制度经济学文献综述

交易费用理论文献综述

新制度经济学发源于罗纳德·科斯(Ronald·Cosas)的两篇巨著，1937年的《企业的性质》和1960年的《社会成本问题》。之后在哈耶克、布坎南、斯蒂格利茨等人的努力下发扬光大，逐步形成了包括交易费用理论、产权理论、企业理论和制度变迁理论的完整理论体系。本文将只对其中的交易费用理论的相关文献进行梳理。

1937年，著名经济学家罗纳德·科斯(Ronald·Cosas)在《企业的性质》一文中首次提出交易费用理论。该理论认为，企业和市场是两种可以相互替代的资源配置机制，由于存在有限理性、机会主义、不确定性与小数目条件使得市场交易费用高昂，为节约交易费用，企业作为代替市场的新型交易形式应运而生。交易费用决定了企业的存在，企业采取不同的组织方式最终目的也是为了节约交易费用。

一、交易费用的定义

尽管交易费用理论是整个现代产权理论大厦的基础，并且交易费用理论也被认为是新制度经济学最核心、最具原创性的概念，但是关于交易费用的定义却在不同经济学家那里有不同的解读。

“交易费用”的概念首先由科斯的《企业的性质》（1937）提出，他认为交易费用是为完成交易所必需的度量、界定和保证产权、搜寻交易伙伴和交易价格、进行交易谈判、订立交易合约、执行文易和监督违约的行为并对之制裁、维护交易秩序的各种费用的总和。简单的说，就是利用价格机制的成本，也即发现价格的成本，具体包括谈判费用和签约费用。

肯尼思·阿罗（1969）是第一个使用就“交易成本”这一术语的人，并将其定义为“经济制度的运行成本”。威廉姆森（1985）则把交易成本规定为经济系统运转所需要的代价和费用；张五常（1983）认为交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本，是在“鲁滨逊”经济中不存在的所有成本。

二、交易费用的成因

在科斯的分析中，科斯并没有专门分析交易费用产生的原团。科斯首先赋予“交易”以稀缺性，或者说，他首先认识到交易(活动)的稀缺性，就使分析“交易费用产生的原因”有了基础、但科斯并没有明确指出；稀缺就是产生交易费用的根源尽管他实际上已经揭示出了这一点，他只是从实事出发，把交易作为制度经济学的基本分析单位，但他没有分析其产生原因。

威廉姆斯对于交易费用产生原因的分析较为深入。他将产生交易费用的因素归为三组：一是“人的因素”，在人性的基础上进行分析。他认为，现实生活中的人是“契约人”，而不是古典经济学中的“经济人”。契约人在交易中要受到或明或暗的契约的约束，因此不同于经济人，他们将会表现出有限理性和机会主义，这就导致了交易费用的出现。二个是“与交易有关的因素”，对于什么原因导致各种交易采取不同的组织方式，威廉姆森提出了他所谓的交易的三个维度：资产专用性程度、不确定性和交易频率。第三是与交易的市场环境有关的因素，主要指潜在对手的数量。他会受到专用性资产的影响，一旦存在了专用性资产，就不能假定和竞争对手处在同一起跑线上了。在这种情况下，最初的完全竞争市场就被垄断市场所替代，处于垄断地位的一方会增大机会主义行为的可能性，非垄断一方将会为之付出大量的代价。

诺斯主要从商品的多维属性、信息不对称与机会主义动机、交易的人格化等特征对交易费用的成因进行了分析。

三、交易费用的计量

对于交易费用的计量，存在两种不同的观点。一种观点认为由于交易费用中搜集信息费用，谈判费用，签约费用，履约费用等大多涉及人的时间和精力的耗费，所以很难用货币

来表示，因而要转却计量交易费用是不可能的；另一种观点则认为尽管难以对交易费用作出十分清楚的计量，但是通过一些间接的方法还是可以对交易费用进行计量的。张五常就说，说一种成本可以计量，或者说可以精确的计量，并不一定意味着它可以用元或分来计量。如果我们能够说在其它条件相同的条件下，某种特定类型的交易成本在状态A下要比状态B 下高，并能够说不论何时何地何人观察到这两种状况，都能始终如一地确定一种排列，那么就可以得到可以检验的命题，这才是重要的。对于这一种观点，又存在三个层面上的研究：

1.宏观层面

在宏观层面上对国家和地区的交易费用进行计量，最具代表性的是瓦里斯和诺思。他们对交易费用的计量方法包括以下几个部分：首先在人类行为理论的基础之上对交易费用和转形成本进行定义。接下来对计量任务进行调整，只计量通过市场的各种交易费用，并把这些形成交易成本的活动定义为交易服务，因此计量的任务就是加总各种交易服务并计量其价值。然后加总交易产业的价值。所谓的交易产业就是在公开市场上为产权交换提供交易服务的部门。下一步在非交易产业中，划分企业职员的职业，一是提供交易服务的职业；二是提供转形服务的职业。提供交易服务的职业收入就是交易费用。最后加总除转移性支付外的国家公共部门为国防、教育、城市服务等活动而支付的费用。把以上各项对应于国民经济核算帐户，加总得到交易费用。

但是这种计量方法存在一定缺陷，首先某些同时具有交易功能和转形功能的活动会使交易费用计量变得困难，其次并没有将各种非市场化的资源损失包括在内，这些难以捕捉的成本使得一个具体制度导致的交易成本很困难被计量出来。

2.微观层面

为微观企业层面计量交易费用的奠基人是威廉姆森。他认为尽管直接计量事前和事后的交易费用相当困难，但是可以通过对制度的比较来对交易费用作出测量。只要比较出现对的大小即可，不一定要算出具体的数值。

3.经验性案例研究

在这一领域，具有代表性的是亚历山大·贝纳姆等人在20世纪90年代初调查了几个国家里拥有一部商务电话的费用。经验性案例研究的结果表明，在不同的制度下交易费用的差别是巨大的。制度成本本身就是一种制度运行的费用。发展中国家与发达国家的差距的一个重要原因就是发展中国家的制度成本高，这个高的制度成本使发展中国家的经济发展大大受影响。

参考文献：

[1]科斯：《企业的性质》，载于《论生产的制度结构》，上海三联书店1994年版。

[2]科斯：《社会成本问题》，载于《财产权利与制度变迁》，上海三联店1994年版。

[3]威廉姆森：《资本主义经济制度》，商务印书馆2002年版。

[4]张五常：《经济组织与交易成本》，载于《经济解释》，商务印书馆。

[5]威廉姆森：《资本主义经济制度》，商务印书馆2002年版。

[6]诺斯：《制度、制度变迁与经济绩效》，上海三联书店1994年版。

[7] 费方域：《企业的契约性质——张五常的企业理论评介》[J]，外国经济与管理,1996.

[8] 简兆权，刘益：《企业理论的演进与最新前沿》[J]，西安交通大学学报，2000。