第四章 证券经纪业务-证券经纪业务的禁止行为

2015年证券从业资格考试内部资料

2015证券交易

第四章 证券经纪业务

知识点：证券经纪业务的禁止行为

● 定义：

证券市场遵循三公原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。

● 详细描述：

证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：

1、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资

金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券； 2、侵占、损害客户的合法权益； 3、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托；代理买卖法律规定不得买卖的证券；4、以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作山承诺； 5、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖； 6、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券； 7、编造、传撬虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息； 8、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动； 9、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；

10、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录； 11、泄露客户资料。

例题：

1.根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事

证券经纪业务的禁止行为。

A.为客户证券交易提供融资、融券服务

B.将客户的资金和证券出借并给予客户一定报酬

C.对投资者进行风险教育，提示证券投资风险

D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

正确答案：A,B,D

解析：考查证券经纪业务禁止行为

2.在我国，证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。

A.正确

B.错误

正确答案：B

解析：在我国，证券公司办理经纪业务不可以接受客户的全权委托。

3.下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。

A.在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券

B.将客户的资金和证券借与他人

C.以低于客户委托的买入价格买进股票

D.向客户保证投资收益

正确答案：C

解析：“以低于客户委托的买入价格买进股票”不属于证券经纪业务的禁止行为。

4.目前，我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括（）等。

A.证券公司内部控制制度

B.证券业协会的自律管理

C.证券交易所的监管

D.证券监管机构的监管

正确答案：A,B,C,D

解析：我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括证券公司的内部控制制度；证券业协会的自律管理；证券交易所的监管；证券监管机构的监管。

5.证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（）。

A.挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金

B.侵占、损害客户的合法权益

C.不为牟取佣金收入而诱使客户进行不必要的证券买卖

D.拒绝泄漏客户资料

正确答案：A,B

解析：考察证券经纪业务的禁止行为。

6.根据我国《证券法》的有关规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。

A.在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券

B.为客户证券交易提供融资融券服务

C.将客户的资金和证券出借或抵押

D.接受客户全权委托

正确答案：A,C,D

解析：根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：1.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券；2.侵占、损害客户的合法权益；3.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；代理买卖法律规定不得买卖的证券；4.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；6.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券；7.编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息；8.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；9.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；11.泄露客户资料。

7.证券公司不得代替客户决定买卖证券数量、种类、价格,也不得将营业场所延伸到经批准的营业场所之外。

A.正确

B.错误

正确答案：A

解析：我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延生到规定场所以外。