私募基金产品签约指南

、募集账户

银行户名】

银行账号】

开 户 行】

注： 账户户名中所含非汉字字符以半角录入。

注意事项：

投资者以转账方式将投资款划至基金募集账户，请务必在转账备注栏中填写：

投资者打款账户、收益账户、银行卡复印件，以上所有账户信息必须相同（即：必须同进同出，同户名、不

同卡号也不允许）。

、签约流程（ 请严格按照下列（一）至（十一）项所述，依次完成客户签约流程 ）

一） 特定对象确定

客户填写 投资者基本信息表 （分为自然人、机构和产品，销售人员根据实际客户身份情况选择填写）

符合下列条件之一的是专业投资者 经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银

行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、

私募基金管理人。

产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

合格境外机构投资者（ RQFII ）。

有限合

伙） 签约指南

投资者姓名 +

”； （划款成功之后，请保存划款凭证）

1.

2. 上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不

限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司

3. 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（

QFII ）、人民币

4. 同时符合下列条件的法人或者其他组织： a) 最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；

种类型。客户经理需引导客户完整地填写风险调查问卷，由于上海亦雷投资中心（有限合伙）是一款进取型产 品，为确保客户能够顺利购买该基金，请确保客户风险评估等级为：

三） 投资者类型的转化（ 若有客户需求，销售人员引导客户填写《投资者转化申请表》，并准备相关书面

材料）

第（一）条“特定对象确认”第

4、 5 款规定的专业投资者符合专业投资者转化为普通投资者的要求。

专业投资者填写《投资者转化（专业转普通）》（纸质或者电子文档形式），告知基金募集机构其转化为

普通投资者的决定；

b) 最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；

c) 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、 外汇等投资经历。 5. 同时符合下列条件的自然人： a) 金融资产不低于 500 万元，或者最近

3 年个人年均收入不低于 50 万元；

b) 具有 2 年以上证券、基金、期货、黄金、 外汇等投资经历，或者具有

2 年以上金融产品设计、投资、风

险管理及相关工作经历，或者属于本条第

1 项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的

从事金融相关业务的 注册会计师和律师。

前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、

保险产品、 期货及其他衍生产品等。

专业投资者之外的投资者为普通投资者。（专业投资者无须再填写风险调查问卷）

二） 普通投资者填写风险调查问卷

按照风险承受能力，将普通投资者由低到高至少分为

C1 （含风险承受能力最低类别）、 C2、 C3 、 C4、 C5 五

C5 进取型 。

完成风险问卷调查后，开始“双录操作流程”，

详见《普通投资者双录流程》 。

1. 专业投资者转化为普通投资者 a) 转化要求：

b) 操作程序：

i.

ii. 基金募集机构在收到投资者转化决定 5 个工作日内，对投资者的转化进行核实；

iii. 基金募集机构在核实工作结束之日起 5 个工作日内，以纸质或者电子文档形式，告知投资者核实结果。

2. 普通投资者转化为专业投资者

最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有 1 年以上证券、基 金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；

金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 30 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期 货、黄金、外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资

者。

1 ）银行出具的薪资流水（可提供多个银行流水单，审核近三年平均进账额）、公司出具薪资收入证明等，证 明近三年年均收入不低于 50 万元 ；

2 ）投资人个人所持有的金融资产（银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托 计划、保险产品、期

货权益等。）等证明材料，证明持有

b. 法人机构

法人机构在确认购买意向时，需向分支机构提供：

五） 向投资者揭示风险

销售人员引导客户填写《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》

a) 转化要求：（符合下列条件之一）

i.

ii. iii. iv.

b) 操作程序： 普通投资者填写《投资者转化（普通转专业）》（纸质或者电子文档形式），并做出了解相应风险并自愿

承担相应不利后果的意思表示；

基金募集机构在收到投资者转化申请之日起 5 个工作日内，对投资者的转化资格进行核查；

对于符合转化条件的，基金募集机构要在 5 个工作日内，通知投资者以纸质或者电子文档形式补充提交

相关信息、参加投资知识或者模拟交易等测试；

基金募集机构要根据以上情况，结合投资者的风险承受能力、投资知识、投资经验、投资偏好等要素，对 申请者进行谨慎评估，并以纸质或者电子文档形式，告知投资者是否同意其转化的决定以及理由。

四） 提供证明材料

a. 个人投资者：

个人投资者在确认购买意向时，需向分支机构选择提供

下述两项证明材料之一

金融资产不低于 300 万元 。

盖有会计事务所报告专用章的机构资产负债表，证明

净资产不低于 1000 万元 。

，风险提示环节销售人员要进行录音或录像。