代建制与项目管理、代建项目风险管理制度全套汇编

代建项目风险管理

序言

2004年7月16日，国务院正式批准了《关于投资体制改革的决定》提出对非经营性政府投资项目加快实行“代建制”，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，建成后移交给使用单位。

“代建制”的推行，重点在于采用公开竞争的方式选择具有专业素质的代建单位，用合同来约束代建单位的代建义务。

代建制的实施，关键在于强化风险管理机制。

二、风险

概念：所谓“风险”就是指客观存在能导致损失，但发生与否又不能确定的现象。

特点：1、“风险”是客观存在的，不依人们的意志为转移的，无论人们是否认识或察觉，“风险”随时随地可能发生。2、“风险”是不可确定的。这是指“风险”在何时何地发生，“风险”发生的形式、规模及损失程度等，人们均不能事先确定。

风险管理：为了最大可能地降低和减少灾害和损失对项目既定目标产生的消极影响而采取的各种措施。可以说，整个代建工作的重点就是进行持续性的风险管理，预防风险事件发生于未然。

三、代建项目风险

分类：按代建项目不同阶段划分：立项阶段风险、设计阶段风险、设备采购风险和施工阶段风险；按代建项目责任方划分：投资人风险、代建人风险、使用人风险、承包人风险、第三方风险等。按代建项目技术手段划分：技术手段的风险、经济手段的风险、合同手段的风险。

1、技术手段风险

（1）地质地基条件。代建人提供的地质和地基条件往往与实际情况出入很大，施工时会引起超挖超填、处理特殊地质情况如流沙，

或遇到其他障碍和文物都会增加工作量而拖长工期。

（2）水文气象条件。主要表现在异常天气的出现，如强风暴、特大暴雨、洪水、泥石流、坍方等不可抗力的自然现象，都会造成工期拖延和财产损失。

（3）施工准备。由于工程代建人提供的施工现场有隐患或通水、通电和交通等准备工作不足，带来承包人不能做好施工前准备工作，给工程开工后造成后遗症。

（4）设计变更或图纸供应不及时。设计变更会影响承包人的施工安排，带来一系列工期和造价的变化；设计图纸供应不及时，会导致施工进度延误，造成承包人窝工。

（5）技术规范。特别是标准技术规范以外的特殊工艺，往往由于代建人要求不合理或过于苛刻，导致工期延误，而事先又没有这方面的约定。

（6）施工组织设计。包括施工方法选择，施工进度计划，施工设备选择，劳动力安排。施工组织设计的缺陷和漏洞，都对工程造价和工期有着极大影响。

（7）施工和管理技术水平。由于承包人承揽了与自己技术能力不太适应的工程项目，不能及时解决所遇到各类技术问题，或者是施工机械某些不配套或维修条件差等。此外，由于代建人管理工程的技术水平差，对承包人提出需要代建人解决的技术问题，迟迟不能作出答复。

2、经济手段的风险

（1）招标文件。招标文件是投标的主要依据，特别是投标者须知，设计图纸，工程质量要求、合同条款，以及工程量清单，都潜在着经济风险，必须仔细分析研究。

（2）要素市场价格。要素市场包括劳动力市场、材料市场、设备市场，这些市场的价格变化，特别是价格上涨因素，直接影响着工程承包价格。

（3）金融市场因素。金融市场因素包括存贷款利率变动，货币贬值等。

（4）材料、设备供应。主要表现代建人供应的材料或设备质量不合格或供应不及时。

（5）国家政策调整。国家对工资、税种和税率、工作日等调整。（6）代建项目资金支付。由于国家对代建项目实行国库集中支付，支付环节的不衔接导致代建人不能合同约定支付工程价款。

3、合同手段的风险

（1）合同条款不全面、不完善，合同文字不细致、不严密，致使合同存在比较严重的漏洞；或者合同存在着单方面约束性、过于苛刻的责权利不平衡条款。

（2）合同内没有或不完善的转移风险的担保、索赔、保险等相应条款。

（3）合同内缺少因第三方影响造成工期延误或经济损失的条款。（4）代建人资信因素。由于代建人经济情况变化，无力支付工程款；或者是代建人信誉差，有意拖欠工程款。

（5）分包。由于选择分包商不当，会遇到分包商违约，不能按质按量按时完成分包工程，致使影响整个工程进度或发生经济损失。特别发包人指定的分包商。

（6）合同履行过程中。由于代建人驻工地代表或监理工程师工作效率低，不能及时解决问题或付款，或者是发出错误的指令。

四、代建项目风险管理

代建项目风险管理是一门崭新的学科，它系统地将处理风险的途径程序化。代建项目风险管理的程序一般为风险预测、风险分析、风险评价和风险处理四个阶段。

1．风险预测。风险虽然具有不确定性，但并非不可知，绝大多数中可以预测的。在风险理论中，将风险事故发生率称为风险概率。

风险事故发生率称为风险概率。风险概率在一段时间、一定范围内是稳定的，如，工期延误事件、工程设计变更事件等。准确地对风险作出预测，就可以掌握适当处理风险的方法。

2．风险分析。风险事件预测后，要进行分析，通过分析识别风险因素，测定风险量。风险量的测定取决于风险可能发生的概率和一旦发生对时间和经济产生的影响程度。风险量的测定方法包括预测技术、统计、总体研究，灾害分析、财务分析，时间分析，估计可能的最大损失，以及对此类工程项目或类似工程项目处理风险结果

的评审。

3．风险评价。通过对项目风险进行综合分析，并依据风险对项目目标的影响程度进行项目风险分级排序,是在项目风险预测和分析计的基础上，建立项目风险的系统评价模型，对项目风险因素影响进行综合分析，并根据风险估计列出各风险的概率及其可能导致的损失大小，从而找到该项目的关键风险，确定项目的整体风险水平，为处置风险提供科学依据。

4．风险处理。在预测、分析、评价风险后，关键在于风险的处理。这是工程风险管理的最重要的环节。处理工程风险一般有三种方法：控制风险、转移风险和保留风险。

（1）控制风险。包括避免风险、消灭风险和减少风险。使风险发生的概率和导致的损失降到最低程度。

控制工程项目风险的主要措施

•熟悉和掌握有关项目管理的法律法规。

•深入研究和全面分析招标文件。

•签订完善的施工合同。

•掌握要素市场价格动态。

•加强合同履行管理，分析工程风险。

•管好分包商，减少风险事件。

（2）转移风险。包括相互转移风险和向第三方转移风险。

•推行索赔制度，相互转移风险。

•向第三方转移风险。包括推行担保制度，进行工程保险。

工程担保

推行担保制度是向第三方转移风险的一种有法律保证的作法。我国《担保法》内规定有五种担保方式，保证、抵押、质押、留置、定金。在建设工程中以推行保证和抵押两种方式为宜。

工程担保制度在受益人、被担保人、担保人之间构筑起经济利益关系。担保人一旦承担担保责任，必将从自身的经济利益出发参与项目的监督管理，对被担保人的行为进行全过程监督，并通过严格的索赔程序，强化各行为主体的合同意识，从而减轻政府在工程项目管理方面的负担。用市场手段强化市场管理，有利于实现政府对建设市场管理由直接的实物监督为主向以建设程序监督为主的转