第8章非关税壁垒[1]
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第8章非关税壁垒
2020/11/27
第8章非关税壁垒[1]
非关税壁垒
Non-Tariff Barriers,NTBs
•N非TB关的税特壁点垒：：指除关税措施以外的一切限制进口的措施。 • 灵活性； • 有效性； • 隐蔽性； • 歧视性。 总之，非关税壁垒在进口方面比关税壁垒更直
接有效。
第8章非关税壁垒[1]
度，超过就不准进口，而关税超过配额超过规定 的最高额度后仍允许进口，只是超过部分被课以 高关税。
第8章非关税壁垒[1]
“自动”出口配额
－－ VERs,Voluntary Export Restraints
2、指出口国家或地区在进口国的压力下，“自动” 规定某一
时期内某些商品对该国的出口限制，在该限额内自行控制出 口，超过限额即停止出口。
（1）绝对配额(Absolute Quota)，在一定时期 内，对某些商品的进口数量规定一个最高限 额，达到这个限额后，便不准进口。
a.全球配额(Global Quota) b.国别配额(Country Quota) • 自主配额(Autonomous Quota) • 协议配额(Agreement Quota) c.进口商配额(Importer Quota)
第8章非关税壁垒[1]
非关税措施的种类
－－海关程序
10. Customs procedures：进口货物通过海关的程序，一 般包括申报、征税、查验及放行四个环节。
• 海关对申报表格和单证作出严格要求； • 通过商品归类提高税率； • 通过海关估价制度限制进口； EX: “美国售价制” • 复杂的进口查验手续。
第8章非关税壁垒[1]
非关税措施的种类
－－外汇管制
4、外汇管制(Foreign Exchange Control) • 数量性外汇管制 • 成本性外汇管制 复汇率制(System of Multiple Exchange Rates) 多重汇率，
指一国货币对外汇率有两个或两个以上，分别适用于不同 商品的进出口。 • 混合性外汇管制 • 利润汇出限制
额进 口 配
• •
•进口国直接控制进口数量来 限制商品的进口；
•进口国可以自主制定或与他 国协定限制进口配额；
•进口配额常用于一国的大多 数供给者的进口；
•适用年限往往为1年。
额自 动 出 口 配
•由出口国实施的直接限制出口， 为保护进口国的生产者而设计的；
•表面上是出口自愿采取措施限制 出口，实际上在进口国的强大压 力下才采取的措施；
非关税壁垒的种类
1. 进口配额 2. “自动”出口配额 3. 进口许可证 4. 外汇管制 5. 进口押金制 6. 最低限价制和禁止进口 7. 国内税 8. 进出口的国家垄断 9. 海关程序 10. 技术贸易壁垒 11. 绿色壁垒
第8章非关税壁垒[1]
非关税措施的种类
－－进口配额
1、进口配额制(Import Quota)：政府对进口的 某些商品的数量或金额直接限制。
•仅应用于一个或几个特定的出口 者，有明显的选择性；
•期限较长，多为3年。
第8章非关税壁垒[1]
非关税措施的种类
－－进口许可证
3、进口许可证制(Import License System)：一国政府规定 某些商品的进口必须领取许可证，否则一律不准进口。
• 有定额的进口许可证 • 无定额的进口许可证
第8章非关税壁垒[1]
非关税措施的种类
－－进口押金制、最低限价制和禁止进口
5、import deposit：进口商在进口商品时，必须先按进口 金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一 笔现金。
6、minimum price:一国政府规定某种进口商品的最低价格， 凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁 止进口(prohibitive import)。
第8章非关税壁垒[1]
非关税措施的种类
－－绿色壁垒
•12. Green barriers：以保护有限资源、生态健康为名， 通过制定苛刻的环境保护标准来限制外国商品的进口。 •绿色技术标准； •绿色环境标志制度； •绿色包装制度； •绿色卫生检疫制度； •绿色补贴制度。
第8章非关税壁垒[1]
非关税壁垒的经济效应
第8章非关税壁垒[1]
关税配额
（2）Tariff Quota：对商品进口的绝对数量不加限 制，而对在一定时期内，在规定配额内的进口商 品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进 口商品则征收较高的关税，或附加税甚至罚款。
a.优惠性关税配额 b.非优惠性关税配额 • 关税配额与绝对配额的不同在于： －－绝对配额规定一个最高进口配额在商品进口额
（1）如1977年美国对进口钢铁实施的启动价格制（TPM） （2）欧盟对农产品进口制定的“闸门价” （1）如1977年
美国对进口钢铁实施的启动价格制（TPM）
第8章非关税壁垒[1]
非关税措施的种类
－－国内税、进出口国家垄断和歧视性政 府采购
•7. internal taxes:一国政府对本国境内生产、销售、使用 或消费的商品所征收的各种捐税。 •8. state monopoly：对外贸易中某些商品的进出口由国 家直接经营，或者把这些商品的经营权给予某些垄断组织。 •9. discriminatory government procurement：国家通 过法令和明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本 国货。 •EX:《购买美国货法案》
•价格
P Leabharlann BaiduR
•P
•P
•a •b
w
•0 •S •S
1
2
•S
•发放配额Qm(=S2D2)
•配额的有限性促使国内价格上涨
•c •d
•关 •c部分收益归政府所 税 有，产生政府财政收
第8章非关税壁垒[1]
非关税措施的种类
－－技术性贸易壁垒
•11. TBT--technological barriers to trade：一国以维护生 产、消费安全及人民健康为理由，制定一些苛刻复杂的规定， 使外国产品难以适应，从而起到限制外国商品进口的目的。 •技术标准(technical standard)； •卫生检疫标准(health and sanitary regulation)； •商品包装和标签的规定(packing and labeling regulation)。
2020/11/27
第8章非关税壁垒[1]
非关税壁垒
Non-Tariff Barriers,NTBs
•N非TB关的税特壁点垒：：指除关税措施以外的一切限制进口的措施。 • 灵活性； • 有效性； • 隐蔽性； • 歧视性。 总之，非关税壁垒在进口方面比关税壁垒更直
接有效。
第8章非关税壁垒[1]
度，超过就不准进口，而关税超过配额超过规定 的最高额度后仍允许进口，只是超过部分被课以 高关税。
第8章非关税壁垒[1]
“自动”出口配额
－－ VERs,Voluntary Export Restraints
2、指出口国家或地区在进口国的压力下，“自动” 规定某一
时期内某些商品对该国的出口限制，在该限额内自行控制出 口，超过限额即停止出口。
（1）绝对配额(Absolute Quota)，在一定时期 内，对某些商品的进口数量规定一个最高限 额，达到这个限额后，便不准进口。
a.全球配额(Global Quota) b.国别配额(Country Quota) • 自主配额(Autonomous Quota) • 协议配额(Agreement Quota) c.进口商配额(Importer Quota)
第8章非关税壁垒[1]
非关税措施的种类
－－海关程序
10. Customs procedures：进口货物通过海关的程序，一 般包括申报、征税、查验及放行四个环节。
• 海关对申报表格和单证作出严格要求； • 通过商品归类提高税率； • 通过海关估价制度限制进口； EX: “美国售价制” • 复杂的进口查验手续。
第8章非关税壁垒[1]
非关税措施的种类
－－外汇管制
4、外汇管制(Foreign Exchange Control) • 数量性外汇管制 • 成本性外汇管制 复汇率制(System of Multiple Exchange Rates) 多重汇率，
指一国货币对外汇率有两个或两个以上，分别适用于不同 商品的进出口。 • 混合性外汇管制 • 利润汇出限制
额进 口 配
• •
•进口国直接控制进口数量来 限制商品的进口；
•进口国可以自主制定或与他 国协定限制进口配额；
•进口配额常用于一国的大多 数供给者的进口；
•适用年限往往为1年。
额自 动 出 口 配
•由出口国实施的直接限制出口， 为保护进口国的生产者而设计的；
•表面上是出口自愿采取措施限制 出口，实际上在进口国的强大压 力下才采取的措施；
非关税壁垒的种类
1. 进口配额 2. “自动”出口配额 3. 进口许可证 4. 外汇管制 5. 进口押金制 6. 最低限价制和禁止进口 7. 国内税 8. 进出口的国家垄断 9. 海关程序 10. 技术贸易壁垒 11. 绿色壁垒
第8章非关税壁垒[1]
非关税措施的种类
－－进口配额
1、进口配额制(Import Quota)：政府对进口的 某些商品的数量或金额直接限制。
•仅应用于一个或几个特定的出口 者，有明显的选择性；
•期限较长，多为3年。
第8章非关税壁垒[1]
非关税措施的种类
－－进口许可证
3、进口许可证制(Import License System)：一国政府规定 某些商品的进口必须领取许可证，否则一律不准进口。
• 有定额的进口许可证 • 无定额的进口许可证
第8章非关税壁垒[1]
非关税措施的种类
－－进口押金制、最低限价制和禁止进口
5、import deposit：进口商在进口商品时，必须先按进口 金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一 笔现金。
6、minimum price:一国政府规定某种进口商品的最低价格， 凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁 止进口(prohibitive import)。
第8章非关税壁垒[1]
非关税措施的种类
－－绿色壁垒
•12. Green barriers：以保护有限资源、生态健康为名， 通过制定苛刻的环境保护标准来限制外国商品的进口。 •绿色技术标准； •绿色环境标志制度； •绿色包装制度； •绿色卫生检疫制度； •绿色补贴制度。
第8章非关税壁垒[1]
非关税壁垒的经济效应
第8章非关税壁垒[1]
关税配额
（2）Tariff Quota：对商品进口的绝对数量不加限 制，而对在一定时期内，在规定配额内的进口商 品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进 口商品则征收较高的关税，或附加税甚至罚款。
a.优惠性关税配额 b.非优惠性关税配额 • 关税配额与绝对配额的不同在于： －－绝对配额规定一个最高进口配额在商品进口额
（1）如1977年美国对进口钢铁实施的启动价格制（TPM） （2）欧盟对农产品进口制定的“闸门价” （1）如1977年
美国对进口钢铁实施的启动价格制（TPM）
第8章非关税壁垒[1]
非关税措施的种类
－－国内税、进出口国家垄断和歧视性政 府采购
•7. internal taxes:一国政府对本国境内生产、销售、使用 或消费的商品所征收的各种捐税。 •8. state monopoly：对外贸易中某些商品的进出口由国 家直接经营，或者把这些商品的经营权给予某些垄断组织。 •9. discriminatory government procurement：国家通 过法令和明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本 国货。 •EX:《购买美国货法案》
•价格
P Leabharlann BaiduR
•P
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w
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1
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•发放配额Qm(=S2D2)
•配额的有限性促使国内价格上涨
•c •d
•关 •c部分收益归政府所 税 有，产生政府财政收
第8章非关税壁垒[1]
非关税措施的种类
－－技术性贸易壁垒
•11. TBT--technological barriers to trade：一国以维护生 产、消费安全及人民健康为理由，制定一些苛刻复杂的规定， 使外国产品难以适应，从而起到限制外国商品进口的目的。 •技术标准(technical standard)； •卫生检疫标准(health and sanitary regulation)； •商品包装和标签的规定(packing and labeling regulation)。