外部性的例子PPT
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评价要高，那Dick应该养狗；
✓科斯定理：私人市场可以自己达到有效率的结
果……
24
情形1：
➢Dick有养Spot的权利
Dick养Spot的利益=$500 Jane承受Spot狂吠的成本=$800
➢社会有效率的结果： Dick放弃养Spot ➢私人结果：
Jane支付给Dick $600，让他放弃养Spot， Jane和Dick都会更好
成本低的企业。
19
矫正性税收与可交易的污染许可证
像大多数需求曲线一样，企业对污染的需求也
是污染价格的减函数：
➢矫正税（确定了污染价格）税收增加了污染的
价格，因此也减少了企业污染需求的数量；
➢可交易的污染许可证制度（确定了污染数量）
限制了供给污染的权利，与税收也同样的效果。
当政策制定者不知道需求曲线的位置时，许可
本章将探讨如下问题：
什么是外部性？ 为什么外部性的存在使市场结果无效率? 什么公共政策能够解决外部性问题？ 人们有时如何自己来解决外部性问题？为什么
私人解决方法并不总是有效？
0
介
绍
第一章的经济学十大原理之一：
市场通常是一种组织经济活动的好方法 如果没有市场失灵，竞争市场的结果是有效 率的，并最大化了总剩余
$5
市场均衡数量
社会 (Q = 25)
4
成本 大于社会均衡数 S 量(Q = 20)
3
一种解决方法：
2
对卖者征税$1/每加
D 仑，使供给曲线向
1
上移动$1
0 0 10 20 25 30 Q (加仑)
6
负的外部性
P
汽油市场
$5
社会 成本
社会最优数 量是20加仑
4
S 任意Q＜20，增加
3
汽油的价值大于
22
外部性的私人解决方法 私人解决方法的类型： ➢道德规范和社会约束，比如：“金科玉律” ➢慈善行为，比如：西拉俱乐部(Sierra club) ➢市场的参与者与受影响的旁观者之间签订合约
23
科斯定理：如果私人各方可以无成本地就资源
配置进行协商，那么，他们就可以自己解决外部 性问题。
➢一个例子：Dick 有一条名为Spot的狗 ✓负外部性：Spot的狂吠干扰了Dick的邻居Jane ✓社会有效率的结果：最大化Dick与Jane的福利 ✓如果Dick对Spot的评价比Jane对平静与安宁的
外部利益
= $10/每支疫苗
40
▪ 画出社会价值曲
30
S线
▪ 找出社会最优数
20
量Q
10
▪ 应该用什么政策
D 来使外部性内在
0
Q 化？
0 10 20 30
10
P 流感疫苗市场 $50 40 30 20 10
正的外部性
社会最优数量Q =25支 为使外部性内在化，需要 补贴= $10/每支疫苗
社会价值 =私人价值+$10外部利益
8
正的外部性
在存在正外部性的情况下，一种物品的社会
价值包括：
➢私人价值：对于买者的直接价值 ➢外部利益：正外部性对于旁观者的价值 社会最优数量是社会福利最大化： ➢低于社会最优数量，增加一单位物品的社会
价值大于它的成本；
➢高于社会最优数量，最后一单位物品的成本
高于它的社会价值。
9
正的外部性
P 流感疫苗市场 $50
恩分别一个提出“限制和贸易”方案来减少温室 气体的排放。
21
关于污染的经济分析的评价 一些政客以及许多环保主义者宣称:没有人拥
有“购买”污染的权利，也不能对环境标价;
然而，人们面临权衡取舍。清新的空气与清洁
的水的价值必须与它们的成本进行比较;
以市场为基础的方法降低了保护环境的成本，
因此能增加公众对于清洁环境的需求.
理想的矫正税=外部成本 对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴=外
部利益
14
矫正性税收与补贴
其他税收与补贴会扭曲激励，并使经济远
离社会最优数量。经济福利的减少——消费 者剩余和生产者剩余之和——大于政府收入 的增加。
矫正性税收与补贴 ➢使私人激励与社会的利益结合在一起 ➢使私人决策者做决策时考虑到他们行为的
➢私人结果=有效率的结果
26
情形3：
➢Jane拥有平静与安宁的权利
Dick养Spot的利益=$800 Jane承受Spot狂吠的成本=$500
➢社会有效率的结果：Dick继续养Spot ➢私人结果：Dick支付给Jane $600，并继续养狗 ➢私人结果 = 有效率的结果
无论最初的权利如何分配，私人市场 最后能达到有效率的结果
➢私人结果=有效率的结果
25
情形2：
➢Dick 有养Spot的权利。
Dick养Spot的利益=$1000 Jane承受Spot狂吠的成本=$800
➢社会有效率的结果：Dick继续养Spot ➢私人结果：Jane不愿意支付超过$800的价格，
Dick也不愿意接受少于$1000的价格，因此Dick 继续养Spot。
27
为什么私人解决方法并不总是有效
交易成本：各方在达成协议与遵守协议过程
中所发生的成本，这些成本可能最终使双方达不 成对双方都有利的结果；
固执：即使协议对双方都是有利的，双方也
可能不会达成协议，而是等待一个对自己更好的 交易；
协调问题：当利益各方人数众多时，协调各
方变得成本高昂、困难，甚至不可能。
0
Q
0 10 20 25 30
11
总结：外部性的影响 如果存在负外部性 ➢市场生产的数量大于社会合意的数量 如果存在正外部性 ➢市场生产的数量小于社会合意的数量 为了解决这个问题，可以使“外部性内在化” ➢对有负外部性的物品征税 ➢对有正外部性的物品补贴
12
针对外部性的公共政策
两种方法： ➢命令与控制政策：直接管制
29
内容提要
政府用各种政策来解决外部性问题。政府可 以通过矫正税来使外部性内部化，也可以通过可 交易的污染许可证市场。这些政策能够比直接管 制更低的社会成本来保护环境。
30
谢谢大家！
31
外部利益与外部成本
➢使经济向一个资源配置更有效率的方向移
动
15
为什么经济学家倾向于矫正税收而非管制？
不同企业削减污染的成本不同 有效率的结果：减排成本最低的企业减少最
多的污染
污染税是有效率的： ➢减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收
负担；
➢减排成本高的企业更愿意支付税收. 管制需要所有企业都减少一定数量的污染，
例如：
✓限制排放的污染数量 ✓强制企业采取某种技术来减少排放量 ➢以市场为基础的政策：向私人决策者提供由
他们自己来解决问题的激励。 例如：
✓矫正性税收与补贴 ✓可交易的污染许可证
13
矫正性税收与补贴
矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性
引起的社会成本的税收；
这种税也被称为庇古税，它是以最早主张采
用这种税收的经济学家阿瑟·庇古（Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的；
拥挤
你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大
车祸
一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大
污染
燃烧矿物燃料会排放出温室气体
18
可交易的污染许可证 可交易的污染许可证制度能比管制以更低的
成本降低污染：
➢减少污染成本低的企业可以出售他们的污染
许可证
➢减少污染成本高的企业可以购买污染许可证 结果：污染的减少主要集中在那些降低污染
（也就是他们的支付
0
意愿）
0 10 20 25 30 Q
(加仑)
4
负的外部性
P
汽油市场
$5
社会成本 = 私人成本 + 外部成本
4
供给 (私人成本)
3
外部成本
=对旁观者负外部性影响
2
的价值
=$1/每加仑（烟雾、温室
1
气体等造成的损害的价
值）
0 0 10 20 30 Q
(加仑)
5
负的外部性
P
汽油市场
证制度能更好的达到减少污染的目标，而矫正税 可能无法实现此目标（P212）。
20
现实世界中可交易的污染许可证 美国SO2污染许可证从1995年便开始可以进行
交易
在美国东北部，氮氧化物污染许可证从1999年
开始可以进行交易
欧洲从2005年1月开始允许碳排放量的交易 在2008年1月，巴拉克·奥巴马和约翰·麦卡
社会成本
2
D 任意Q＞20，最后
1
一单位汽油的社
会成本大于它的
0 0
10 20 25 30 Q 社会价值
(加仑)
7
外部性内在化
外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到
自己行为的外部效应；
在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使
卖者的成本=社会成本；
当市场参与者必须支付社会成本时，
市场均衡= 社会均衡 (对买者征税也能达到相同的结果；市场均 衡量等于社会最优量）
这是没有效率的。
16
为什么经济学家倾向于矫正税收而非管制？
矫正性税收对环境更有利： ➢矫正性税收给企业以激励，使他们减少污染，
只要减少污染的成本低于税收；
➢如果清洁技术可用，税收给企业去采用这种技
术的激励；
➢作为对比，管制并没有给已经减少一定数量污
染的企业继续减排的激励。
17
矫正性税收的例子：汽油税 汽油税的目标在于消除三种负外部性：
28
内容提要
当市场交易影响第三方的福利时，会产生外部
性。如果一项活动产生了负外部性，例如污染， 市场的社会最适量将小于均衡量。如果一项活动 产生了正外部性，例如技术溢出效应，社会最适 量将大于均衡量 。
有时，人们靠自己来解决外部性问题。科斯定
理说，如果人们能够无成本地谈判，那么，私人 市场总可以达成一个资源有效配置的协议。在实 际情况中，在许多利益各方间达成协议是高成本 或者困难的，科斯定理并不适用。
率。
2
外部性的例子： 汽车废气有负外部性 修复历史建筑物具有正外部性 狂吠的狗引起负外部性 新技术研究带来正外部性
3
外部性和市场无效率
P
汽油市场$5Βιβλιοθήκη 4福利经济学：回顾
市场均衡结果最大化 了消费者剩余+生产 者剩余
3 $2.5
2
供给曲线表示私人成 本：卖者直接承担的 成本
需求曲线表示私人价
1
值：对于买者的价值
一种市场失灵：
外部性：一个人的行为对旁观者福利的无补 偿的影响
外部性有负外部性或正外部性之分，这取决
于对旁观者福利的影响是有利的还是不利的。
1
介绍 由于自利的买者与卖者忽略了他们行为的外
部成本或收益，因此市场结果没有效率。
经济学十大原理之一：
政府行为有时可以改善市场结果
在存在外部性的情况下，公共政策能提高效
✓科斯定理：私人市场可以自己达到有效率的结
果……
24
情形1：
➢Dick有养Spot的权利
Dick养Spot的利益=$500 Jane承受Spot狂吠的成本=$800
➢社会有效率的结果： Dick放弃养Spot ➢私人结果：
Jane支付给Dick $600，让他放弃养Spot， Jane和Dick都会更好
成本低的企业。
19
矫正性税收与可交易的污染许可证
像大多数需求曲线一样，企业对污染的需求也
是污染价格的减函数：
➢矫正税（确定了污染价格）税收增加了污染的
价格，因此也减少了企业污染需求的数量；
➢可交易的污染许可证制度（确定了污染数量）
限制了供给污染的权利，与税收也同样的效果。
当政策制定者不知道需求曲线的位置时，许可
本章将探讨如下问题：
什么是外部性？ 为什么外部性的存在使市场结果无效率? 什么公共政策能够解决外部性问题？ 人们有时如何自己来解决外部性问题？为什么
私人解决方法并不总是有效？
0
介
绍
第一章的经济学十大原理之一：
市场通常是一种组织经济活动的好方法 如果没有市场失灵，竞争市场的结果是有效 率的，并最大化了总剩余
$5
市场均衡数量
社会 (Q = 25)
4
成本 大于社会均衡数 S 量(Q = 20)
3
一种解决方法：
2
对卖者征税$1/每加
D 仑，使供给曲线向
1
上移动$1
0 0 10 20 25 30 Q (加仑)
6
负的外部性
P
汽油市场
$5
社会 成本
社会最优数 量是20加仑
4
S 任意Q＜20，增加
3
汽油的价值大于
22
外部性的私人解决方法 私人解决方法的类型： ➢道德规范和社会约束，比如：“金科玉律” ➢慈善行为，比如：西拉俱乐部(Sierra club) ➢市场的参与者与受影响的旁观者之间签订合约
23
科斯定理：如果私人各方可以无成本地就资源
配置进行协商，那么，他们就可以自己解决外部 性问题。
➢一个例子：Dick 有一条名为Spot的狗 ✓负外部性：Spot的狂吠干扰了Dick的邻居Jane ✓社会有效率的结果：最大化Dick与Jane的福利 ✓如果Dick对Spot的评价比Jane对平静与安宁的
外部利益
= $10/每支疫苗
40
▪ 画出社会价值曲
30
S线
▪ 找出社会最优数
20
量Q
10
▪ 应该用什么政策
D 来使外部性内在
0
Q 化？
0 10 20 30
10
P 流感疫苗市场 $50 40 30 20 10
正的外部性
社会最优数量Q =25支 为使外部性内在化，需要 补贴= $10/每支疫苗
社会价值 =私人价值+$10外部利益
8
正的外部性
在存在正外部性的情况下，一种物品的社会
价值包括：
➢私人价值：对于买者的直接价值 ➢外部利益：正外部性对于旁观者的价值 社会最优数量是社会福利最大化： ➢低于社会最优数量，增加一单位物品的社会
价值大于它的成本；
➢高于社会最优数量，最后一单位物品的成本
高于它的社会价值。
9
正的外部性
P 流感疫苗市场 $50
恩分别一个提出“限制和贸易”方案来减少温室 气体的排放。
21
关于污染的经济分析的评价 一些政客以及许多环保主义者宣称:没有人拥
有“购买”污染的权利，也不能对环境标价;
然而，人们面临权衡取舍。清新的空气与清洁
的水的价值必须与它们的成本进行比较;
以市场为基础的方法降低了保护环境的成本，
因此能增加公众对于清洁环境的需求.
理想的矫正税=外部成本 对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴=外
部利益
14
矫正性税收与补贴
其他税收与补贴会扭曲激励，并使经济远
离社会最优数量。经济福利的减少——消费 者剩余和生产者剩余之和——大于政府收入 的增加。
矫正性税收与补贴 ➢使私人激励与社会的利益结合在一起 ➢使私人决策者做决策时考虑到他们行为的
➢私人结果=有效率的结果
26
情形3：
➢Jane拥有平静与安宁的权利
Dick养Spot的利益=$800 Jane承受Spot狂吠的成本=$500
➢社会有效率的结果：Dick继续养Spot ➢私人结果：Dick支付给Jane $600，并继续养狗 ➢私人结果 = 有效率的结果
无论最初的权利如何分配，私人市场 最后能达到有效率的结果
➢私人结果=有效率的结果
25
情形2：
➢Dick 有养Spot的权利。
Dick养Spot的利益=$1000 Jane承受Spot狂吠的成本=$800
➢社会有效率的结果：Dick继续养Spot ➢私人结果：Jane不愿意支付超过$800的价格，
Dick也不愿意接受少于$1000的价格，因此Dick 继续养Spot。
27
为什么私人解决方法并不总是有效
交易成本：各方在达成协议与遵守协议过程
中所发生的成本，这些成本可能最终使双方达不 成对双方都有利的结果；
固执：即使协议对双方都是有利的，双方也
可能不会达成协议，而是等待一个对自己更好的 交易；
协调问题：当利益各方人数众多时，协调各
方变得成本高昂、困难，甚至不可能。
0
Q
0 10 20 25 30
11
总结：外部性的影响 如果存在负外部性 ➢市场生产的数量大于社会合意的数量 如果存在正外部性 ➢市场生产的数量小于社会合意的数量 为了解决这个问题，可以使“外部性内在化” ➢对有负外部性的物品征税 ➢对有正外部性的物品补贴
12
针对外部性的公共政策
两种方法： ➢命令与控制政策：直接管制
29
内容提要
政府用各种政策来解决外部性问题。政府可 以通过矫正税来使外部性内部化，也可以通过可 交易的污染许可证市场。这些政策能够比直接管 制更低的社会成本来保护环境。
30
谢谢大家！
31
外部利益与外部成本
➢使经济向一个资源配置更有效率的方向移
动
15
为什么经济学家倾向于矫正税收而非管制？
不同企业削减污染的成本不同 有效率的结果：减排成本最低的企业减少最
多的污染
污染税是有效率的： ➢减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收
负担；
➢减排成本高的企业更愿意支付税收. 管制需要所有企业都减少一定数量的污染，
例如：
✓限制排放的污染数量 ✓强制企业采取某种技术来减少排放量 ➢以市场为基础的政策：向私人决策者提供由
他们自己来解决问题的激励。 例如：
✓矫正性税收与补贴 ✓可交易的污染许可证
13
矫正性税收与补贴
矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性
引起的社会成本的税收；
这种税也被称为庇古税，它是以最早主张采
用这种税收的经济学家阿瑟·庇古（Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的；
拥挤
你驾车越多，你对拥挤的贡献便越大
车祸
一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大
污染
燃烧矿物燃料会排放出温室气体
18
可交易的污染许可证 可交易的污染许可证制度能比管制以更低的
成本降低污染：
➢减少污染成本低的企业可以出售他们的污染
许可证
➢减少污染成本高的企业可以购买污染许可证 结果：污染的减少主要集中在那些降低污染
（也就是他们的支付
0
意愿）
0 10 20 25 30 Q
(加仑)
4
负的外部性
P
汽油市场
$5
社会成本 = 私人成本 + 外部成本
4
供给 (私人成本)
3
外部成本
=对旁观者负外部性影响
2
的价值
=$1/每加仑（烟雾、温室
1
气体等造成的损害的价
值）
0 0 10 20 30 Q
(加仑)
5
负的外部性
P
汽油市场
证制度能更好的达到减少污染的目标，而矫正税 可能无法实现此目标（P212）。
20
现实世界中可交易的污染许可证 美国SO2污染许可证从1995年便开始可以进行
交易
在美国东北部，氮氧化物污染许可证从1999年
开始可以进行交易
欧洲从2005年1月开始允许碳排放量的交易 在2008年1月，巴拉克·奥巴马和约翰·麦卡
社会成本
2
D 任意Q＞20，最后
1
一单位汽油的社
会成本大于它的
0 0
10 20 25 30 Q 社会价值
(加仑)
7
外部性内在化
外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到
自己行为的外部效应；
在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使
卖者的成本=社会成本；
当市场参与者必须支付社会成本时，
市场均衡= 社会均衡 (对买者征税也能达到相同的结果；市场均 衡量等于社会最优量）
这是没有效率的。
16
为什么经济学家倾向于矫正税收而非管制？
矫正性税收对环境更有利： ➢矫正性税收给企业以激励，使他们减少污染，
只要减少污染的成本低于税收；
➢如果清洁技术可用，税收给企业去采用这种技
术的激励；
➢作为对比，管制并没有给已经减少一定数量污
染的企业继续减排的激励。
17
矫正性税收的例子：汽油税 汽油税的目标在于消除三种负外部性：
28
内容提要
当市场交易影响第三方的福利时，会产生外部
性。如果一项活动产生了负外部性，例如污染， 市场的社会最适量将小于均衡量。如果一项活动 产生了正外部性，例如技术溢出效应，社会最适 量将大于均衡量 。
有时，人们靠自己来解决外部性问题。科斯定
理说，如果人们能够无成本地谈判，那么，私人 市场总可以达成一个资源有效配置的协议。在实 际情况中，在许多利益各方间达成协议是高成本 或者困难的，科斯定理并不适用。
率。
2
外部性的例子： 汽车废气有负外部性 修复历史建筑物具有正外部性 狂吠的狗引起负外部性 新技术研究带来正外部性
3
外部性和市场无效率
P
汽油市场$5Βιβλιοθήκη 4福利经济学：回顾
市场均衡结果最大化 了消费者剩余+生产 者剩余
3 $2.5
2
供给曲线表示私人成 本：卖者直接承担的 成本
需求曲线表示私人价
1
值：对于买者的价值
一种市场失灵：
外部性：一个人的行为对旁观者福利的无补 偿的影响
外部性有负外部性或正外部性之分，这取决
于对旁观者福利的影响是有利的还是不利的。
1
介绍 由于自利的买者与卖者忽略了他们行为的外
部成本或收益，因此市场结果没有效率。
经济学十大原理之一：
政府行为有时可以改善市场结果
在存在外部性的情况下，公共政策能提高效