第三章 产业组织SCP分析框架

SCP分析框架将市场结构作为研究的重点，将 市场中企业数量的多寡作为改善相对效率的判 定基础 认为在具有寡占或者垄断市场结构的产业中， 由于存在串谋和协调行为以及通过进入壁垒限 制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，可能产 生高额利润（集中度－利润，实证检验），破 坏资源配置效率。 政策主张：结构规制、企业分割
2.产品差别化的产业特征 根据不同产业的产品差别化程度，产业可以分 为以下四类产业，即高度产品差别化产业、中 度产品差别化产业、轻度产品差别化产业和产 品差别化程度可以忽略不计的产业。 植草益把产业分为中间品、投入品、耐用消费 品和非耐用消费品四类产业。

（1）中间品产业（主要是工业消耗品）：产品差 别化程度较小（产品物理特性差异小、主观偏好少、 受广告影响小）；
2.市场形态的分类
第二种分类方法，是根据同一市场中卖者的数 量和生产物的性质（产品差别化）进行分类。
产品
卖者数量
无类似产品 明显差异化 完全同质
完全垄断 差异寡头 垄断竞争 纯粹寡头 纯粹竞争
1家 少数 多数
2.市场形态的分类
第三种分类方法，是依据企业能否自由进入退 出该产业（进入、退出壁垒）。

3.产品产别化与广告 广告的两大功能： 传递信息：广告能向消费者传递有关产品的 功能、质量、服务等多方面的产品特性信息， 使消费者易于认识产品差异，影响消费者购 买行为； 诱导购买：唤起消费者的注意，并扩大其心 理偏好，影响他们的购买决策。 广告对于增大产品差别化程度具有特别的意义， 可用广告密度来衡量产品的差别化程度。
2.市场形态的分类
第一种分类方法，依据构成某一特定市场的卖 者和买者的数量，对市场形态进行分类。
卖者 买者
1家
双边垄断
2家
少数
多数
1家 2家 少数 多数
买方垄断 买方垄断 卖方寡头垄断 双边双头垄断 买方双头垄断 双边寡头垄断 买方寡头垄断 卖方双头垄断 卖方寡头垄断 完全竞争
卖方垄断 买方寡头垄断 卖方垄断

2.衡量市场集中度的指标
（1）绝对集中度指标：这是最基本的集中度 指标，通常用产业内最大的前n位企业生产值、 销售额、职工人数、企业资产等指标累计数 占整个产业相应指标总数的比例来表示：
CRn xi / X
i 1
n
CRn概念清楚、含义明确，能够形象地反映市场集中状 况，综合地反映了企业数量和规模这两个决定市场结 构的重要方面。其计算也简便，所需资料较易获得。 然而它所表达的企业集中程度并不完全真实，存在一 定缺陷。 首先，不能反映全部企业规模分布对市场集中度的 影响，只反映了最大的n个企业的总体规模。 其次，无法体现最大的n个企业之间的相对情况， 或者说，没有表明n个大企业市场份额的分布。 第三，这个指标难以反映市场份额和产品差异程度 的变化情况。
二、规模经济、垄断与“马歇尔冲突” 1.规模经济：大量生产和大量销售体制 能够带来成本的节约。 A.大量生产方式的建立和发展，推动了 生产的标准化、专业化和简单化，直接 有利于成本的节约和生产效率的提高； B.大规模生产能够导致管理费用和交易 成本的节约。
2.马歇尔冲突 竞争的结果必然使资源不断向效率更高 的企业集中，企业规模不断扩大。规模 经济使企业单位产品成本降低的同时， 也使得其市场占有率不断提高，市场结 构中垄断因素不断增强。 垄断的形成有必然阻碍竞争机制作用的 发挥，导致资源配置的低效率。 马歇尔冲突也就是规模经济与竞争活力 （垄断因素的影响）的冲突
2.进入壁垒的形成原因 （1）规模经济性。 在规模经济性显著的行业，新企业在取得一定 的市场分额以前，其生产成本必然较高，这就 是规模经济壁垒。
规模经济壁垒的高低取决于： 市场容量的大小； 实现规模经济所必要的生产量的大小； 产量达到规模经济以前，成本曲线斜率的大小。
所谓广告密度就是广告费用绝对额与产品 销售额之比，用公式表示为： 广告密度=AD/SL 广告密度最大的产业：非耐用消费品产业 经验性总结：极高产品差别化产业主要分 布在耐用消费品和绝大部分非耐用消费品 产业；高度产品差别化产业主要分布在部 分耐用消费品产业；中度产品差别化产业 主要在一般消费品和中间产品产业。
3.有效率竞争理论 有效竞争内涵：既有利于维护竞争又 有利于发挥规模经济作用的竞争格局。 梅森提出了有效竞争的两类标准

市场结构标准：（1）市场上存在相当多的 卖者和卖者；（2）任何买者和卖者都不能 占有市场上很大的份额；（3）不存在串谋 行为；（4）新企业能够进入市场。

市场绩效标准：（1）存在不断改善产品和 工艺过程的市场压力；（2）随着生产费用 大幅度的下降，价格能够向下调整；（3） 生产集中在适当的有效率的规模单位下进 行，但未必在最低费用规模下进行；（4） 没有长期的设备能力过剩，生产能力和产 量是协调的；（5）可以避免销售中资源的 浪费。
缺陷：不同的洛伦茨曲线可能会有相同的基尼 系数，同一基尼系数不代表唯一的产业分布情 况。
A GI A B
（3）其他集中度指标
哈费德尔指数（HI指数）是哈费德尔提出的一 种反映产业集中度的综合指标。其计算公式为：
Xi 2 HI ( ) T i 1
HI值介于0与1之间，数值越大，表示市场集 中度越高。
（2）投资品产业（生产设备和装置）：产 品差别化程度中等（产品物理特征差异明显、 服务差异大，但广告影响相对较小）； （3）耐用消费品产业：产品差别化程度大 多处于中高等水平（产品物理特性差异很大、 广告促销和信息服务影响都很大，消费者偏 好存在多样性）； （4）非耐用消费品：产品差别化程度中高 等水平（广告宣传和主观偏好影响大）。
第三章 产业组织：SCP分析框架
教学要求：本章要求 学生了解SCP分析框 架的理论渊源，市场 结构、市场行为和市 场绩效的内涵及其主 要内容。
第一节 SCP分析框架：理论渊 源和方法特征
一、竞争机制与资源配置效率 在发达资本主义国家，竞争在很长一段时间内 都被看作效率的同义词，被看作市场经济赖以 生存和发展的前提。 亚当斯密 《国富论》，“看不见的手”，帕 累托最优 政府的作用：维护正常竞争秩序 完全竞争的条件：大量的买者和卖者、产品无 差异、无进入退出壁垒、任何人不具有市场支 配力、不存在串谋、信息充分。
（2）相对集中度指标 洛伦茨曲线：洛伦茨曲线最初用于收入分布研 究，后移用于市场集中度分析，以反映产业内 企业规模分布的不均匀程度，它表明市场占有 率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之 间的关系。
100 累 计 市 场 占 有 率 80 60 40 20 Awk.baidu.comB C D
累计企业数百分比
基尼系数是建立在洛伦茨曲线基础上的一个表 示不均匀程度的统计量。基尼系数等于对角线 和洛伦茨曲线所围面积（A）与对角线下的三 角形面积（A+B）之比。它原来是用来反映收 入分配不均的一个指标，这里用来反映产业内 部企业规模的不均。其公式为：
（二）进入壁垒 1.进入壁垒的含义 进入壁垒是指相对于企图进入的新企业，现存 企业所具有的竞争优势，或者说是新企业进入 所面临的各种不利因素。 规范地说，是指所有妨碍企业自由进入某一特 定市场的一切障碍因素，包括经济、技术以及 法律、行政制度等障碍的总和。 进入壁垒反映新企业与现存企业之间竞争条件 的差异，是影响市场结构的重要因素（进一步 影响企业定价等市场行为）。
n
HI指数有如下三个特点：



第一，HI和基尼系数一样能反映产业内企业规模的 分布，且比基尼系数更为直观。 第二，HI指数同时兼有绝对集中度和相对集中度指 标的优点，并避免了二者的根本缺点，可以真实地 反映市场中的各企业之间规模的差别大小。 第三，HI指数可以不受企业数量和规模分布的影响， 包含了所有企业的规模信息，能够反映出行业集中 度所无法反映的集中度的差别，可以测量全部产业 的集中的变化。
3.影响市场集中度的因素 （1）规模经济水平。在某一特定市场上，规 模经济水平越高，企业所占市场份额就越大， 在市场容量不变的情况下，市场集中程度越高。 （2）市场容量。一般来说，市场容量越大， 企业扩张余地越大，新企业越容易进入，大企 业所占份额就可能变小，从而市场集中度就会 降低。反过来，市场容量越小，企业扩张的余 地越小，新企业越难进入，而大企业会凭借雄 厚的实力设法兼并挤垮弱小企业。


市场绩效标准：（9）利润水平刚好足以酬 报创新、效率和投资；（10）质量和产量随 消费者需求而变化；（11）企业尽其努力引 进技术上更优的新产品和新的生产流程； （12）没有过度的销售开支；（13）每个企 业的生产过程是有效率的；（14）能最好满 足消费者需求的卖者得到最多报酬；（15） 价格变化不会加剧周期不稳定。
第二节 市场结构
一、市场结构的含义及市场形态 1.市场结构的含义与决定因素 结构一般是指构成某一系统的各要素之 间的内在联系方式及其特征。 市场结构是指特定产业内卖方之间、买 方之间、买卖双方集团之间以及已有的 卖方或买方与潜在进入的卖方或买方之 间市场关系的形态和特征。
决定市场结构的主要因素。 市场集中度：反映某一产业市场卖者或买者 的规模结构。 产品差别化：同类产品不完全替代的根本原 因，减少了同一产业内不同企业的可替代性， 意味着产业垄断因素的增长。 进入壁垒：指准备和刚进入某产业的新企业 在与已有企业竞争过程中，遇到的不利因素。 市场需求的增长率 市场需求的价格弹性 短期固定费用和可变费用的比例
三、SCP分析框架的形成和方法论特征 梅森：产业组织的理论体系和研究方向 贝恩：研究了市场结构形成的原因包括 产业集中、产品产别化、进入壁垒、规 模经济等及市场结构与市场绩效的关系。 谢勒：进一步总结了市场行为，特别是 价格形成、广告活动、研究开发等。 凯维斯：产业组织的实证研究、国际经 济学与产业组织理论的结合。
梅森以后，许多经济学家提出了有效竞争 的三类标准
市场结构标准：（1）不存在进入和流动的人 为限制；（2）存在对上市产品质量差异的价 格敏感性；（3）交易者的数量符合规模经济 的要求。 市场行为标准：（4）企业之间不相互勾结； （5）企业不使用外排行的、掠夺性的或者高 压性的手段；（6）在推销时不搞欺诈；（7） 不存在有害的价格歧视；（8）信息不完全。
三、产品差别化与进入壁垒
（一）产品差别化 1.产品差别化的含义、种类及其特点 产品差别化是指同一行业市场内各企业提供的 产品具有的不完全替代性。或者说，特定企业 的产品具有独特的可以与同行业其它企业产品 相区别的特点。 产品差别化的种类： 产品的物理特性差异。 买方主观性偏好差异。 附带服务的差异。 销售地理位置差异。 （知识偏差、炫耀性消费、特殊销售活动）
进入 退出 自由 自由 限制
开放市场 退出限制市场
进入限制市场 封闭市场
限制
二、集中度 1. 一般集中度和市场集中度
一般集中度是用于表示整个国民经济或 全部企业的经济活动中，最大企业所占 比重的指标。 市场集中度是用于表示在特定产业或者 市场中，卖者或者买者具有什么样的相 对市场结构的指标。可以分为卖方集中 度和买方集中度。SCP分析框架主要分析 卖方集中度。
（3）进入壁垒。固定资产投资越大大， 专用性越强强，技术越复杂，进入壁垒 越高，老企业比新企业具有更大的竞争 优势，新企业进入进入就更困难，市场 集中度维持在较高水平。反之，新企业 进入就比较容易，市场集中度下降。 （4）政策法规。反托拉斯法、中小企业 保护法等有利于限制过度集中；专利法、 关税保护政策等有利于提高进入壁垒， 促进集中度的提高。
产品差别化的测度：需求的交叉价格弹性
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需求的交叉价格弹性越大，产品差别化程度越 小；交叉价格弹性越小，产品差别化程度越大。
产品差别化的特点： 产品差别化绩效的不确定性; 产品差别化的时滞性。 产品差别化与市场结构的关系： 产品差别与市场集中度之间存在着双向 的相互影响; 产品差别化是形成市场进入壁垒的重要 因素； 产品差别化影响产业内垄断和竞争程度。