项目管理的体制及承发包模式PPT详细解析
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1.3工程项目管理体制及承发包 模式
1.3.1 工程项目管理体制
我国现行的工程项目管理体制——三方管理
监 督 管 理
承 包 商
政府有关部门
监
督
监
督
管
理
业主
管 理
施工
工程 项目
监理
监理 监 理 单 位
三方管理：
在政府有关部门的 监督管理之下，由 项目业主、承包商、 监理单位直接参加 的三方管理体制。
Partnering 模式
三 大 控 制 ： 投 资 、 将项目参与各方的目标融为
进度和质量
一个共同的项目目标
紧 张 甚 至 是 敌 对 的 相互信任,开诚布公地沟通,
关系
着眼于问题的解决
项 目 或 合 同 设 定 的 往往是多个项目的长期的合
期限
作
传统的法律合同 传统的法律合同加上非合同
性的 Partnering 协议
工程项目承发包的实质：
工程承发包为商业行为，交易双方为项 目业主和承包商，双方签订承发包合同， 明确双方各自的权利和义务，承包商为 业主完成工程项目的全部或部分项目建 设任务，并从项目业主处获取相应的报 酬。
工程项目发包模式的类型
1平行承发包
总 2施工总承包（General Contractor，简称GC）
包 模 式
3施工总承包管理（Management Contracting， 简称MC）
4项目总承包（包括两种：
1）设计和施工总承包D+B，即Design Build
2）设计—施工-采购总承包EPC模式 Engineering Procurement Construction）
5CM模式（Construction Management）
EPC模式即承包方向业主提供包括设计、 施工、设备采购、安装和调试直至竣工 移交全套的服务，有时还包括融资。
也被称为“交钥匙项目管理模式”。
设计—采购—施工EPC模式的合同结构
业主
咨询
设计—施工—供应 总承包商
分
分
供
供
包 商
包 商
……
应 商
应 商
……
1
2
1
2
EPC总包模式
五、CM模式（Construction Management）
业主 项目总承包单位
DB模式在以房屋建筑为主的民用建 筑项目中运用得比较多，项目总承 包单位除了全部的施工任务，还包 括设计任务。
设
供
分
计
货
包
单
商
商
位
设计-施工总承包DB模式优缺点：
优点：
合同关系简单，界面清晰
减少业主协调管理工程量
设计-施工相结合，有利于承包 商的进度和成本管理，但不一 定可以节约总投资
由CM单位与分包商签约
（相当于施工总包，但分包要经过业主同意）
CM/Agency （代理型CM）。
由业主直接与分包商签约
（接近于中国的监理模式）
具体见教材P15，图1-8、图1-9
六、伙伴Partnering模式的定义
Partnering模式是业主与项目参与各方之间为 了取得最大的资源效益，在相互信任、资源共 享的基础上达成的一种短期或长期的相互协定
1.3.2 工程项目的承发包模式
问题1：什么是承包？什么是发包？ 围绕工程建设项目这一特殊商品的交易活动，很多
不同专业人士为业主提供服务，比如设计单位、承 包商、咨询公司等。从另一个角度也可以说是业主 向他们购买服务，要向设计单位购买图纸，向施工 单位购买最终产品，向咨询公司购买所需的专业服 务，这种购买行为称为“项目采购”，在工程建设 领域则常常把这些行为称为“发包”。 对应地，专业公司提供专业服务的行为称为“承包”
这种协定突破了传统的组织界限，在充分考虑参与各 方利益的基础上通过确定共同的项目目标，建立工作 小组，及时的沟通以避免争议和诉讼的发生，培育相 互合作的良好工作关系，共同解决项目中的问题，共 同分担风险和成本以促使在实现项目目标的同时也保 证参与各方目标和利益的实现。
伙伴Partnering模式的示意图
业主
业主
承包商
设计方
承包商 设计方
•独立的组织系统
传统的
发包模式 •独立的目标系统
•紧张、敌对的关系
伙伴 •项目上的利益共同体 模式 •和谐信任的项目环境
上图为传统发包模式与伙伴模式的对比
Partnering模式与传统建设模式的比较
序 比较方面 号 1 目标
2 相互关系
3 期限
4 合同
传统建设模式
项目评价系 统负责人
争议处理系 统负责人
参与各方 人员组成
参与各方 人员组成
参与各方 人员组成
Partnering模式的核心系统
Partnering模式的 三个核心系统
Partnering 的协议
Partnering的争 议处理系统
Partnering的 评价系统
七、个体融资模式（BOT/PFI）
个体融资模式PFI
(Private Finance Initiative)，英文原意为 “私人融资活动”，在我国被译为“民 间主动融资”，是英国政府于1992年提 出的，在一些西方发达国家逐步兴起的 一种新的基础设施投资、建设和运营管 理模式。
在我国主要应用于公益、福利项目
八、工程代建制简介
签订施工 总承包管 理协议
负责整个 项目的施 工组织与 管理
施工总承包管理MC的项目开展顺序
方案设计 扩初设计 施工图设计
MC招投标
TIME
施工总承包管理模式的合同结构
英文名称是 Managing Contractor 简称MC 意为管理型承包
第一种类型 MC单位与分包单位签约型
M
C
第二种类型 MC单位与分包单位不签约型
设计单位忽视设计的经济性，投资额高，设计费高 较少考虑可施工性 不能结合施工单位的特点和能力进行设计 施工图完成以后再进行施工任务的发包，项目建设周期长 建设单位的组织、协调工作量大
项目总承包单位Hale Waihona Puke Baidu介入时间
项目决策 方案竞赛 初步设 计 技术设 计 施工图设计
施工
赛
赛
赛
项目总承包 1
项目总承包 2
缺点：
招标发包工作难度大，合同条款和 价格难以准确确定，容易引起合同 纠纷
业主选择承包商的范围小，不利于 优选承包商
对项目质量控制的难度增加（一方 面质量标准和功能难以全面准确描 述；另一方面业主管理力量不足， 缺乏有力的外部监督机制。必须加 强外部监督）
项目总承包模式二：设计—采购—施工EPC （Engineer-Procure-Construct，简称EPC模 式）
二、总包模式
1施工总承包（General Contractor，简称GC）
总
2施工总承包管理（Management Contracting，简称MC）
包
模
式
设计—施工总承包
分 类
3项目总承包 （Design—Build，即DB模式）
设计—施工-采购总承包
（EPC模式 Engineering Procurement Construction）
特点：参与项目全过程管理，当参谋，无决策权
CM模式与MC模式有一个很大的区别：
CM单位
对设计的技术、经 济方面提供咨询意 见。最终向业主收 取管理费。
MC单位
必须按图施工 报价为工程总价
CM承发包模式分类：
根据管理方式和合同内容的不同，CM模式又可以分 为以下两种类型：
CM/Non-Agency （非代理型CM）；
项目代建人的工作内容： 项目代建人对项目的可行性研究、勘察、设计、监理、施工 等全过程进行管理，并按照建设项目工期和设计要求完成建 设任务，直至项目竣工验收后交付使用人。
代建制工程举例 苏州博物馆新馆，代建人为苏州苏信文博投资有限公司。
工程代建管理方式的合同形式
建设单位(业主)
委托招标
工程承发包公司(咨询公司) 委 托 招 标
Partnering的项目组织结构
业主 XX项目
业主代表
Partnering主持人 Facilitator
设计单位
总承包商
材料设备供应商 分包商（业 主指定）
分
分分 分分分
包
包包 包包包
商
商商 商商商
1
2
n
1
2
n
Partnering小组的组织结构
Partnering主 持人
中立第 三方
Partnering 协议负责人
第二种：MC单位与分包单位不签约型
施工总承包管理MC与施工总承包GC相比的优点
1、合同总价不是一次确定，某一部分施工图设计完 成以后，再进行该部分施工招标，确定该部分合 同价，因此整个项目的合同总额的确定较有依据
2、所有分包合同和分供货合同的发包，都通过招标 获得有竞争力的投标报价，对业主方节约投资有 利
根据国家发改委起草、国务院原则通过的《投资体制改革方 案》，代建制是指政府通过招标的方式，选择专业化的项目 管理单位（以下简称代建单位），负责项目的投资管理和建 设组织实施工作，项目建成后交付使用单位的制度。代建期 间，代建单位按照合同约定代行项目建设的投资主体职责， 有关行政部门对实行代建制的建设项目的审批程序不变。
起源：它是1968年由美国纽约洲立大学教授商默生提出，全
称为“Fast track construction management”简称“CM”模式。 在国际上常用，在我国不能用。
内涵：由业主把项目管理的内容，通过合同方式委托给一家
项目管理公司即CM单位，由CM单位对工程进行全过程的 管理。 它采用的方式是设计完成一部分，就进行这部分的招标，这 样可以缩短建设周期，但由于我国不允许边设计边施工， 特别是施工图要经过审查通过后才能进行项目施工招标， 因此，这种模式目前与我国管理制度相冲突。
BOT承包模式（也称为公共工程特许权）
标准BOT方式（Build operate transfer） ——建造—经营—转让 BOOT（Build own operate transfer） 建造—拥有—经营——转让
BOO（ Build own operate ） 建造—拥有—经营 我国的沙斗角电厂，广西来宾电厂，武汉长江二桥，英法海底隧道等
项目总承包 3
项目总承包 4
施工总承包
项目总承包单位介图入1项目项的目时总间承包一的般类在型项目决策后，施工图设计前。
根据介入的时间不同，建设项目总承包单位可从方案设计阶段就开始总承 包工作，也可以从初步设计阶段，技术设计阶段，或者施工图设计阶段开 始总承包工作。
项目总承包模式一：
设计-施工总承包模式（Design—Build，即DB模式）
察
理
商
商
商
1
2
特点：项目业主将相关的项目部分承包给相应的承包商，各承包商依据合 同对业主负责。适合于规模大的，分期建设的工程。如公路建设，分期建 设的住宅小区等
优点：充分竞争，有利于保证工程质量，降低工程造价。
缺点：设计和施工分开，周期较长；业主在施工阶段想改变设计比较困难， 容易引起承包商提出索赔；管理跨度大，协调工作量大。
第一种类型MC的合同结构
业主
施工总承包管理单位 设
**
计
供分
单
货包
位
商商
分分
分
分分
分
供供
供
包包
包
货货
货
商商
商
商商
商
12
m
12
n
*注：此为业主自行发包的部分 第一种：MC单位与分包单位签约型
第二种类型MC的合同结构
业主
施工总承包管理单位
设
分分
分 供供
供
计
包包
包 货货
货
单
商商
商 商商
商
位
12
m12
n
6伙伴方式Partnering
7个体融资方式（如BOT/PFI等方式）
8代建制
承发包模式的选用原则
1、要有利于投资控制； 2、有利于进度控制； 3、有利于质量控制； 4、有利于合同管理。 5、有利于整个工程的组织和协调；
一、分阶段分专业工程平行分包
业主
承
承
咨
设
勘
监
包
包 ……
供 应 ……
询
计
1施工总承包模式（General Contractor，简称GC）
业主
施工总承包单位
设
(只可少量分包)
计
单
位
*注：此为业主自行发包的部分
*
*
供
分
货
包
商
商
施工总承包模式GC的项目开展顺序
设计
招投标
施工
TIME
2施工总承包管理（Managing Contractor 简称MC）
意为管理型承包
业主
某个单位 或联合体
3、MC单位只收取总包管理费，不赚总包与分包之间 的差价
3项目总承包模式
项目总承包模式包括两类：
1）设计—施工总承包（Design—Build，即DB模式）
2）设计—施工-采购总承包（EPC模式 Engineering Procurement Construction）
为什么需要项目总承包模式呢？ 原因：为了解决设计与施工分离导致的问题：
可 行 性 研 究
设 计
施 工
材 料 供 应
设 备 安 装
专
专
专
专
专
业
业
业
业
业
公
公
公
公
公
司
司
司
司
司
发包方式的发展趋势
D+D+B（Develop+Design+Build），即受委托方负责项目 前期决策阶段的策划、设计和施工；
D+B+FM（Design+Build+Facility Management），即受委托 方负责项目的设计、施工和物业管理；
1.3.1 工程项目管理体制
我国现行的工程项目管理体制——三方管理
监 督 管 理
承 包 商
政府有关部门
监
督
监
督
管
理
业主
管 理
施工
工程 项目
监理
监理 监 理 单 位
三方管理：
在政府有关部门的 监督管理之下，由 项目业主、承包商、 监理单位直接参加 的三方管理体制。
Partnering 模式
三 大 控 制 ： 投 资 、 将项目参与各方的目标融为
进度和质量
一个共同的项目目标
紧 张 甚 至 是 敌 对 的 相互信任,开诚布公地沟通,
关系
着眼于问题的解决
项 目 或 合 同 设 定 的 往往是多个项目的长期的合
期限
作
传统的法律合同 传统的法律合同加上非合同
性的 Partnering 协议
工程项目承发包的实质：
工程承发包为商业行为，交易双方为项 目业主和承包商，双方签订承发包合同， 明确双方各自的权利和义务，承包商为 业主完成工程项目的全部或部分项目建 设任务，并从项目业主处获取相应的报 酬。
工程项目发包模式的类型
1平行承发包
总 2施工总承包（General Contractor，简称GC）
包 模 式
3施工总承包管理（Management Contracting， 简称MC）
4项目总承包（包括两种：
1）设计和施工总承包D+B，即Design Build
2）设计—施工-采购总承包EPC模式 Engineering Procurement Construction）
5CM模式（Construction Management）
EPC模式即承包方向业主提供包括设计、 施工、设备采购、安装和调试直至竣工 移交全套的服务，有时还包括融资。
也被称为“交钥匙项目管理模式”。
设计—采购—施工EPC模式的合同结构
业主
咨询
设计—施工—供应 总承包商
分
分
供
供
包 商
包 商
……
应 商
应 商
……
1
2
1
2
EPC总包模式
五、CM模式（Construction Management）
业主 项目总承包单位
DB模式在以房屋建筑为主的民用建 筑项目中运用得比较多，项目总承 包单位除了全部的施工任务，还包 括设计任务。
设
供
分
计
货
包
单
商
商
位
设计-施工总承包DB模式优缺点：
优点：
合同关系简单，界面清晰
减少业主协调管理工程量
设计-施工相结合，有利于承包 商的进度和成本管理，但不一 定可以节约总投资
由CM单位与分包商签约
（相当于施工总包，但分包要经过业主同意）
CM/Agency （代理型CM）。
由业主直接与分包商签约
（接近于中国的监理模式）
具体见教材P15，图1-8、图1-9
六、伙伴Partnering模式的定义
Partnering模式是业主与项目参与各方之间为 了取得最大的资源效益，在相互信任、资源共 享的基础上达成的一种短期或长期的相互协定
1.3.2 工程项目的承发包模式
问题1：什么是承包？什么是发包？ 围绕工程建设项目这一特殊商品的交易活动，很多
不同专业人士为业主提供服务，比如设计单位、承 包商、咨询公司等。从另一个角度也可以说是业主 向他们购买服务，要向设计单位购买图纸，向施工 单位购买最终产品，向咨询公司购买所需的专业服 务，这种购买行为称为“项目采购”，在工程建设 领域则常常把这些行为称为“发包”。 对应地，专业公司提供专业服务的行为称为“承包”
这种协定突破了传统的组织界限，在充分考虑参与各 方利益的基础上通过确定共同的项目目标，建立工作 小组，及时的沟通以避免争议和诉讼的发生，培育相 互合作的良好工作关系，共同解决项目中的问题，共 同分担风险和成本以促使在实现项目目标的同时也保 证参与各方目标和利益的实现。
伙伴Partnering模式的示意图
业主
业主
承包商
设计方
承包商 设计方
•独立的组织系统
传统的
发包模式 •独立的目标系统
•紧张、敌对的关系
伙伴 •项目上的利益共同体 模式 •和谐信任的项目环境
上图为传统发包模式与伙伴模式的对比
Partnering模式与传统建设模式的比较
序 比较方面 号 1 目标
2 相互关系
3 期限
4 合同
传统建设模式
项目评价系 统负责人
争议处理系 统负责人
参与各方 人员组成
参与各方 人员组成
参与各方 人员组成
Partnering模式的核心系统
Partnering模式的 三个核心系统
Partnering 的协议
Partnering的争 议处理系统
Partnering的 评价系统
七、个体融资模式（BOT/PFI）
个体融资模式PFI
(Private Finance Initiative)，英文原意为 “私人融资活动”，在我国被译为“民 间主动融资”，是英国政府于1992年提 出的，在一些西方发达国家逐步兴起的 一种新的基础设施投资、建设和运营管 理模式。
在我国主要应用于公益、福利项目
八、工程代建制简介
签订施工 总承包管 理协议
负责整个 项目的施 工组织与 管理
施工总承包管理MC的项目开展顺序
方案设计 扩初设计 施工图设计
MC招投标
TIME
施工总承包管理模式的合同结构
英文名称是 Managing Contractor 简称MC 意为管理型承包
第一种类型 MC单位与分包单位签约型
M
C
第二种类型 MC单位与分包单位不签约型
设计单位忽视设计的经济性，投资额高，设计费高 较少考虑可施工性 不能结合施工单位的特点和能力进行设计 施工图完成以后再进行施工任务的发包，项目建设周期长 建设单位的组织、协调工作量大
项目总承包单位Hale Waihona Puke Baidu介入时间
项目决策 方案竞赛 初步设 计 技术设 计 施工图设计
施工
赛
赛
赛
项目总承包 1
项目总承包 2
缺点：
招标发包工作难度大，合同条款和 价格难以准确确定，容易引起合同 纠纷
业主选择承包商的范围小，不利于 优选承包商
对项目质量控制的难度增加（一方 面质量标准和功能难以全面准确描 述；另一方面业主管理力量不足， 缺乏有力的外部监督机制。必须加 强外部监督）
项目总承包模式二：设计—采购—施工EPC （Engineer-Procure-Construct，简称EPC模 式）
二、总包模式
1施工总承包（General Contractor，简称GC）
总
2施工总承包管理（Management Contracting，简称MC）
包
模
式
设计—施工总承包
分 类
3项目总承包 （Design—Build，即DB模式）
设计—施工-采购总承包
（EPC模式 Engineering Procurement Construction）
特点：参与项目全过程管理，当参谋，无决策权
CM模式与MC模式有一个很大的区别：
CM单位
对设计的技术、经 济方面提供咨询意 见。最终向业主收 取管理费。
MC单位
必须按图施工 报价为工程总价
CM承发包模式分类：
根据管理方式和合同内容的不同，CM模式又可以分 为以下两种类型：
CM/Non-Agency （非代理型CM）；
项目代建人的工作内容： 项目代建人对项目的可行性研究、勘察、设计、监理、施工 等全过程进行管理，并按照建设项目工期和设计要求完成建 设任务，直至项目竣工验收后交付使用人。
代建制工程举例 苏州博物馆新馆，代建人为苏州苏信文博投资有限公司。
工程代建管理方式的合同形式
建设单位(业主)
委托招标
工程承发包公司(咨询公司) 委 托 招 标
Partnering的项目组织结构
业主 XX项目
业主代表
Partnering主持人 Facilitator
设计单位
总承包商
材料设备供应商 分包商（业 主指定）
分
分分 分分分
包
包包 包包包
商
商商 商商商
1
2
n
1
2
n
Partnering小组的组织结构
Partnering主 持人
中立第 三方
Partnering 协议负责人
第二种：MC单位与分包单位不签约型
施工总承包管理MC与施工总承包GC相比的优点
1、合同总价不是一次确定，某一部分施工图设计完 成以后，再进行该部分施工招标，确定该部分合 同价，因此整个项目的合同总额的确定较有依据
2、所有分包合同和分供货合同的发包，都通过招标 获得有竞争力的投标报价，对业主方节约投资有 利
根据国家发改委起草、国务院原则通过的《投资体制改革方 案》，代建制是指政府通过招标的方式，选择专业化的项目 管理单位（以下简称代建单位），负责项目的投资管理和建 设组织实施工作，项目建成后交付使用单位的制度。代建期 间，代建单位按照合同约定代行项目建设的投资主体职责， 有关行政部门对实行代建制的建设项目的审批程序不变。
起源：它是1968年由美国纽约洲立大学教授商默生提出，全
称为“Fast track construction management”简称“CM”模式。 在国际上常用，在我国不能用。
内涵：由业主把项目管理的内容，通过合同方式委托给一家
项目管理公司即CM单位，由CM单位对工程进行全过程的 管理。 它采用的方式是设计完成一部分，就进行这部分的招标，这 样可以缩短建设周期，但由于我国不允许边设计边施工， 特别是施工图要经过审查通过后才能进行项目施工招标， 因此，这种模式目前与我国管理制度相冲突。
BOT承包模式（也称为公共工程特许权）
标准BOT方式（Build operate transfer） ——建造—经营—转让 BOOT（Build own operate transfer） 建造—拥有—经营——转让
BOO（ Build own operate ） 建造—拥有—经营 我国的沙斗角电厂，广西来宾电厂，武汉长江二桥，英法海底隧道等
项目总承包 3
项目总承包 4
施工总承包
项目总承包单位介图入1项目项的目时总间承包一的般类在型项目决策后，施工图设计前。
根据介入的时间不同，建设项目总承包单位可从方案设计阶段就开始总承 包工作，也可以从初步设计阶段，技术设计阶段，或者施工图设计阶段开 始总承包工作。
项目总承包模式一：
设计-施工总承包模式（Design—Build，即DB模式）
察
理
商
商
商
1
2
特点：项目业主将相关的项目部分承包给相应的承包商，各承包商依据合 同对业主负责。适合于规模大的，分期建设的工程。如公路建设，分期建 设的住宅小区等
优点：充分竞争，有利于保证工程质量，降低工程造价。
缺点：设计和施工分开，周期较长；业主在施工阶段想改变设计比较困难， 容易引起承包商提出索赔；管理跨度大，协调工作量大。
第一种类型MC的合同结构
业主
施工总承包管理单位 设
**
计
供分
单
货包
位
商商
分分
分
分分
分
供供
供
包包
包
货货
货
商商
商
商商
商
12
m
12
n
*注：此为业主自行发包的部分 第一种：MC单位与分包单位签约型
第二种类型MC的合同结构
业主
施工总承包管理单位
设
分分
分 供供
供
计
包包
包 货货
货
单
商商
商 商商
商
位
12
m12
n
6伙伴方式Partnering
7个体融资方式（如BOT/PFI等方式）
8代建制
承发包模式的选用原则
1、要有利于投资控制； 2、有利于进度控制； 3、有利于质量控制； 4、有利于合同管理。 5、有利于整个工程的组织和协调；
一、分阶段分专业工程平行分包
业主
承
承
咨
设
勘
监
包
包 ……
供 应 ……
询
计
1施工总承包模式（General Contractor，简称GC）
业主
施工总承包单位
设
(只可少量分包)
计
单
位
*注：此为业主自行发包的部分
*
*
供
分
货
包
商
商
施工总承包模式GC的项目开展顺序
设计
招投标
施工
TIME
2施工总承包管理（Managing Contractor 简称MC）
意为管理型承包
业主
某个单位 或联合体
3、MC单位只收取总包管理费，不赚总包与分包之间 的差价
3项目总承包模式
项目总承包模式包括两类：
1）设计—施工总承包（Design—Build，即DB模式）
2）设计—施工-采购总承包（EPC模式 Engineering Procurement Construction）
为什么需要项目总承包模式呢？ 原因：为了解决设计与施工分离导致的问题：
可 行 性 研 究
设 计
施 工
材 料 供 应
设 备 安 装
专
专
专
专
专
业
业
业
业
业
公
公
公
公
公
司
司
司
司
司
发包方式的发展趋势
D+D+B（Develop+Design+Build），即受委托方负责项目 前期决策阶段的策划、设计和施工；
D+B+FM（Design+Build+Facility Management），即受委托 方负责项目的设计、施工和物业管理；