证券交易程序.ppt

b.需要准备的材料： 写写
代代办办人人有有效效 身身份份证证明明文文 □□身身份份证证
件件类类别别
□□护护照照
□□其其他他
代代办办人人有有效效
身身份份证证明明文文
c.个人股东卡办理费用： 件件号号码码
本本人人已已经经了了解解并并愿愿意意遵遵守守国国家家有有关关证证券券市市场场管管理理的的法法律律、、法法规规、、规规章章 及及相相关关业业务务规规则则，，认认真真阅阅读读了了《《证证券券账账户户注注册册说说明明书书》》并并接接受受说说明明书书
a.资本雄厚、信誉较好
第1步 选择证券公司
a.资本雄厚、信誉较好 b.规定合理、优惠的佣金
最高是 千分之三 最低是 5元
第1步 选择证券公司
a.资本雄厚、信誉较好 b.规定合理、优惠的佣金 c.提供有能力、有道德的经纪人
第2步 开立证券账
第2步 开立证券账户
a.要取得证券交易卡和股东卡
第2步 开立证券账户
a.要取得证券交易卡和股东卡 请请 学学位位\学\学历历
人人 账账户户类类别别
□□博博士士 □□高高中中
□□硕硕士士 □□大大本本 □□初初中中及及以以下下
□□大大专专
□□中中专专
□□ＡＡ股股账账户户 □□ＢＢ股股账账户户 □□基基金金账账户户 □□其其他他账账户户
填填 代代办办人人
代代办办人人电电话话
b.银行账户、股票交易账户密码
c.资金由银行转入股票资金账户
证券交易的基本过程 开户 委托 成交 结算
二、委托
1、含义：投资者向证券经纪商下达股
票买卖的指令。 2、委托途径：
a.人工委托 b.电话委托 c.网上委托
二、委托限价买入：6.50 3、委托形式
a.随市委托、限价委托
完成成交
6.81
二、委托 3、委托形式
a.要取得证券交易卡和股东卡 b.需要准备的材料：
身份证及其复印件
第2步 开立证券账户
a.要取得证券交易卡和股东卡 b.需要准备的材料： c.个人股东卡办理费用：
沪A：40RMB ； 深A：50RMB
自自然然人人证证券券账账户户注注册册申申请请表表
账账户户持持有有人人 姓姓名名
联联系系电电话话
联联系系地地址址
a.随市委托、限价委托 b.当日、五日 c.整数委托、零数委托
买、卖
二、委托
股东姓名、 代码
4、委托内容
买卖数量
股票名称、代码
委托价格方式
二、委托 4、委托内容
a、姓名 b、买入（卖出） c、股票名称 d、股票代码 e、委托价格 f、委托数量
证券交易的基本过程 开户 委托 成交 结算
三、成交 1、交易所进行价格撮合配对 2、各国采取竞价方式各不相同 3、各国采取竞价原则各不相同
复核人签章： 复核人签章：
填 客写 户
备注： 本人承诺上述资料真实、合法，本人愿意承担由此引起的一切后果
须 客知 户
本人承诺上述资料真实、合法，本人愿意承担由此引起的一切后果
须知 和责任。
本人签字：
日期：
和责任。
本人签字：
日期：
第3步 开立资金账户
第1步 选择证券公司 第2步 开立证券账户 第3步 开立资金账户
郑郑重重声声明明
内内容容，，承承诺诺以以上上填填写写的的内内容容真真实实准准确确。。
申申请请人人或或代代办办人人签签名名：：
日日期期：：
d.阅读和签订客户合同书 审审核核资资料料：：
□□有有效效身身份份证证明明文文件件及及复复印印件件
年年 月月 日日
e.签订开户申请书 开开户户
代代理理 机机构构
□□申申请请人人是是否否已已签签名名 □□本本表表内内容容是是否否填填写写全全面面、、正正确确 证证券券账账户户号号：：
邮邮政政编编码码
电电子子邮邮件件地地 址址
国国籍籍或或地地区区
第2步 开立证券账户 有有效效身身份份证证 明明文文件件类类别别
□□身身份份证证
有有效效身身份份证证 明明文文件件号号码码
□□护护照照
□□其其他他
申申 职职业业
□□党党政政机机关关工工作作人人员员 □□企企事事业业单单位位职职工工 □□农农民民 □□个个体体工工商商户户 □□学学生生 □□证证券券从从业业人人员员世世 □□无无业业 □□其其他他
证券交易的基本过程 开户 委托 成交 结算
证券基础知识
谢永建
天津国土资源和房屋职业学院 国际金融教研室
专题二：
证券交易程序
（股票交易）
证券交易的基本过程 开户 委托 成交 结算
一、开户
开 户 流 程
A股
第1步 选择证券公司 第2步 开立证券账户 第3步 开立资金账户
第4步 通过第三方银行转账
第1步 选择证券公司
？
去哪选？如何选？
第1步 选择证券公司
（ 托 托
）电话委托 ）电话委托
（
）网上委托
（
）网上委托
（
）柜台委
（
）柜台委
（
）其他委托：
b.直接在证券公司办理 存 管 工 （行（ ）其他 ）委农 托行 ：（
） 中行（
）
存 银行 管 银 存行 管
建 工行（
）
建行（
）
资金太账号：
交 农行（ 交行（
）） 中行（ ）
）Leabharlann Baidu
存 机 管 构 机 填写 构
经 资办 金人 太签 账章 号： ： 备 经注 办： 人签章：
第4步 第通4步过通过第第三三方方银行银转行账 转
第4步 通过第三方银行转账
第1步 选择证券公司 第2步 开立证券账户 第3步 开立资金账户 第4步 通过第三方银行转账
第4步 通过第三方银行转账
第1步 选择证券公司 第2步 开立证券账户 第3步 开立资金账户 第4步 通过第三方银行转账
注意：
开户成功！ a.转账用证券公司提供的系统
练习
1、证券交易程序中，开户包括开立 A.证券账户 B.资金账户 C.存款账户 D.交易账户
练习
2、根据委托时效限制，委托指令可分为
A.当日委托 B.整数委托 C.市价委托 D.零数委托
练习
3、一个投资者，资金账户中有10万元， 以20元/股的价格卖出了100手股票代码为 600000的股票，证券公司所收佣金为 0.1%，问，该投资者资金账户余额为多 少？
价格优先、时间优先
三、成交 买卖价格委托
证券交易的基本过程 开户 委托 成交 结算
四、结算 1、包括两个方面 a. 清算
b. 交收
四、结算 2、相关费用
1、佣金费 0.1%—0.3% (B、S) 2、印花税 0.1% （S） 3、过户费（沪） (B、S)
1元/1000股
Eg:一个投资者，资金账户中有10万元， 以10元/股的价格买入了10手股票代码为 000001的股票，证券公司所收佣金为 0.1%，问，该投资者资金账户余额是多 少？
上海账户： 深 深圳 圳账 账户 户： ：
资 资
股 股东 东姓 姓名 名
联 联系 系电 电话 话
者 者 填 填
身 身份 份证 证号 号
邮 邮
编 编
a.去银行办理： 写 写
联 联系 系地 地址 址
传 传
证 证券 券账 账户 户 上 上海 海账 账户 户： ：
真 真
机 机
深 深圳 圳账 账户 户： ：
构 构 投 投 资 资 者 者 填 填 写 写
填填写写 经经办办人人：：
开开户户代代理理机机构构盖盖章章：：
填填表表日日期期：：
备备注注
说说明明：：填填写写内内容容必必须须真真实实、、准准确确，，字字迹迹要要清清楚楚、、整整洁洁。。
第3步 开立资金账
第3步
XX 证券开立资金台账申请表
编号：
客户须知
开立资金账户 个
人 人 投 投
证 证券 券账 账户 户
出示《沪、深A股股东卡》 机 机构 构名 名称 称
法 法人 人代 代表 表
营 营业 业执 执照 照 联 联系 系电 电话 话
出示身份证 联 联系 系地 地址 址
开 开户 户银 银行 行
邮 邮
编 编
账 账
号 号
代理人姓名 代理人姓名
身份证号码 身份证号码
填写《第三方存管协议》 委托 （
方 委式 托 方式