解读现代金融企业内控制度.doc
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解读现代金融企业内控制度1
中央广播电视大学
毕业设计(论文)评审表
解读现代金融企业内控制度
定稿
姓名张师源教育层次:本科
学号200*********11省级电大:新疆电大专业金融本科分校:阿克苏指导教师黄疆萍教学点
目录
解读现代金融企业内控制度(3)
一、内部控制的介绍(3)
二、对内部控制的相关规定(3)
1、内部控制的基础性(4)
2、内部控制的贯穿性(4)
3、内部控制的连续性(4)
三、内部控制的组成(5)
四、健全内部控制的要点(7)
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1、内部控制的组织形式还不合理。(7)
2、法人治理结构不完善,缺乏监督制约机制。(8)
3、内控制度不健全,不适应现代业务发展的需要。(8)
4、内部控制缺乏应有的独立性。(8)
5、风险控制体系不健全,对内部控制的评价与监督不够。(8)