由放任并不必然导致秩序，重视国际 不被干预的世界将自动走 组织、国际法的作用，强调对国际社会进 向秩序 行多边管制与干预；
新现实主义
⑸国家利益间的冲突是国际关系的常态。
研究层次 冲突根源 权力与安全 国家层次的权力互动关系 人性 体系结构和单位之间的互动关系 国际体系的无政府性；无政府性 是国际关系的第一推动力
研 究Leabharlann Baidu侧 重 点
国家行为的根源
研究方法
权力主要是指军事实力；国家根 权力为综合实力；国家根本利益 本利益在于无限制地获得、维持 是实现安全，而不是无休止地追 和增加权力 求权力；权力本身不是目的，而 是实现安全的手段。 国家利益是国家行为的主要动机，从体系层次上寻找国家行为的根 它包罗万象，是一个一般的、笼 源：体系结构（国际体系中权力 统的、难以操作化的抽象理论概 的分配，主要指大国之间的力量 念 对比）是对体系单位（国家）行 为最重要的影响因素，国际体系 结构决定国家的国际行为。 经典式定性分析；归纳综合方法 深受科学行为主义影响，偏重于 推断演绎方法
主要行为体
对人性的假定
性不会随着时间的推移发生改 变 单一行为体（Unitary）：国家 目标、行为、利益具有统一性
非理性行为体：体系 文化对国家身份、利 益具有建构作用，国 家行为取决于被体系 文化建构的国家身份 和利益
对国家的假定
和整体性；国家是理性行为体， 人、官僚、企业等多方博弈 追求国家利益最大化 的产物；承认国家是理性行 为体。
的方式，维护自身的安全 会。无政府状态不是国际
冲突的充要条件
国际体系 为争夺权力而展开的冲突 为秩序而进行合作 的本质
和斗争
由体系文化决定，可以 有敌对、竞争和朋友三 种性质
对国际体 变革的可能性小；依赖于 变革是可能且受欢迎的 系变革的 缓慢的权力结构的变迁
相信国际体系是进化的， 而非循环的。
看法
自由主义理论
核心假设：
•自由主义并不否认国际社会的无政府性，但他们强 调无政府并不等于无秩序 •自由主义不否认国家是国际体系中最重要的行为体， 但它更加强调包括国际组织在内的非国家行为体的 作用 •自由主义眼中的国家不是单一而理性的行为体，而 是国内社会利益的集合体 •自由主义不否认争端、冲突和战争一直是国际关系 的一部分，但却并没有像现实主义那样认为增强实 力是求得安全和自保的唯一手段