管理学原理(控制)
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第九章 控制与控制过程
❖ 控制活动 ❖ 控制过程 ❖ 有效控制
1
源自文库
• 经过长达15年的精心准备，耗资15亿美元的哈 勃太空望远镜最后终于在1990年4月发射升空。 但是，美国国家航天局仍然发现望远镜的主镜 片存在缺陷。由于直径达94.5英寸的主镜片的 中心过于平坦，导致成像模糊。因此望远镜对 遥远的星体无法象预期那样清晰地聚焦，结果 造成一半以上的实验和许多观察项目无法进 行……
Z= max f ( X, S, K, C )
Z= min f ( X, S, K, C )
9
2 控制类型（根据时机、对象和目标的不同，可以将控制划分
为三类）
1.前馈控制
亦称预先控制或事前控制，是实际组织 活动开始之前进行的控制。
10
前馈控制的显著优点 ①前馈控制是在工作开始之前进行的控制，
因而防患于未然，避免事后控制无能为力 的弊端。 ②前馈控制是针对某项计划行动所依赖的条 件进行的控制，不针对具体人员，不会造 成心理冲突，易于被员工接受并付诸实施。
• (2)苹果公司也可采用业务预算、财务预算、专 门预算、亲自观察、报告、比率分析法和管理 审计等形式对组织运行进行控制。
24
思考题
1.什么是控制？在管理中控制的意义是什么？ 2.控制与计划的关系如何？ 3.控制过程一般有哪些步骤？ 4.控制有哪些类型，如何划分？ 5.有效的控制活动应注意哪些问题？ 6.阐述预算控制的内容。 7.审计控制的内容有哪些？
控制可以定义为监视各项活动，以保证其按计 划进行并纠正各种重要偏差的过程。简单地说， 控制就是用于确保结果和计划相一致的过程。
3
2.控制的必要性
尽管计划可以制定出来，组织结构可以调整 得非常有效，员工的积极性也可以调动起来， 但是这仍然不能保证所有的行动都按计划执行， 不能保证管理者追求的目标一定能达到。（斯 蒂芬•罗宾斯）
15
3.制定标准的方法 （1） 统计性标准 （2）根据评估建立定性标准 （3）工程标准 （预测标准）
16
9.2.2 衡量绩效
1.通过衡量成绩，检验标准的客观性和有效性 2.确定适宜的衡量频度 3.建立信息管理系统
9.2.3 纠正偏差
1.找出偏差产生的主要原因 2.确定纠偏措施的实施对象 3.选择恰当的纠偏措施
• 哈勃望远镜的例子说明了,在一个组织机构中, 如果没有控制将发生什么。
2
9.1 控制活动
9.1.1 控制的定义和意义
1.控制的含义
计划提出了管理者追求的目标，组织提供了完 成这些目标的结构、人员配备和责任，领导提供 了影响、指挥、激励和沟通的环境，而控制提供 了有关偏差的知识以及确保与计划相符的纠偏措 施。
使纠偏方案双重优化，充分考虑原先计划实施的影响， 注意消除人们对纠偏措施的疑虑
17
9.3 有效控制
9.3.1 适时控制
发生偏差及时纠正
特 征 值
0
UCL CL LCL
时间
18
9.3.2 适度控制
1.防止控制过多或控制不足； 2.处理好全面控制与重点控制的关系； 3.使花费一定费用的控制得到足够的控制分析
11
2.同期控制
亦称同步、实时、事中、现场或过程控制， 是指企业组织活动开始以后而进行的指导 和监督。
12
3.反馈控制
亦称成果控制或事后控制，是指在一个 时期的组织活动已经结束以后，对本期的 资源利用状况及其结果进行总结。 a.反馈控制的方法主要包括财务分析、成本 分析、质量分析以及组织成员绩效评定等。
25
成 本
E
与
收
费
X1
A
控制成本 控制收益
X2
净收益最大
B
C
控制程度
19
9.3.3 客观控制
有效控制必须是客观的、符合企业 实际情况的
检查、测量、正确判断、正确评价 企业各时空点实施与计划的符合或背离 程度
基于正确的认识，从而制订出正确 的措施，进行客观的控制
20
9.3.4 弹性控制
企业在生产经营过程中经常可能遇到某种突发 的、无力抗拒的变化，这些变化使企业现实与计划 产生较大偏离。有效控制系统在这种情况下仍能发 挥作用，也就是说，应该具有灵活性或弹性。
具体而言控制工作之所以重要，乃是因为： a.环境的变化 b.管理权力的分散 c.工作能力的差异
4
3. 管理控制的特点
(1)管理控制具有整体性 (2)管理控制具有动态性 (3)管理控制是对人的控制并由人执行控
制 (4)管理控制是提高职工工作能力的重要
手段
5
9.1.2 控制理论
1. 基本理论 a. 任何系统都是由因果关系链连接在一起的元素 的集合。元素之间的这种关系叫耦合。控制论就 是研究耦合运行系统的控制和调节的 b. 为了控制耦合系统的运行，必须确定系统的控 制标准。系统的标准 Z 是不断变化的某个参数 S 的函数。即：Z = f ( S ) c. 可以通过对系统的调节来纠正系统输出与标准 值Z之间的偏差，从而实现对系统的控制
22
• 问题：(1)计划和控制二者之间的关系如何? • (2)其他什么样的计划可用于组织的控制?
23
• (1)计划和控制是一个问题的两个方面。管理人 员首先要制定计划，然后计划又成为评定行动 及其效果是否符合需要的标准。计划越明确、 全面和完整，控制效果也就越好。没有计划就 无法衡量行动是否偏离计划，更谈不上纠正偏 差。因此，计划是控制的前提
利被请到苹果公司来做指导。 为控制公司，斯科利采用了降低 成本的方法来改善盈利状况，并与此同时增加了研究和开发费用 以便使公司能保持技术上的领先地位。可后来，斯科利却受到指 责，说他研究和开发费用投入不够，广告费用投入过多。为减少 重复环节，降低损益平衡点以及部门间的摩擦，苹果公司重组了 公司。为提高效益和效率，苹果公司引入了新的汇报程序。此外， 在控制库存方面也做了大量的工作，而库存问题又往往是个人计 算机公司面对的主要问题。这些措施，连同苹果公司将 Macintosh引入IBM占主导的商务公司这样一个成功的战略以 及桌面印刷的普及，使苹果公司1986年财政年度的收入增加了 150%多。
与控制标准有关
与控制系统的设计有关，系统的目标是多重目 标的组合
弹性计划与弹性衡量标准
有效控制系统往往集中于例外发生的事情的处理
21
• 苹果公司的控制
• 1977年，技术专家史狄夫·渥兹尼克和销售天才史狄夫·雅可布
创立了苹果计算机公司很快公司就取得了非凡的成功。 但是， 成功没能持续很久，部分原因是IBM个人计算机的问世。在20世 纪80年代早期，一些观察家们认为，苹果计算机公司需要更加严 格的控制和更为专业化的管理方法。百事可乐公司的约翰·斯科
反弹道导弹截击飞行目标 猎狗追赶兔子等 （续）
8
c. 自适应控制 没有明显的先行量，控制标准Z值是过去时刻
（或时期）已达状态Kt的函数。 Z值是通过学习过去的经验而建立起来的: Z = f ( Kt )。 如工业机器人、自适应内圆磨等
d. 最佳控制 （控制标准值由一目标函数的最大 值或最小值构成。这种函数通常含有输入量X、 传递因子S和K及各种附加参数C） 例如:
6
人力 资金
厂房设备 工艺装备
原材料 能源 协作件
计划文件 技术文件
产品开发 市场研究
铸造 锻造
发动机
机加
底盘 汽车 销售
热处理 油漆
车身
汽车制造厂耦合系统示意图
7
2. 控制的类型（确定控制标准Z值的方法，控制过程分为四类） a. 程序控制
控制标准值Z是时间t的函数、自动控制以时 间作为控制的主要参考参数 b. 跟踪控制 控制标准值是控制对象所跟踪的先行量的函 数。若先行量为W，则Z=f(W)。 例如：军舰跟踪海岸线
13
9.2 控制过程
9.2.1 确立标准
1.确定控制对象 环境特点及其发展趋势的假设 资源投入（数量、质量、价格、投入、产 出期。控制成本） 组织的活动（符合组织计划和期定结果的 要求）
14
2.选择控制重点 （1）获利能力 （2）市场地位 （3）生产率 （4）产品领导地位 （5）人员发展 （6）员工态度 （7）公共责任 （8）短期目标与长期目标的平衡
❖ 控制活动 ❖ 控制过程 ❖ 有效控制
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源自文库
• 经过长达15年的精心准备，耗资15亿美元的哈 勃太空望远镜最后终于在1990年4月发射升空。 但是，美国国家航天局仍然发现望远镜的主镜 片存在缺陷。由于直径达94.5英寸的主镜片的 中心过于平坦，导致成像模糊。因此望远镜对 遥远的星体无法象预期那样清晰地聚焦，结果 造成一半以上的实验和许多观察项目无法进 行……
Z= max f ( X, S, K, C )
Z= min f ( X, S, K, C )
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2 控制类型（根据时机、对象和目标的不同，可以将控制划分
为三类）
1.前馈控制
亦称预先控制或事前控制，是实际组织 活动开始之前进行的控制。
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前馈控制的显著优点 ①前馈控制是在工作开始之前进行的控制，
因而防患于未然，避免事后控制无能为力 的弊端。 ②前馈控制是针对某项计划行动所依赖的条 件进行的控制，不针对具体人员，不会造 成心理冲突，易于被员工接受并付诸实施。
• (2)苹果公司也可采用业务预算、财务预算、专 门预算、亲自观察、报告、比率分析法和管理 审计等形式对组织运行进行控制。
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思考题
1.什么是控制？在管理中控制的意义是什么？ 2.控制与计划的关系如何？ 3.控制过程一般有哪些步骤？ 4.控制有哪些类型，如何划分？ 5.有效的控制活动应注意哪些问题？ 6.阐述预算控制的内容。 7.审计控制的内容有哪些？
控制可以定义为监视各项活动，以保证其按计 划进行并纠正各种重要偏差的过程。简单地说， 控制就是用于确保结果和计划相一致的过程。
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2.控制的必要性
尽管计划可以制定出来，组织结构可以调整 得非常有效，员工的积极性也可以调动起来， 但是这仍然不能保证所有的行动都按计划执行， 不能保证管理者追求的目标一定能达到。（斯 蒂芬•罗宾斯）
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3.制定标准的方法 （1） 统计性标准 （2）根据评估建立定性标准 （3）工程标准 （预测标准）
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9.2.2 衡量绩效
1.通过衡量成绩，检验标准的客观性和有效性 2.确定适宜的衡量频度 3.建立信息管理系统
9.2.3 纠正偏差
1.找出偏差产生的主要原因 2.确定纠偏措施的实施对象 3.选择恰当的纠偏措施
• 哈勃望远镜的例子说明了,在一个组织机构中, 如果没有控制将发生什么。
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9.1 控制活动
9.1.1 控制的定义和意义
1.控制的含义
计划提出了管理者追求的目标，组织提供了完 成这些目标的结构、人员配备和责任，领导提供 了影响、指挥、激励和沟通的环境，而控制提供 了有关偏差的知识以及确保与计划相符的纠偏措 施。
使纠偏方案双重优化，充分考虑原先计划实施的影响， 注意消除人们对纠偏措施的疑虑
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9.3 有效控制
9.3.1 适时控制
发生偏差及时纠正
特 征 值
0
UCL CL LCL
时间
18
9.3.2 适度控制
1.防止控制过多或控制不足； 2.处理好全面控制与重点控制的关系； 3.使花费一定费用的控制得到足够的控制分析
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2.同期控制
亦称同步、实时、事中、现场或过程控制， 是指企业组织活动开始以后而进行的指导 和监督。
12
3.反馈控制
亦称成果控制或事后控制，是指在一个 时期的组织活动已经结束以后，对本期的 资源利用状况及其结果进行总结。 a.反馈控制的方法主要包括财务分析、成本 分析、质量分析以及组织成员绩效评定等。
25
成 本
E
与
收
费
X1
A
控制成本 控制收益
X2
净收益最大
B
C
控制程度
19
9.3.3 客观控制
有效控制必须是客观的、符合企业 实际情况的
检查、测量、正确判断、正确评价 企业各时空点实施与计划的符合或背离 程度
基于正确的认识，从而制订出正确 的措施，进行客观的控制
20
9.3.4 弹性控制
企业在生产经营过程中经常可能遇到某种突发 的、无力抗拒的变化，这些变化使企业现实与计划 产生较大偏离。有效控制系统在这种情况下仍能发 挥作用，也就是说，应该具有灵活性或弹性。
具体而言控制工作之所以重要，乃是因为： a.环境的变化 b.管理权力的分散 c.工作能力的差异
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3. 管理控制的特点
(1)管理控制具有整体性 (2)管理控制具有动态性 (3)管理控制是对人的控制并由人执行控
制 (4)管理控制是提高职工工作能力的重要
手段
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9.1.2 控制理论
1. 基本理论 a. 任何系统都是由因果关系链连接在一起的元素 的集合。元素之间的这种关系叫耦合。控制论就 是研究耦合运行系统的控制和调节的 b. 为了控制耦合系统的运行，必须确定系统的控 制标准。系统的标准 Z 是不断变化的某个参数 S 的函数。即：Z = f ( S ) c. 可以通过对系统的调节来纠正系统输出与标准 值Z之间的偏差，从而实现对系统的控制
22
• 问题：(1)计划和控制二者之间的关系如何? • (2)其他什么样的计划可用于组织的控制?
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• (1)计划和控制是一个问题的两个方面。管理人 员首先要制定计划，然后计划又成为评定行动 及其效果是否符合需要的标准。计划越明确、 全面和完整，控制效果也就越好。没有计划就 无法衡量行动是否偏离计划，更谈不上纠正偏 差。因此，计划是控制的前提
利被请到苹果公司来做指导。 为控制公司，斯科利采用了降低 成本的方法来改善盈利状况，并与此同时增加了研究和开发费用 以便使公司能保持技术上的领先地位。可后来，斯科利却受到指 责，说他研究和开发费用投入不够，广告费用投入过多。为减少 重复环节，降低损益平衡点以及部门间的摩擦，苹果公司重组了 公司。为提高效益和效率，苹果公司引入了新的汇报程序。此外， 在控制库存方面也做了大量的工作，而库存问题又往往是个人计 算机公司面对的主要问题。这些措施，连同苹果公司将 Macintosh引入IBM占主导的商务公司这样一个成功的战略以 及桌面印刷的普及，使苹果公司1986年财政年度的收入增加了 150%多。
与控制标准有关
与控制系统的设计有关，系统的目标是多重目 标的组合
弹性计划与弹性衡量标准
有效控制系统往往集中于例外发生的事情的处理
21
• 苹果公司的控制
• 1977年，技术专家史狄夫·渥兹尼克和销售天才史狄夫·雅可布
创立了苹果计算机公司很快公司就取得了非凡的成功。 但是， 成功没能持续很久，部分原因是IBM个人计算机的问世。在20世 纪80年代早期，一些观察家们认为，苹果计算机公司需要更加严 格的控制和更为专业化的管理方法。百事可乐公司的约翰·斯科
反弹道导弹截击飞行目标 猎狗追赶兔子等 （续）
8
c. 自适应控制 没有明显的先行量，控制标准Z值是过去时刻
（或时期）已达状态Kt的函数。 Z值是通过学习过去的经验而建立起来的: Z = f ( Kt )。 如工业机器人、自适应内圆磨等
d. 最佳控制 （控制标准值由一目标函数的最大 值或最小值构成。这种函数通常含有输入量X、 传递因子S和K及各种附加参数C） 例如:
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人力 资金
厂房设备 工艺装备
原材料 能源 协作件
计划文件 技术文件
产品开发 市场研究
铸造 锻造
发动机
机加
底盘 汽车 销售
热处理 油漆
车身
汽车制造厂耦合系统示意图
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2. 控制的类型（确定控制标准Z值的方法，控制过程分为四类） a. 程序控制
控制标准值Z是时间t的函数、自动控制以时 间作为控制的主要参考参数 b. 跟踪控制 控制标准值是控制对象所跟踪的先行量的函 数。若先行量为W，则Z=f(W)。 例如：军舰跟踪海岸线
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9.2 控制过程
9.2.1 确立标准
1.确定控制对象 环境特点及其发展趋势的假设 资源投入（数量、质量、价格、投入、产 出期。控制成本） 组织的活动（符合组织计划和期定结果的 要求）
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2.选择控制重点 （1）获利能力 （2）市场地位 （3）生产率 （4）产品领导地位 （5）人员发展 （6）员工态度 （7）公共责任 （8）短期目标与长期目标的平衡