英国民主制度的主要特点及其文化成因探析(一)

英国民主制度的主要特点及其文化成因探析(一)

摘要]英国被认为是典型的西方民主国家，但其民主制度又有着自己鲜明的特点，具体表现为“虚”“实”结合的立宪君主制和以两党制衡为核心的议会内阁制，它们都散发着浓厚的英国文化气息。文章以阿尔蒙德的政治文化理论为基本框架，在考察了英国政治发展史的基础上认为，源自贵族文化的顺从型政治态度、理性精神与实用主义相结合产生的渐进主义行为方式是英国政治文化的两大基本特点，因此也成为了具有不列颠绅士气派的英国民主制度的重要文化成因。

关键词]英国；政治文化；立宪君主制；内阁制

英国被认为是典型的西方民主国家，但其民主制度又有着自己鲜明的特点，无论是君主制、内阁制还是两党制，都体现着浓厚的英国文化气息，为人们从文化视角研究政治制度提供了典型案例。政治文化的提出者阿尔蒙德认为，人们对于政治现象所形成的态度类型影响着政治生活中正在进行的活动，并构成这些活动的基础，同时也被这些活动所影响。因此，研究任何一种具体的政治体系都应该对文化和结构两者进行考察，既简明扼要地勾画出一幅其政治文化最基本的轮廓的图画，从而发现文化的态度类型，同时也应该相应地勾划出一幅其结构和功能的图画。这一理论观点构成了本文写作的基本框架，即先对英国民主制度的主要特点进行简要的描述和评价，并在此基础上引人英国政治文化的特点并对其进行分析；再以英国民主制度的历史演变为背景，探讨这种制度本身是如何在政治文化的影响下形成和发展的；最后就英国民主制度的整体特点与政治文化的关系做一简要结论。

一、英国民主制度的特点

(一)“虚”、“实”结合的制度设计

英国民主制度最大的特点概括起来就是“虚”与“实”的结合，这首先表现在其立宪君主制的政体上。英王虽然在政治生活中起到重要作用，但其权力要么只能按法律和惯例行使或受到别人牵制，要么必须在有关大臣的“忠告”并连署下行使，实际上是虚位元首，处于临朝不临政的地位。议会和内阁虽掌握实权，但也都是“虚”“实”结合的机构。议会是立法机关，由英王、上院和下院组成。其中，上院是贵族院，是主要西方国家中唯一以贵族政治为基础的政治机构，议员由宗教贵族、世袭贵族、终身贵族和上诉审贵族等组成。它和英王都只有象征性的权力，而议会的立法、监督、财政等大权实际握在下院手中。下院是议会的主体，也是代议制理论的真正体现，这不仅表现在其议员通过普选产生、定期更换，而且表现在它是内阁制的基础。英国内阁由英王授权在下院中获多数席位政党的领袖组建，成员必须是议员；内阁对下院多数负责，若下院通过对其不信任案，内阁要么辞职，要么提请英王解散下院重新大选，这是“实”的一面。“虚”的一面表现在，下院中获得次多数席位的政党成为反对党，受法律保护，平时组成“影子内阁”，对执政党进行监督。当执政党大选失败后，反对党便可迅速取而代之，“影子内阁”成为“执政内阁”。这充分体现了“虚”与“实”的动态平衡。

(二)“议会至上”的民主政体

英国民主制度的另一大特点是体现了“议会至上”原则，即立法权在三权中居于核心地位；行政和司法机关都是立法机关的一个部分；行政权和司法权实际是立法权的派生，三者互有重叠。前述内阁制就是这一原则在行政权与立法权关系上的制度体现。而在司法权与立法权关系上，议会上院是英国最高法院，具有除苏格兰刑事案件外其他民事和刑事案件的上诉管辖权。大法官是上院议长也就是最高法院院长，同时还是内阁和执政党成员。这种制度设计说明，英国政治中的三权并未分立而是合一的，但依然起到了权力制约权力的作用。在洛克看来，其原因在于立法权的牵制和平衡不是来自政府权力内部，而是来自社会和公民。因为立法权既然只是为了某种目的而行使的受委托的权力，当人民发现立法行为与他们的委托相抵触时，人民仍享有最高权力来罢免或更换立法机关。因此，这种制度安排是为了保障执行权与立法权一样均受社会和公民权力的支配，从而使整个政府权力系统不偏离公民对政府权力

委托时的宗旨，保障公民的公共利益。但洛克同样认为，人民享有的权力是最后的权力，即当代理人违背他们的利益时推翻他的权力。当然，这种权力的经常行使必会带来极不稳定的政局，这显然不符合英国政治的历史。．事实上，相对于提出过三权平行分立思想的法国来说，英国的政局要稳定得多。那究竟是什么原因使英国政府能在没有制度性制约力量的条件下既不滥用权力，又能保持政治生活的正常运行呢?英国成熟的两党制给出了答案。

在英国的两党中，执政党虽然可以通过控制议会使政策符合自己的利益，但仍然必须考虑其他阶层、集团和群体的利益，这样才能避免压力集团和社会舆论的作用导致其丧失过多的选票。另一方面，反对党的作用更具有英国特色。首先，只有在下院选举中获得次多数席位的政党才能成为合法的反对党，起到监督执政党的作用。其次，反对党在监督时不能只顾自己的利益一味攻击，还必须提出相应的具有建设性的能取代执政党的政策。这就既发挥了监督作用，又保证了政策的连续性。同时，“影子内阁”制度的存在也使得执政党在失去人民信任被“最后的权力”推翻时不至于出现长期的权力真空，从而保证了政局的稳定。因此，两党在制度框架内的合法竞争实际上最大程度地弥补了制度设计中立法权至上带来的权力不平衡，在实践中还是实现了分权制衡，只不过不是行政立法权的相互制衡，而是具有不同利益和价值取向的两党之间的制衡。这说明，没有两党的制衡就没有三权的制衡，成熟的两党制实际是三权分立制度有效运行的基础。

由此看来，无论是“虚”“实”结合的立宪君主制，还是以成熟两党制为核心的议会内阁制，都有着精巧的运行机制；要想深刻理解其内涵不能仅仅用制度理论加以简单解释，还必须深入到英国政治文化的内核中去，结合制度本身的历史演变过程，探询其形成和发展的文化根源。

二、英国政治文化的特点

阿尔蒙德将政治文化解释为一个民族在特定时期流行的一套政治态度、信仰和感情，是由本民族的历史和现在社会、经济、政治活动进程所形成的。因此，在对英国的社会历史背景考察之后，本文认为可以将英国政治文化的特点概括为两个主要方面，即源于贵族文化的顺从型政治态度和源于理性精神的对渐进主义行为方式的信仰。

(一)贵族文化与顺从型的政治态度

顺从型的政治态度是指公民在心理上对政治生活中的权威表现出一种顺从的态度，即认为有一些人比其他人更适合来进行统治，其领袖与大众舆论稍有隔离，但仍有责任根据公共利益进行统治，并最终为这种统治承担责任。顺从型政治态度的形成很大程度上源于英国的贵族文化，即整个英国社会都具有的贵族精神的崇尚心理。英国的贵族精神主要包括：一，骑士精神，勇敢、浪漫、行事光明磊落；二，强烈的自立精神和欲望；三，强烈的主人意识和社会责任感；四，对知识和文化的推崇。尽管这些精神特质在欧洲其他国家的贵族中也或多或少可以找到，但英国的特点是整个民族都形成了一种向贵族看齐的文化传统和氛围，并深深地融人到了英国人的血液里，使他们产生了一种浓厚的、挥之不去的贵族情结，即使在资产阶级不断壮大、资本主义价值标准逐渐确立的情况下依然如此。

(二)理性精神与渐进主义

在哲学基础上，理性精神源于经验主义，认为可以通过对客观现象的观察和逻辑推理来认识世界，而实验则是达到这种认识的必备手段。因此，理性精神的产生源于近代科学的出现，一开始就带有否定上帝的激进主义色彩，在社会政治领域则表现为对自由、平等、反专制主义等思想的颂扬。但是，英国的理性精神同样在保守主义的影响下蒙上了一层有节制的色彩，它使习惯于渐进处世的英国人在坚持理性的同时也在精神领域将宗教保留了下来，其直接政治后果就是导致了英国政教分离的传统。宗教和上帝只存在于人们的心中，负责解决精神领域的重大问题，而在现实世界里，英国人的上帝则是牛顿，是自然神论，是主宰万事万物的理性和规律。正因为如此，才有了世俗的政治生活，才有了洛克的自然权利论，才有了英国民主制度乃至整个西方民主制度的诞生和成长。值得注意的是，英国人的理性精神是与他们