第四讲技术创新与产业转型升级介绍

科学


科学是正确反映客观事物本质和规律的知识体系。 科学的产生源于： 基础研究：指为获得关于现象和可观察事实的基 本原理及新知识而进行的实验性和理论性工作， 它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。 应用研究：指为获得新知识而进行的创造性的研 究，它主要是针对某一特定的实际目的或目标的。 基础研究是科技与经济发展的源泉和后盾，是新 技术、新发明的先导，也是培养和造就科技人才 的摇篮。基础研究的重大突破，将带动新兴产业 群的崛起，引起经济和社会的重大变革。
长与通胀压力加大→紧缩的货币政策→总需求（AD）减少
→CPI下降但增长率下降……循环。

长期：科技创新（转型升级、发展方式转变） →总供给 （AS）增加→经济增长与物价稳定（双稳）？？ 不能技术创新→总供给（AS）减少→滞胀
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通 货 膨 胀
两难选择
经 济 增 长
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原因之三：资源和环境问题

自然资源相对不足 资源消耗巨大 资源利用率低下 生态环境破坏严重
2012年我国一次能源消费量
36.2亿吨标煤，消耗全世界20% 的能源，单位GDP能耗是世界平 均水平的2.5倍，美国的3.3倍， 日本的7倍，同时高于巴西、墨 西哥、印度等发展中国家。 中国每消耗1吨标煤的能源仅创 造14000元人民币的GDP，而全 球平均水平是消耗1吨标煤创造 25000元GDP，美国的水平是 31000元GDP，日本是50000元 GDP。

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创新

创新：是指良好的创意，进化成知识和技 术，最终商业化的过程；尤其指将发明转 化成商品的过程。即科技成果市场化。
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科学知识体系 科学
先进技术
技术
创新
需求与应用
科学、技术与创新
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熊彼特的创新理论
所谓创新，就是建立一种新的生产函数， 即对生产要素的新的组合。Y=ALK 五种创新：（1）引入一种新的产品或提供 一种产品的新质量；（2）应用新技术或新 生产方法；（3）开辟新市场；（4）发现 和控制原材料的新供应来源；（5）实现企 业的新组织。

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我国产业转型升级的现实原因
制造业是一个国家国际竞争力的综合体现， 但中国制造业面临诸多挑战。 中国“人口红利”正在消失，提防中等收 入陷阱。 资源和环境面临前所未有的压力。 自主创新不足，核心技术受制于人。

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市场体制不完善，没有形成有效推进自主创新的体制和制 度环境。 政府作用没有发挥好 ——政府资金投入使用效率不高， 重复浪费严重。例如，某种卫星接收站，美国只建设了16 座就足够使用，而中国已有30 座，今后还可能再建50 座。 发达国家大型科学实验设备利用率比中国高5 倍到6 倍。 企业创新能力不足，创新的动力机制有待完善——大中型 企业研发投入占销售收入的0.71%，规模以上工业企业只 有0.56%，99%的企业没有申请专利，只有万分之三的企 业拥有核心知识产权（2006年）。 大学和科研院所科技创新体制不健全，机制不畅。 产学研结合不紧密，甚至脱节。 学术腐败严重。
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原因之一：制造业问题


中国是制造业大国，但非制造业强国。中国的改革开放恰 逢西方发达资本主义国家的产业转型升级，以美、日、德、 英为代表，着力发展高科技含量及高附加值的价值链高端 产业，而把低附加值且能耗高、污染重、劳动力密集型的 加工制造业纷纷转移到发展中国家。中国抓住这个机会， 成为仅次于美国的世界第二大工业制造国，2009年中国 制造业总产值占世界制造业总产值的15.6%。 发达国家“再工业化战略”给中国制造业造成巨大挑战。 国际市场需求放缓，我国制造业产品国际市场不断萎缩。
O
Y1
Y2
产出水平
（Y）
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（2)AD曲线的左移：通货紧缩与经济衰退
P AD2 P1 P2 P3 E3 AD3 AD1 AS E1 E2
O
Y Y3 Y2
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（3）AS曲线的右移：科技创新与经济增长
P AD AS1 AS2

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转型升级：宏观经济层面
粗放型经济增长 集约型经济增长 出口、投资主导型 内需主导型 倾斜型 均衡型、调和型 技术导入型 技术创新型

结构调整、产业升级、经济可持续增长
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转型升级：产业层面
产业结构变化：一二三产、工业内部、农 业内部、服务业内部 产业转移：全国或全范围内空间转移 产业生命周期：每个产业都有其生命周期 产业链上分工地位的变化：从低端到高端。

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企业转型升级的方式



创新：微笑曲线、开发新产品、用新材料、开辟 新的市场、建新的营销模式—核心竞争力。 延伸和完善产业链：从上游到下游，或者从下游 到上游，从劳动密集型到资本、技术密集型—规 模经济。 多元化：从低端产业到高端产业，开发副产品— 范围经济。 国际化：用国际标准倒逼企业采用更新技术，生 产高质量产品。
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Q1
Q2
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Q
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范围经济

范围经济：同时生产多种不同产品所产生的节
约。即联合生产两种或多种产品的成本小于每种 产品单独生产的成本总和的情况。
公式：C(X，Y) < C(X) + C(Y) 例：养一种鱼与养多种鱼，生产一种产品 的企业和生产多种相关产品的企业。
创新周期理论
发明—创新—创新引致的投资浪潮（经济 繁荣）--创新普及投资放缓（经济衰退） 新的发明—新的创新—新的创新引致的投 资浪潮（经济再次繁荣） --创新再普及投 资再放缓（经济再次衰退） 。。。

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创新周期的划分

第一个长周期：1780年~1842年，以纺织机为代表 的产业革命时期 第二个长周期：1842年~1897年，以蒸汽机为代 表的动力钢铁时期 第三个长周期：1897年~1958年，为“电气化和 汽车时代” 第四个长周期：1958年~21世纪20年代，为“计算 机和信息时代” 第五个长周期：21世纪20年代以后，为“生物工 程和遗传基因时代”（?）
（3）总供给（AS）增加：技术创新与经济增长
（4）总供给（AS）减少：滞胀
宏观经济的两个核心变量： GDP（Y）与 CPI（P）
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（1）AD曲线的右移：通货膨胀与经济增长
物价水平 （P） P3 P2 P1 E1 AD1 AD3 AD2 AS E3 E2
P1 P2
E1 E2
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Y Y1 Y2
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（4） AS曲线的左移：滞胀
P AD AS2 AS1
P2 P1
E2 E1
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Y2
Y1
Y
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中国宏观经济趋势判断

2008年国际金融危机以来调控的短期与长期政策： 短期：扩张的财政与货币政策→总需求（AD）增加→保增
第四讲 科技创新与产业转型升级
李建琴 教授/博士 Tel:87953272 E-mail:zjhzljq@
主要内容
什么是科技创新？ 什么是产业转型升级？ 为什么要产业转型升级？ 如何实现产业转型升级？

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一、什么是科技创新？
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产业转型升级的理论依据
产业结构演进理论：由低级向高级变动， 产业结构的高度化、合理化。 产业转移理论：传统产业从经济发达地区 向欠发达地区转移。 产业生命周期理论：形成期、成长期、成 熟期和衰退期（蜕变期）。 价值链理论：产业全球价值链和分工理论
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转型升级的制约
资金（本） 资源（人力、 自然）
总供给
﹥ = ﹤
消费 总需求 投资 出口
内需
科学技术 产业政策 科技教育政策
收入分配政策
外需
宏观 经济 调控
财政政策 货币政策 国际收支政策
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宏观经济运行的四种典型状态
（1）总需求（AD）增加：通货膨胀与经济增长 （2）总需求（AD）减少：通货紧缩与经济衰退

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企业转型升级的相关理论
微笑曲线 规模经济 范围经济

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微笑曲线
附 加 值
研发/创新
生产/制造
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品牌/ 营销
环节
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规模经济
C
SAC1
SAC2 SAC3
长期 平均 成本 曲线
是主观选 择，也是 客观必然
降低增长速度
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转型升级是必然选择
建国以来三件并列的大事： 新中国成立、改革开放、转型升级 转型升级的时机： 天时:2008年金融危机及后危机时代西方国家对中国施加 的压力（贸易、汇率、环境、劳动权益等） 地利：工业化、城市化尚未完成，地区差距和城乡差距依 然较大（甚至扩大），国内消费市场尚未启动 人和：中央把握大局、地方政府努力、企业自身发展的需 要；新一届领导的决心。

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转型升级：企业层面
低附加值 高附加值 高能耗、高污染 低能耗、低污染 粗放型生产 集约型生产 加工制造 研发设计和品牌营销

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三、为什么要转型升级？
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宏观经济运行的分析框架图
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四、如何转型升级？
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迈克尔·波特的钻石体系
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影响产业转型升级的因素
技术创新：没有落后的产业，只有落后的 技术。 对外开放：对外贸易、外商直接投资 （FDI）、对外直接投资（走出去） 国家产业政策（转方式、调结构） 体制与机制（制度变革、顶层设计）
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科学、技术、创新
科学发展观提出，进一步强化科学、技术 和创新的主导作用。 依靠科学、技术和创新解决经济快速增长 和社会发展滞后的矛盾。 自主创新、中国创造、赢在高端是中国经 济发展方式转变的关键所在。 大众创业，万众创新。

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原因之二：劳动力问题



我国正处于劳动力过剩向劳动力短缺转变的时代 ——劳动密集型产业内移和“短工化” 工资轮番上涨，正在变贵的中国制造业 ——国际市场需求下降；通货膨胀，物价上涨； 内地工资上涨；等。 “廉价用工”时代即将退出历史舞台，提高生产 效率，向产业链高端谋变迫在眉睫。
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技术
技术是为某一目的共同协作组成的各种工 具和规则的体系。 技术的产生源于：利用从基础研究、应用 研究和实际经验所获得的现有知识，为产 生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、 系统和服务，以及对已产生和建立的上述 各项作实质性的改进而进行的系统性工作。 技术可以分为产品技术和制造技术。
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二、什么是转型升级？
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什么是转型？什么是升级？
产业转型实质上就是产业的升级换代，通 常由支柱产业的转换来表示产业结构的变 化；也指旧产业的退出和新产业的替代 。 产业（结构）升级实质就是产业（经济） 增长方式的转变，包括产业间升级和产业 内升级。 转型升级都是要改变现有产业状况，提升 产业竞争力。