工业革命定义之争

工业革命定义之争

舒小昀

【提要】一百多年来，史学界和经济学界对工业革命进行了深入研究，但究竟什么是工业革命往往人言人殊。学者们就历史上是否存在工业革命争论不休，即使承认工业革命是一场经济大变革的学者，也开展了渐进论和突变论的争论。罗斯托、门德尔斯、德弗里斯等学者提出了起飞、原工业化、勤劳革命等概念。国内外学者把工业革命定义的研究分为社会变革学派、工业组织学派、宏观经济学派、技术学派、能源学派和消费学派，博采众长者亦有之，这些研究从不同侧面抓住工业革命的特征。这些成为后来工业革命研究的起点。

【关键词】工业革命；英国；定义

工业革命是人类历史上具有划时代意义的伟大革命。自从汤因比的《工业革命演讲集》1884年出版以来，史学界和经济学界有关工业革命的著作越来越多，研究的问题越来越深入。但研究者即使对一些基本问题也很少形成共识，“究竟什么是工业革命”这一问题往往人言人殊。

一

对历史上是否存在“工业革命”这个问题的回答往往人各异词。

“工业革命”一词并非一开始就被人接受，即使一流的历史学家也完全否认这个术语。希顿认为，将这样一个准备了几百年、延续这么长的历史现象用“工业革命”来界定不大合适，作为一个标签不能令人满意，需要用一个新标签来替代。【1】虽然，斯密在工业革命期间完成《国民财富的原因和性质的研究》这样重要的经济学著作，他并没有注意到当时出现的工业革命，就连李嘉图和马尔萨斯这些生活在工业革命进行时期的“古典经济学家竞未能认识到发生在他们身边的事情”。【2】不仅经济学领域如此，其他领域亦然。在19世纪前半期的英国人中，根本还无人使用“工业革命”这个词。历史学家马蒂诺、麦考莱在著作中没有使用，狄更斯、迪斯累里的社会小说中也没有出现，在宪章运动的演讲中似乎也没有作出肯定的回应。即使到19世纪的中期和随后的几十年，也几乎没有人在讲或者写这个国家的历史时谈到叫作“工业革命”的事情。【3】当时的人并没有注意一场静悄悄的革命正在进行。

因此有学者认为，“工业革命”只不过是人们为了方便而随便想像来形容一个时代的名词，他们怀疑这个用法是否正确。经济发展是一个渐进的、缓慢的累积过程，但革命强调变化的突然性，可是突变并不是经济发展过程根本的特点，因而不能将英国18世纪下半叶到19世纪上半叶发生在经济和技术领域中的事情称之为“工业革命”。布罗代尔在谈到英国

工业革命时说：“工业革命本身就是用词不当。从词源上讲，‘革命’是说一个轮子或星球的转动，是一种快速运动，刚开始转动，就知道它很快要结束。可是，工业革命是典型的慢速运动，初期几乎不被人注意。”【4】工业革命似乎应当被看成缓慢进行的变革。

芒图对“工业革命”的最早使用作过一番探究，他引用拉帕尔的结论指出马克思在《资本论》第一卷（1867年，德文版）中对其所称“工业革命”一词加以系统说明；进而说，“工业革命”在1850年已经被马尔洛使用过，1848年穆勒在《政治经济学原理》（初版，第581页）中已经使用过；甚至早在1845年已被恩格斯在《英国工人阶级的状况》（德文版，第11、355页）中使用过。【5】这一结论推翻了大多数西方人的观点：“工业革命”一词由汤因比创造出来，文字始见于其遗著《工业革命演讲集》。阿什顿教授在此基础上把“工业革命”一词最早使用的时间提前了：“工业革命”这个词是一位法国作者在18世纪创造出来的。【6】《新帕尔格雷夫经济学辞典》这样写道，“产（工）业革命”这个名词起源于法国，热罗姆—阿道夫·布朗基于1837年写道：“产（工）业革命正在席卷英国。”【7】尽管马克思、恩格斯、穆勒等人都使用过这个词语，但“工业革命”一词到汤因比演讲集出版后才广泛流传，逐渐成为人们的习惯用语。

事实上，时至今日，“工业革命”这个概念已经深深地植根在人们的心目中，正如阿什顿所说，“工业革命”这个术语被众多历史学家广泛使用，以致换上任何一个替代词都会使人感到陌生，“这个用语无疑将在文献中占有其位置”。【8】芒图指出“革命”这个词是合适的：“近代大工业是在十八世纪的最后三十余年中在英国产生的。它的发展，自始就是那么迅速并且造成那么些后果，以致人们能够比之为革命，的确，许多政治革命还不如它这么彻底。今天，大工业在我们的四周；它的名称似乎可以不需要说明了，因为它能使人想起那么多的熟悉而动人的形象：这就是许多建立在我们城市周围的大工厂，冒着烟的高烟囱及其夜间发出的火焰、机器不停的震动以及成群工人像蚂蚁那样的匆忙。”【9】工业革命时期经济变化和生产力发展并不是从1760年才开始出现，人们使用工业革命来表述它所引起的根本性变化。

与早期经济增长不同，英国工业革命时期经济增长是持续的、甚至是加速的，人类的劳动生产率出现前所未有的增长，人均收入也有大幅度提高，这种增长呈现出自我持续的态势。经过深入详细的研究，不少学者倾向于把18世纪80年代作为变革的起点，只有到那个时期，所有相关的统计指数才都突然快速地、几乎直线式地上升，这是“经济革命”的标志，工业经济的迅速变化仿佛从天而降。从这个角度来看，英国工业革命被定义为1782年开始的经济大变革。

尽管如此，工业革命仍缺少政治革命那样戏剧性的高潮。渐进派强调：“工业革命的影响是相对的，只有在进行回顾的时候才显示它的意义。”【10】难以将持续如此长久的历史事件当作突然出现的一瞬间，对英国来说，从1760年到1830年的这70年并不短暂。“工业革命表现为迅速发展，它的影响具有相对性，它的意义只有在回顾起来的时候才能显现出

来。”【11】经济演变杂乱无章，但能汇集成一个庞大而混乱的整体，会彼此改变对方。布罗代尔指出：“工业革命至少具有双重意义。它是普通意义上的革命，包括肉眼可见的一系列短时段变革。它也是一个渐进的、不露声色的、往往难以辨认的长时段过程。”【12】人们越来越将工业革命当作一个缓慢变化的过程。工业革命反映了长达几个世纪的发展，展示此前几个世纪一点一滴积累的变化。这种变化不是突然出现的，而是经过累积性发展，它主要是前工业时代发展的产物。【13】

今天，很少有人否认工业革命的存在，准确把握这个概念的涵义成为当务之急。在研究工业革命的过程中，人们提出了起飞、原工业化和勤劳革命这些新概念。

罗斯托以“起飞”一词来代替“工业革命”这个概念，“起飞被定义为一场工业革命，它直接关系到生产方法的急剧变化，并在较短的时期内产生出决定性的影响……这一主张所坚持的是，一个或几个新的制造业部门的迅速增长是经济转变的强有力的、核心的引擎。它的动力来自于它的影响力的倍数，因为社会已准备好积极地响应这种影响。”【14】起飞是稳定增长的障碍和阻力得以最终克服的时期，起飞促进了经济进步，并开始对整个社会发生支配性的影响。兰德斯对“工业革命”一词进行了区分：小写的工业革命往往指复杂的技术革命：机器取代人的技能，无机能源取代人力和畜力，手工劳动向机器生产转变，由此产生了现代经济，这种意义上的工业革命已经在不同程度上改变了一些国家。大写的工业革命指的是从农业和手工业劳动向以工业和机器制造为主的经济转变。工业革命肇始于l8世纪英国，以不同方式向欧洲大陆和海外一些地方扩散，它改变了西方人的生活、西方社会本质以及西方与世界其他地方的关系。【15】

门德尔斯首先提出原工业化概念，他在研究佛兰德尔地区经济发展时，把资本主义工业化以前佛兰德尔新型的农村工业发展称为原工业化，强调它是工业化的第一阶段。【16】他为原工业化概括出三个基本特征：为本地区之外的销售和出口市场进行生产；为乡村提供就业；原工业与地区性商业化农业共生。【17】原工业化理论提出后立即引起了经济史学界的强烈反应。蒂利夫妇指出，这个概念具有普遍适用的意义，蒂利把原工业化称为“工厂制度之前的工业化”，【18】这暗示它既在时间上早于工厂制度，又成为工厂制度发展过程中的一个过渡阶段。克里特等人发展出更为完整的原工业化理论，把原工业化理论概括成欧洲从中世纪到19世纪经济社会发展的一般模式：原工业化是“工业化之前的工业化”，可以界定为农村地区大部分人口完全或主要为跨地区、跨国界市场大量生产工业品的发展模式。【19】这样，原工业化成为一种世界性的现象，只不过有些地方不是导致工业化，而是出现产业空洞化。

让·德·弗里斯指出，工业革命作为一个历史概念有很多缺陷，要用“勤劳革命”这一个新概念在更广阔的历史背景下来取代“工业革命”。【20】1500—1800年间出现的产量扩大主要是由于使用了更多的劳动，而不是出于任何生产力的突破。勤劳革命是一个以家庭为基础的资源重新配置过程，它既会增加商品和劳动力的供给，又会增加对市场销售商品的