专利质量及其测度方法与测度指标体系研究_宋河发
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专利的质量应当是这三方面质量的集中反映。 三方 面都会影响一件专利的质量。 实际上，专利的实用性一般 都比较容易判断， 代理人和审查员相对容易拒绝没有新 颖性的专利申请，而对创造性的判断较为复杂，是影响专 利质量的重点。 而且代理质量和审查质量是相互对立和 相互影响的，只有两者都高，法律确定的专利质量或专利 的法定质量才高，但如果任何一方面的质量较差，即使另
当前，许多国家《专利法》规定，授予专利权的发明和 实用新型应当首先具备新颖性、创造性和实用性，同时还 规定为申请发明或实用新型专利而提交的说明书应当对
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发明或者实用新型做出清楚、完整的说明，以所属技术领 域的技术人员不用花费创造性劳动能够实现为准。 显然， 只有符合“三性”（新颖性、创造性和实用性）要求和充分 公开要求的发明创造才能被授予专利权， 判断专利质量 优劣高低应主要从发明创造满足“三性”和充分公开要求 的程度来考虑。 因此，本文认为，专利质量是一件专利技 术水平高，撰写较好，能够经得起审查、无效和诉讼程序 的具有较大市场价值的情况， 其本质是一件专利满足专 利三性即新颖性、 创造性和实用性及说明书充分公开要 求的程度。
从专利产生过程来看， 专利必须经过研究开发到申 请再到审查和授权的整个过程， 部分专利还可能要经过 复审、无效或诉讼才能最终确定，大多数专利都要经过代 理机构代理。 所以，专利质量主要包括三个方面的质量： 一是申请技术的质量，主要是指专利技术是否有新颖性， 是否有创造性，是否有实用性，在专利三性中，创造性最 为重要，直接决定着专利的技术质量。 二是申请文件的质 量， 主要是申请人或代理人在专利申请中是否正确地撰 写高质量的专利文件。 三是审查的质量，主要是审查员审 查的专利文件是否有较高的质量。
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专利质量及其测度方法与
测度指标体系研究
宋河发，穆荣平，陈 芳 （中国科学院 科技政策与管理科学研究所，北京 100190）
摘要：从单项专利和机构专利两个方面研究了专利质量的内涵外延，提出了单项专利和机构专利质量测度的方法和指标 体系。 认为专利质量是专利技术水平高，撰写较好，能够经得起审查、无效和诉讼程序具有较大市场价值的专利，本质是 专利满足专利三性即新颖性、创造性和实用性的程度。 对单项技术来说，专利质量必须同时满足技术质量和法定质量，两 者缺一不可。 对机构来说，除测度技术质量和法定质量外，还要测度专利实际产生的价值，专利质量是指专利技术质量ห้องสมุดไป่ตู้ 法定质量和经济质量的总和。 关键词：专利；质量；测度；指标体系 中图分类号：D923．49 文献标识码：A 文章编号：1002－0241(2010)04－0021－07
同样，一个企业、高校、科研机构等机构或地区、技术 领域或国家的专利质量（简称为机构专利质量）也是指专 利总体上满足专利三性规定和说明书充分公开要求的程 度。 但由于机构专利数量较大，如果一个机构专利技术水 平总体高、专利文件撰写总体较好，总体上具有较大的经 济价值，则可以认为该机构的专利质量高。 相反，如果一 个机构的专利技术水平较低， 撰写较差或者实际经济价 值小，则该机构专利质量不高。 因此，本文认为，机构专利 质量是指一个机构的专利总体上满足专利新颖性、 创造 性和实用性与说明书充分公开要求程度及其产生的经济 价值。 2．2 专利的技术质量
Study on the Patent Quality and It＇s Measurement Index System
SONG Hefa, MU Rongping, CHEN Fang (The Institute of Policy and Management, Chinese Academy of Sciences, Bejing 100080, China) Abstract: The paper studies the patent quality of a patent and an organization, and puts forward the measurement methods and evaluation index systems of patent quality． It considers the patent quality to be that a patent with high technology progress and high legal writing level, can goes through examination, invalidation and litigation, it＇s essence is the degree the patent satisfies the novelty, creativity and utility． As for a patent, it is necessary to measure the technological quality and legal quality at the same time． As for an organization, it is necessary to measure the real paten economic income totally in addition． Key words: patent quality; measurement method; measurement index system
1 问题的提出 近年来，随着各国专利申请量的大幅度增长，一些专
利局专利积压案件和授权专利的数量越来越多，产生了一 些所谓的“垃圾专利”和“问题专利”，受到了人们的批评。 专利质量已成为各国专利局必须面对的一个焦点和难点 问题，并成为近期的政策重点。 美国专利商标局等有关部 门出台的 《21 世纪战略计划》[1]、《21 世纪专利制度》[2]、《创
从现有研究可以看出， 国外研究中主要是集中于专 利价值与技术创造性两个方面， 国内研究主要通过专利 授权类与周期类指标来构建专利质量评价指标体系，或 者借鉴专利引用思想构建测度指标体系。 现有研究虽从 不同维度和侧面深入研究了专利质量的概念和评价指标 体系，但仍存在以下几个方面的不足：第一，多数研究用 间接指标测度专利质量，直接指标较少，构不成一个比较 完整的指标体系。 专利质量最重要的事实是反映在专利 产生的价值上，OCEAN TOMO 公司就把专利质量等同于 专利价值，但由于专利价值评价的不确定性，单项专利质 量很难直接用专利价值测度。 第二，一些指标使用实际上 不准确， 如专利引用多当然可以反映出专利撰写付出的 努力多，但并不能反映专利技术的创造性一定高，专利引 用多也有可能是在先专利多， 有可能导致专利创造性不 够，从而导致专利质量不高，交叉专利许可就存在这个问 题。 引用情况、授权情况等实际上也是专利质量的间接指 标， 专利审查员和代理人很少用这种方法判断一件具体 专利的质量，尤其是新申请的专利很难有被引用的情况。 引用他人专利的情况也与代理人和审查员的水平高低及 细心程度有关。 第三，多数专利质量评价指标体系使用专 利引用指标，但专利引用只能反映专利技术的发展路线， 仅是笼统地反映专利本身的质量高低， 而且包括中国在 内的一些国家没有专利引用这一著录项目。 2 专利质量的内涵与外延 2．1 专利质量的内涵
22 2010．04
标：专利相对位 置 、披 露 的 技 术 优 势 、专 利 的 Herfindahl－ Hirschman 指数、专利引用数[14]；黄庆、曹津燕等提出了一 套专利评价指标体系， 其中质量类指标包括授权率和授 权量[15]；魏雪君、葛仁良主要从产 出 方 面 来 归 纳 质 量 类 指 标 ，以 周 期 类 、 授 权 类 指 标 作 为 专 利 质 量 的 评 价 指 标[16]；刘 玉琴、汪雪峰、雷孝平通过新颖度度量函数量化专利的技 术新颖程度，进而评价某一行业内的专利质量[17]；李春 燕 、 石荣的专利质量指标共有当前影响指数、 专利被引用量 等 29 个指标[18]；高山行和郭 华 涛 提 出 了 一 种 利 用 专 利 维 持的数据资料和维持费用表建立数学模型估计专利权质 量 分 布 信 息 的 方 法 [19]。
修斯·雷特兹格（Markus Reitzig）从 专 利 局 的 角 度 将 专 利 质量定义为专利评估质量， 认为专利评估质量是专利局 根据能产生可持续财产权利的与技术质量维度一致的专 利 分 类[3]；亨 德 森 （Henderson）等 用 专 利 引 用 作 为 专 利 质 量 的 指 标 [4]； 托 马 斯 （Thomas） 从 由 发 明 创 造 到 专 利 产 生 的 技 术经济质量和作为可实施权利的专利可靠性产生的法定 质量两个维度研究专利质量，他指出，有质量的专利是指 法律上能可靠实施的专利，即能应对有效性挑战，并且可 以 作 为 技 术 转 移 的 工 具 的 有 效 专 利 [5]； 斯 坎 科 曼 （Schank－ erman M． Pakes）利用专利维持率来研究专利质量 ，并对 英 、 法 、 德 三 国 的 专 利 质 量 分 布 进 行 了 估 计 [6]； 欧 洲 专 利 局 （EP0）认为，影响专利质量有四个关键因素 ，包括非常 熟 练的审查员，完整一致的程序，全面的文献检索，严格控 制和不断完善[7]。 一些学者与机构研究和建立了专利质量 的测度指标体系。 恩斯特（Ernst）于 1998 年提出将专利 授权率、有效专利率、美国专利份额、专利被引证率作为 专利质量指标[8]；马克·赫斯基（Mark Hirschey）和弗农·理 查森（Vernon J． Richardson）用科学价值测度专利质量，指 标 包 括 引 用 指 数 、非 专 利 文 献 、技 术 生 命 周 期[9]； 莫 格 斯 （R． P． Merges）指出，专利的质量主要是技术的质量或技术的 经济价值， 给出了一个包括对现有专利参考文献引用数 量、对非专利文献引用数量、申请指定国家数量、申请人 数量、发明人数量、引用前五年重要专利数量、引用 5～10 年重要专利数量、加速申请要求、是否为 PCT 申请的质量 评 价 指 标[10]；美 国 麻 省 理 工 学 院 《企 业 技 术 评 论 》 采 用 综 合 技术实力、专利数量、当前影响指数、科学联系、技术生命 周期等测度专利质量指标[11]；美国 OCEAN TOMO 公司建 立了包括有效专利数量、生效专利平均存活期、专利放弃 比例、专利单向引证率及积累引证率、专利衰退率、公司 有效专利季度净收入变化、替代旧专利所需新专利数量、 公司技术分布情况、专利维持率等 50 个因子组成的指标 体系， 用专利单向引证率和积累引证率评估专利质量[12]； 新加坡国立大学企业研究中心以“相对引用指数得分”衡 量各个国家和地区的专利质量。 我国学者黄微指出，专利 质量是指专利的一组关于专利独占属性满足要求的程 度。 从法律、技术、产业、市场等方面分析了专利质量的影 响因素，提出了对专利质量的组合评价方法，建立了评价 指标体系，构建了评价模型[13]；陈玉山（Yu－Shan Chen）和 张柯春（Ke－Chiun Chang）提出了测度专利质量的四个指
新美国》、《2007—2012 年战略计划》等报告均提出要提高 专利质量；欧洲专利局正试图从“更多的专利”向“更高质 量的专利”过渡；日本的专利策略之一也由原来的注重专 利数量转向数量质量并重； 中国专利局也引入专利审查 质量评价体系，采取多种措施提高专利质量。
专利质量也成为学术界研究的一个热点。 一些学者 研究了专利质量的概念。 帕尔·伯克（Paul F． Burke）和马
收稿日期：2009－11－18 基金项目：中国科学院知识创新工程项目“2008 中科院知识产权研究与培训” 第一作者简介：宋河发，河南平顶山市人，博士，中国科学院科技政策与管理科学研究所副研究员，西安工业大学经济管理学院兼职 教授，研究方向：创新政策与知识产权。
2010．04 21
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当前，许多国家《专利法》规定，授予专利权的发明和 实用新型应当首先具备新颖性、创造性和实用性，同时还 规定为申请发明或实用新型专利而提交的说明书应当对
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发明或者实用新型做出清楚、完整的说明，以所属技术领 域的技术人员不用花费创造性劳动能够实现为准。 显然， 只有符合“三性”（新颖性、创造性和实用性）要求和充分 公开要求的发明创造才能被授予专利权， 判断专利质量 优劣高低应主要从发明创造满足“三性”和充分公开要求 的程度来考虑。 因此，本文认为，专利质量是一件专利技 术水平高，撰写较好，能够经得起审查、无效和诉讼程序 的具有较大市场价值的情况， 其本质是一件专利满足专 利三性即新颖性、 创造性和实用性及说明书充分公开要 求的程度。
从专利产生过程来看， 专利必须经过研究开发到申 请再到审查和授权的整个过程， 部分专利还可能要经过 复审、无效或诉讼才能最终确定，大多数专利都要经过代 理机构代理。 所以，专利质量主要包括三个方面的质量： 一是申请技术的质量，主要是指专利技术是否有新颖性， 是否有创造性，是否有实用性，在专利三性中，创造性最 为重要，直接决定着专利的技术质量。 二是申请文件的质 量， 主要是申请人或代理人在专利申请中是否正确地撰 写高质量的专利文件。 三是审查的质量，主要是审查员审 查的专利文件是否有较高的质量。
科学学与科学技术管理
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专利质量及其测度方法与
测度指标体系研究
宋河发，穆荣平，陈 芳 （中国科学院 科技政策与管理科学研究所，北京 100190）
摘要：从单项专利和机构专利两个方面研究了专利质量的内涵外延，提出了单项专利和机构专利质量测度的方法和指标 体系。 认为专利质量是专利技术水平高，撰写较好，能够经得起审查、无效和诉讼程序具有较大市场价值的专利，本质是 专利满足专利三性即新颖性、创造性和实用性的程度。 对单项技术来说，专利质量必须同时满足技术质量和法定质量，两 者缺一不可。 对机构来说，除测度技术质量和法定质量外，还要测度专利实际产生的价值，专利质量是指专利技术质量ห้องสมุดไป่ตู้ 法定质量和经济质量的总和。 关键词：专利；质量；测度；指标体系 中图分类号：D923．49 文献标识码：A 文章编号：1002－0241(2010)04－0021－07
同样，一个企业、高校、科研机构等机构或地区、技术 领域或国家的专利质量（简称为机构专利质量）也是指专 利总体上满足专利三性规定和说明书充分公开要求的程 度。 但由于机构专利数量较大，如果一个机构专利技术水 平总体高、专利文件撰写总体较好，总体上具有较大的经 济价值，则可以认为该机构的专利质量高。 相反，如果一 个机构的专利技术水平较低， 撰写较差或者实际经济价 值小，则该机构专利质量不高。 因此，本文认为，机构专利 质量是指一个机构的专利总体上满足专利新颖性、 创造 性和实用性与说明书充分公开要求程度及其产生的经济 价值。 2．2 专利的技术质量
Study on the Patent Quality and It＇s Measurement Index System
SONG Hefa, MU Rongping, CHEN Fang (The Institute of Policy and Management, Chinese Academy of Sciences, Bejing 100080, China) Abstract: The paper studies the patent quality of a patent and an organization, and puts forward the measurement methods and evaluation index systems of patent quality． It considers the patent quality to be that a patent with high technology progress and high legal writing level, can goes through examination, invalidation and litigation, it＇s essence is the degree the patent satisfies the novelty, creativity and utility． As for a patent, it is necessary to measure the technological quality and legal quality at the same time． As for an organization, it is necessary to measure the real paten economic income totally in addition． Key words: patent quality; measurement method; measurement index system
1 问题的提出 近年来，随着各国专利申请量的大幅度增长，一些专
利局专利积压案件和授权专利的数量越来越多，产生了一 些所谓的“垃圾专利”和“问题专利”，受到了人们的批评。 专利质量已成为各国专利局必须面对的一个焦点和难点 问题，并成为近期的政策重点。 美国专利商标局等有关部 门出台的 《21 世纪战略计划》[1]、《21 世纪专利制度》[2]、《创
从现有研究可以看出， 国外研究中主要是集中于专 利价值与技术创造性两个方面， 国内研究主要通过专利 授权类与周期类指标来构建专利质量评价指标体系，或 者借鉴专利引用思想构建测度指标体系。 现有研究虽从 不同维度和侧面深入研究了专利质量的概念和评价指标 体系，但仍存在以下几个方面的不足：第一，多数研究用 间接指标测度专利质量，直接指标较少，构不成一个比较 完整的指标体系。 专利质量最重要的事实是反映在专利 产生的价值上，OCEAN TOMO 公司就把专利质量等同于 专利价值，但由于专利价值评价的不确定性，单项专利质 量很难直接用专利价值测度。 第二，一些指标使用实际上 不准确， 如专利引用多当然可以反映出专利撰写付出的 努力多，但并不能反映专利技术的创造性一定高，专利引 用多也有可能是在先专利多， 有可能导致专利创造性不 够，从而导致专利质量不高，交叉专利许可就存在这个问 题。 引用情况、授权情况等实际上也是专利质量的间接指 标， 专利审查员和代理人很少用这种方法判断一件具体 专利的质量，尤其是新申请的专利很难有被引用的情况。 引用他人专利的情况也与代理人和审查员的水平高低及 细心程度有关。 第三，多数专利质量评价指标体系使用专 利引用指标，但专利引用只能反映专利技术的发展路线， 仅是笼统地反映专利本身的质量高低， 而且包括中国在 内的一些国家没有专利引用这一著录项目。 2 专利质量的内涵与外延 2．1 专利质量的内涵
22 2010．04
标：专利相对位 置 、披 露 的 技 术 优 势 、专 利 的 Herfindahl－ Hirschman 指数、专利引用数[14]；黄庆、曹津燕等提出了一 套专利评价指标体系， 其中质量类指标包括授权率和授 权量[15]；魏雪君、葛仁良主要从产 出 方 面 来 归 纳 质 量 类 指 标 ，以 周 期 类 、 授 权 类 指 标 作 为 专 利 质 量 的 评 价 指 标[16]；刘 玉琴、汪雪峰、雷孝平通过新颖度度量函数量化专利的技 术新颖程度，进而评价某一行业内的专利质量[17]；李春 燕 、 石荣的专利质量指标共有当前影响指数、 专利被引用量 等 29 个指标[18]；高山行和郭 华 涛 提 出 了 一 种 利 用 专 利 维 持的数据资料和维持费用表建立数学模型估计专利权质 量 分 布 信 息 的 方 法 [19]。
修斯·雷特兹格（Markus Reitzig）从 专 利 局 的 角 度 将 专 利 质量定义为专利评估质量， 认为专利评估质量是专利局 根据能产生可持续财产权利的与技术质量维度一致的专 利 分 类[3]；亨 德 森 （Henderson）等 用 专 利 引 用 作 为 专 利 质 量 的 指 标 [4]； 托 马 斯 （Thomas） 从 由 发 明 创 造 到 专 利 产 生 的 技 术经济质量和作为可实施权利的专利可靠性产生的法定 质量两个维度研究专利质量，他指出，有质量的专利是指 法律上能可靠实施的专利，即能应对有效性挑战，并且可 以 作 为 技 术 转 移 的 工 具 的 有 效 专 利 [5]； 斯 坎 科 曼 （Schank－ erman M． Pakes）利用专利维持率来研究专利质量 ，并对 英 、 法 、 德 三 国 的 专 利 质 量 分 布 进 行 了 估 计 [6]； 欧 洲 专 利 局 （EP0）认为，影响专利质量有四个关键因素 ，包括非常 熟 练的审查员，完整一致的程序，全面的文献检索，严格控 制和不断完善[7]。 一些学者与机构研究和建立了专利质量 的测度指标体系。 恩斯特（Ernst）于 1998 年提出将专利 授权率、有效专利率、美国专利份额、专利被引证率作为 专利质量指标[8]；马克·赫斯基（Mark Hirschey）和弗农·理 查森（Vernon J． Richardson）用科学价值测度专利质量，指 标 包 括 引 用 指 数 、非 专 利 文 献 、技 术 生 命 周 期[9]； 莫 格 斯 （R． P． Merges）指出，专利的质量主要是技术的质量或技术的 经济价值， 给出了一个包括对现有专利参考文献引用数 量、对非专利文献引用数量、申请指定国家数量、申请人 数量、发明人数量、引用前五年重要专利数量、引用 5～10 年重要专利数量、加速申请要求、是否为 PCT 申请的质量 评 价 指 标[10]；美 国 麻 省 理 工 学 院 《企 业 技 术 评 论 》 采 用 综 合 技术实力、专利数量、当前影响指数、科学联系、技术生命 周期等测度专利质量指标[11]；美国 OCEAN TOMO 公司建 立了包括有效专利数量、生效专利平均存活期、专利放弃 比例、专利单向引证率及积累引证率、专利衰退率、公司 有效专利季度净收入变化、替代旧专利所需新专利数量、 公司技术分布情况、专利维持率等 50 个因子组成的指标 体系， 用专利单向引证率和积累引证率评估专利质量[12]； 新加坡国立大学企业研究中心以“相对引用指数得分”衡 量各个国家和地区的专利质量。 我国学者黄微指出，专利 质量是指专利的一组关于专利独占属性满足要求的程 度。 从法律、技术、产业、市场等方面分析了专利质量的影 响因素，提出了对专利质量的组合评价方法，建立了评价 指标体系，构建了评价模型[13]；陈玉山（Yu－Shan Chen）和 张柯春（Ke－Chiun Chang）提出了测度专利质量的四个指
新美国》、《2007—2012 年战略计划》等报告均提出要提高 专利质量；欧洲专利局正试图从“更多的专利”向“更高质 量的专利”过渡；日本的专利策略之一也由原来的注重专 利数量转向数量质量并重； 中国专利局也引入专利审查 质量评价体系，采取多种措施提高专利质量。
专利质量也成为学术界研究的一个热点。 一些学者 研究了专利质量的概念。 帕尔·伯克（Paul F． Burke）和马
收稿日期：2009－11－18 基金项目：中国科学院知识创新工程项目“2008 中科院知识产权研究与培训” 第一作者简介：宋河发，河南平顶山市人，博士，中国科学院科技政策与管理科学研究所副研究员，西安工业大学经济管理学院兼职 教授，研究方向：创新政策与知识产权。
2010．04 21
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