风险辨识及分级管控

一、目的

为规定本公司危险源辨识、风险评估和风险控制措施策划的管理，减少安全危害、满足法律法规要求特制定本程序。

二、范围

凡与公司职业健康安全的危险源辨识、风险评估和风险控制措施策划有关的各项活动，均属本程序的范围。

三、危险源辨识内容

（一）前期准备

1、明确评价对象及评价范围；

2、组建评价组；

3、收集国内外相关法律法规、标准、行政规章、规范等；

4、收集并分析评价对象额基础资料、相关事故案例。

（二）危险源辨识

1、制定危险源识别的期限

危险源辨识、风险评级及风险控制措施是一个动态的过程，各事业部针对风险源每年进行一次系统性更新，此外，各事业部应根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展工作分析及时完善风险信息。

(1)法规、标准等增减、修订变化所引起分险程度改变；

(2)发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源再评价；

(3)组织机构发生重大调整；

(4)生产工艺技术或专用设备发生较大改变；

(5)进行新技术、新材料、新设备、新产品等四项新活动；

(6)风险程度变化后，需对风险控制措施做出调整。

2、风险辨识的方法：

（1）生产流程法：按工艺流程和加工流程的顺序，对每一个过程、每一个环节进行检查，发现其中的潜在风险，挖掘产生风险的根源。

（2）环境分析法：设备的制造和安装企业面临的环境包括内部环境和外部环境（不适合）。

（3）组织图分析法：组织图分析法适用于各类企业和项目的风险识别，它是风险识别的必要方法之一。组织图分析法包括的内容如下：财务状况分析法；专家调查法；分解分析法；图表分析法；风险清单；事故树分析法

3、危险源分类

参照“事故类别”将危险源分成20类。

(1)物体打击：物体在重力或是其他外力的作用下产生运动，打击人体，造成伤

亡事故，不包括因机械设备、车辆、起重机械、坍塌等引发的物体打击。(2)车辆伤害：企业机动车辆在行驶中引起的人体坠落和物体倒塌、下落、挤压

伤亡事故，不包括起重设备提升、牵引车辆和车辆停驶时发生的事故。(3)机械伤害：机械设备运动（静止）部件、工具、加工件直接与人体接触引起

的夹击、碰撞、剪切、卷入、绞、碾、割、刺等伤害，不包括车辆、起重机械引起的机械伤害。

(4)起重伤害：指各种起重作业（包括起重机安装、检修、试验）中发生的重物

失落（脱绳事故、脱钩事故、吊钩断裂事故、吊绳事故）、坠落（从机体滑落摔伤、机体撞击坠入、轿厢坠落摔伤、维修工具零部件坠落、震动坠落、制动下滑坠落、吊具、吊重）、挤压（吊具或吊载与地面物体间的挤伤事故、升降设备的挤伤事故、机体与建筑物的挤伤事故、机体回转挤上伤事故、翻转作业中的挤伤事故）、触电事故（室内作业的触电事故、室外作业的触电事故）、机体毁坏事故（断臂事故、倾翻事故、机体摔伤事故、相互撞毁事故）

(5)触电：包括雷击伤亡事故

(6)溺毙：包括高出坠落淹溺，不包括矿山、井下透水淹溺。

(7)烫伤：指火焰烧伤、高温物体烫伤、化学灼伤（酸、碱、盐有机物引起的体

内外灼伤）、物理灼伤（光、放射性物质引起的体内外灼伤），不包括电灼伤和火灾引起的烧伤。

(8)高空坠落：指在高处作业中发生坠落造成的伤亡事故，不包括触电坠落事故。

(9)火灾、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容

器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息以及其他伤害。

4、危险源辨识的具体流程

(1)各个事业部根据江苏国强镀锌事业有限公司的的生产工艺特点以及作业活

动方式划分辨识单元全面辨识风险源。

(2)江苏国强各个事业部负责组建危险源识别评价小组，并召开危险源辨识、风

险评估会议，说明识别范围及分工事项。各部门应根据前期准备工作以及《危险源识别评估准则》辩识出与本单位各项业务活动有关的主要危险源并作出风险评估，并填写《危险源识别及风险评价表》。

(3)资料存档。对风险分级管控制度、危险源辨识与风险评价表、风险点统计表

进行存档管理。

四、风险点等级的判定（危险源评价方法LEC法）

风险性分值（D ）=事故发生可能性（L ）*人体暴露于危险环境中的频繁程度（E ）

*发生事故可能生成的后果（C ） 五、落实分级管控 1、风险等级划分

(1) 一级风险点（蓝色标识）：作业条件危险性分析法（LEC 法）评分在69分以

下，固有风险等级为一级；

事故发生可能性（L ） 可能性 分值 实际不可能 0.1 极不可能

0.2

很不可能，可以设想 0.5 可能性小，完全意外 1.0 可能，但不经常 3.0 相当可能 6.0 完全可以预料 10

人体暴露于危险环境中的频繁程度（E ） 频繁程度 分值 非常罕见地暴露 0.5 每年几次暴露 1.0 每月几次暴露 2.0 每周一次或偶然暴露 3.0 每天工作时间内暴露 6.0 连续暴露 10

发生事故可能生成的后果（C ） 后果

分值 需要救护或损失1万元以下 1.0 重大，致残或损失在1万元-10万元 3.0 严重，重伤或损失在10万元-100万元 7.0 非常严重，一人死亡或损失在100万元-1000万元 15.0

灾难，数人死亡或损失在1千万元-1亿元 40.0 大灾难，十人以上死亡或损失大于1亿元 100

风险性分值（D ）

分值 风险等级1，稍有风险，可以接受 0—19 风险等级2，一般风险，需要注意 20—69 风险等级3，显著风险，需要整改 70—159 风险等级4，高度风险，需要立即整改 160-320 分险等级5，及其分险，不能继续作业 >320