第二节 西蒙的行为主义行政管理学说

第二节 西蒙的行为主义行政管理学说
• • • • • • 一、生平与著述 Herbert A.Simon，1916—2001，美国人。 芝加哥大学学士、政治学博士。 大学教授：卡内基—梅隆大学行政学和心理学教授，工业管理 系主任，计算机和心理学教授 公职人员：美国的预算局、人口统计局、经济合作管理局，美 国总统科学顾问委员会成员、科学研究委员会理事等等 研究领域：行政学、管理学、政治学、心理学、计算机科学。 曾获得10个学科领域的最高奖项，包括美国心理学会的杰出科 学贡献奖，计算机学会的教学奖、诺贝尔经济学奖。1984年获 得美国政治科学协会颁发的麦迪逊奖，1995年获得美国公共行 政学会颁发的最高奖项沃尔多奖。 著述丰富：代表作《行政行为》；其他：《管理决策新科学》、 《公共行政》（合著）、《组织》（合著）、《经济学与行为 科学中的决策理论》，《人的模式》（论文集） 共同的主题：关注人的决策
• （二）西蒙对传统行政学的批判 • 1、对行政原则的批判 • 行政原则的共同缺陷：无论对哪个原则来讲，几乎都能找到另一个看 来同样可信、可接受的对立原则；虽然这两条原则导致相反的意见， 但是在理论上我们却不能指出哪一条原则是正确的。 • 集中批评了其中四个原则，即专业化、命令统一、控制幅度，以及四 P原则。 • 这些原则如同一般的谚语，不是真正的科学原则，只能被称为行政谚 语，建立在这些原则基础之上的公共行政学自然也就不成其为一门真 正的科学。 • 结论：这些原则不是真正的科学原则，只能被称为行政谚语，建立在 这些原则基础之上的公共行政学自然也就不成其为一门真正的科学。 • 2、对政治行政二分法的批判 • 从描述性角度看：威尔逊所讲的政治与行政功能，实质上政务官员和 行政官员都在履行。 • 从规范角度：自威尔逊以后，政治机构和它们提出的规范性、实践性 问题已经发生了变化。 • 将行政人员与政策功能区分是不理想的
• （3）有限理性 • 人的行为以有限理性为基础。 • 理性只是个程度问题，客观理性是最高程度的理性，有限理性 是某种程度的理性。 • 客观理性虽然不可能，但这个概念十分重要，即有限理性的程 度提高以客观理性为准则、目的。 • （4）西蒙的行政决策准则：令人满意原则 • 由于人是有限理性的，在实际的决策过程中，决策者一般会在 感到满意的情况下就作出决策，而不会刻意去追求最佳。因此， 应该用令人满意的准则取代经济人的最优化准则。 • 令人满意的准则：一是在决策时决定一套标准用来说明什么是 令人满意的最低程度的备选方案；二是策略选择能够超过最低 满意标准的备选方案。 • 当按照原定标准寻找不到任何令人满意的备选方案时，就有必 要考虑改变原定的标准。
• 3、事实价值两分（价值中立取向） • （1）严格区分事实与价值是现代行为主义社会科 学的研究方法上的基本主张。 • （2）事实命题与价值命题的区别 • 价值命题是关于偏好的表达，应当做什么，“应 然”；事实命题是关于客观世界上可观察的事物及 其运作方式的陈述，“实然”。 • 一个事实命题是否正确取决于它是否与事实相符， 基于实证，有真伪之分，具有可验证性；一个价值 命题的是否正确，则基于人的主观判断，只存在好 坏之分，没有真伪之分，无法进行科学验证。 • （3）和任何科学一样，行政科学也纯粹关心事实 性的陈述。科学家必须注重任何结论都以事实为依 据，为此，必须清除所有带有人的价值观的理念。
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1、权威 即“做出指导别人行为的决策的力量” “权威关系包括上级和下属的行为。” 等级制简化了决策任务，是为有限的智力适应复杂状况的一种形式。 2、沟通 沟通：是组织中某一成员将某些决定前提传达给另一组织成员 沟通的重要性：无沟通则组织就无法影响组织成员的决定 沟通程序（方向）：上行、平行、下行 沟通的种类：正式沟通（组织有意建立的沟通系统）、非正式沟通 （组织中各成员之间的社会关系所造成的沟通系统） （3）训练 训练的目的：旨在使组织成员自行做出满意决策 训练的种类：职前训练、在职训练 训练对决策的影响：决策时可给予受训多的人较大的自由裁量权，并 减少上级的监督
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三、行政学研究方法论 在研究方法上寻求新的突破，把公共行政领域从当前困境中解救出来。 （一）行为科学 认为，人类行为的规律性——就像物理运动规律一样——能够通过仔 细而客观地研究其外显的行为来确定，科学结论可以合乎逻辑地从这 种观察中产生。 这种新的人类行为学面临着人类价值观念渗入到行为研究的可能性。 对此的回答是应当将事实和价值作一合乎逻辑的区分。 （二）行为科学（逻辑实证主义）对西蒙的影响 1、经验主义立场 科学研究只能建立在对客观现实的观察的基础之上，而不是凭主观臆 测。 一种具体的科学研究方式：首先，提出问题；其次，根据相关变量之 间的关系提出假设；再次，通过制定、执行研究计划来检验这些假设 的关系；最后，使研究成果成为整个学科领域理论体系的一部分。 2、科学统一观念 社会科学与自然科学拥有相同的方法论 西蒙致力于建构一种不限于公共行政学研究的一般方法
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（二）有限理性和满意决策 1、理性 以理性概念为基础建立决策与组织理论 理性：用评价行为后果的某个价值体系去选择令人满意的备选方案。 西蒙的理性概念的特点：与决策紧密联系，指一种决策行为方式，即 “理性”的决策；关注的是手段与目的的关系问题。 2、西蒙的有限理性—行政人假设 （1）关于人类行为的理性的两个极端假设 A、心理人模式（弗洛伊德）：把所有人类的认知活动都归因于情感 的支配 B、经济人假设：赋予了人类无所不知的理性（客观理性） 多方案、明确的结果、充分的信息、完整一致的偏好顺序 （2）西蒙对客观理性的反驳 知识（信息）的不完备性 预见未来的困难性 备选行为范围的有限性 结论：“客观理性”在实际行动中是不存在的。
• （5）行政人假设 • 与经济人相比，行政人模型在以下两个方面体现出差异 性： • 一方面，经济人使用的是最优化准则，即在所有备选方 案中选优，而行政人则使用满意准则，以追求满意的 （satisfactory）或足够好的（good enough）行动方案。 所以，他不用先考虑一切可能的备选行动方案，也用不 着确认存在着全部备选行动方案，便可以进行选择。 • 另一方面，经济人以复杂性来对待真实世界，而行政人 不考虑事物之间的一切相互联系，仅凭相对简单的经验 就开始做出决定。这样不至于给他的思考能力强加上无 法负担的重任。 • 行政人和经济人的基本计算理性仍然是一样：尽可能追 求效用最大化；为了消除人类非理性的负面影响，组织 要将其理性标准强加于人。
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（三）行政决策过程 对决策应从广义上来理解。决策包含了决定前的调查分析、作决定以及决定 作出后的评价等一系列过程。 从认知科学的角度把决策过程划分为四个阶段：搜集情报阶段（“情报”）； 拟定计划阶段（“设计”）；选定计划阶段（“选择”）；检验评价阶段 （“审查”）。 对一个优秀的行政管理人员来说，关键是前两个阶段。 这四个阶段不是单一线性的，而是多层次的循环。“也就是大圈套小圈，小 圈之中还有圈。” （四）决策的类型与技术 1、决策类型 程序化决策：用于处理重复出现的例行活动 非程序化决策：处理非重复出现不能以常规处之而又比较重要的非例行问题 2、决策技术 程序化决策技术。传统的：习惯及标准化操作程序。现代的：数学工具、电 子计算机技术。 非程序决策技术。传统的：判断（经验、直觉和洞察力）、创造性和有条理 的思考、培训。现代的：探索式解题技术的应用（决策者培训、探索式计算 机程序的编制）
四、西蒙的行政决策论 （一）决策在公共行政学中的地位 西蒙：“决策是公共行政的核心” 1、行政活动是用多数人的力量去完成某种工作的活动，要用多数人的力量 去完成工作，就必须发展出一种运用组织力量的技术方案。 2、要达到行政分析的目的，仅仅从职能和权威链的角度来描述行政组织是 完全不够的。 3、“组织行为是由各种决策过程构成的一个错综复杂的网络”，“决策” 工作渗透于整个行政组织之中。 3、不管是行政首长制定一个新计划，还是操作人员具体执行命令，决策的 基本过程是相同的。理解了决策过程就意味着理解了组织行为。
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• 二、行政谚语：对传统行政学理论的批判 • （一）二战后对传统公共行政学的批判 • 1、西蒙：1946年发表论文《行政谚语》，1947年出版《行政行为： 对行政组织决策过程的研究》（中文版译作“管理行为”） • 2、罗伯特· 达尔(Robert A.Dahl) 《公共行政学的三个问题》(载于美国 《公共行政学评论》1947年第6期) • （1）公共行政学与规范价值的关系问题。公共行政领域的研究尽管 宣称价值中立，实际上是在价值偏爱优先的基础上展开的，最明显的 就是效率价值。 • （2）公共行政学与人类行为的关系问题。公共行政研究必须以人类 行为研究为基础，已被广泛接受的理性组织模式却忽视了人类行为中 的不理性的一面。 • （3）公共行政学与社会环境的关系问题：美国中心论。 • 结论：“没有任何一种公共行政科学是可能的，除非（1）规范价值 的地位弄清楚了；（2）人在公共行政领域中的属性被更好地了解以 及其行为被更多地预测；（3）有各种可以比较的主体,以便从中能找 到各种超越国家边界和历史经验的原则和概括”。 • 西蒙与达尔之间短暂的论战
பைடு நூலகம்
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4、西蒙提出的概念工具 在一门科学能够创立原则之前，首先必须具备某些概念。行政理论的首要任 务就是要建立一系列能够从理论角度描述行政问题的概念。 西蒙以决策为基本概念，试图确立一种以决策过程为核心的新行政学理论。 决策不仅是西蒙行政理论的中心，也是沟通西蒙的行政研究与其他学科领域 的桥梁。 “决策”是目前行政行为研究上最流行的概念工具。
• 五、行政组织理论——对巴纳德组织理论的深化和完善 • （一）关于组织平衡问题的探讨 • 1、组织分别提供了符合三种不同利益集团的诱因：组织目标本身的 实现服务于“顾客”，他们提供金钱以换取产品；组织对话、成长与 利润服务于“企业家”；提供工资等诱因给雇员个人。 • 2、只有能维持贡献对诱因的正差额或至少能维持两者的平衡，组织 才能继续存在。 • （二）个体与组织的关系（组织如何影响个人的决策？） • 成立组织是为了提高人的理性，规范人的行为，使其切合抽象的理性。 “理性的个体是而且必须是一个被组织化和制度化的个人”。 • 为此，组织对组织成员在决策时发生影响力，也就是向组织成员在作 有关组织的决定时提供决定前提。 • 西蒙将决定前提分为事实前提和价值前提，事实的前提是通过对组织 及其环境了解和信息获取中确立的，而价值的前提则包括目标、道德、 法律等约束。 • 组织的五种影响力
• （4）效率准则 • 含义：指个人应基于效率观点作决策，即，在一定机会成本下应当选 择能够获得最大成果的行动，或者说，达到一定成果应选择机会成本 最低的行动。 • 应成为一种组织成员的运作的内在标准 • 与理性准则的关系 ：“理性是效率的最大化”。依据理性准则在作 决策时要全盘考虑可能的行动、可能的结果以及整个价值体系，而效 率准则是一种将复杂现象予以简化后的决策的依据。效率准则是在决 策上接近理性准则的方法。 • 从组织的角度看，好的或正确的行政行为本质上就是指有效率的行政 行为。公共行政科学应把效率作为它的价值基石与主要目标。 • 在批评了正统论之后，西蒙又回到了效率优先的价值立场上。 • （5）组织认同 • 指个人以组织价值代替个人价值为他决策时的指标，即，个人在作决 策时以此决策对组织产生何种结果来衡量，不依此决策对个人产生何 种结果来衡量。 • 功能：为实现组织目标之所必须。 • 小单位与大组织的目标之间发生冲突时，便会造成行政组织的困难。