基金分类规则
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2.3 基金概念板块
(二) 为了更好的显示特俗策略的基金，以及相互之间的比较，在 Wind 基金分类体 系中将展示基金概念板块。
(三) 基金概念板块主要包括，ETF、LOF、创新型封闭式。
2.4 基金分类衍生数据
(四) 基金业绩排行榜，在 Wind 资讯的业绩排行榜产品中，将按照二级分类列示基 金的区间业绩。Wind 资讯的业绩排行榜产品，包括实时更新的终端报表，定期 更新的绩效报告，如日、周、月等区间的业绩分析报告。
3.2 债券型 .....................................................................................................................................4 3.2.1 纯债券型 .........................................................................................................................4 3.2.2 混合债券型 .....................................................................................................................4
2.1 基金分类规则 .........................................................................................................................2 2.2 基金风格板块 .........................................................................................................................2 2.3 基金概念板块 .........................................................................................................................2 2.4 基金分类衍生数据..................................................................................................................2 2.5 基金分类列表 .........................................................................................................................3
3 基金分类细则............................................................................................................................ 4
3.1 股票型 .....................................................................................................................................4 3.1.1 普通股票型 .....................................................................................................................4 3.1.2 指数型 .............................................................................................................................4
(一) 基金分类居于事前分类，即根据基金的招募说明书以及基金合同确定的基金分 类。
(二) 本分类是根据基金的资产配置，基金的特殊属性不做分类的主要标准，如 QDII 基金、保本基金、生命周期基金。
(三) 本基金分类只针对开放式基金，对于封闭式，不在本基金分类范围。
2.2 基金风格板块
(一) 基金风格是根据基金投资股票资产的风格策略得到的分类，包括大中小盘、价 值成长平衡，以及相互的组合，共 15 个类别。
Wind 基金分类的数量化界限依据为证监会所规定的基金分类标准。见《证券投资基金 运作管理办法》，自 2004 年 7 月 1 日起施行，该办法第四章第二十九条规定：“基金合同和 基金招募说明书应当按照下列规定载明基金的类别：
（一） 百分之六十以上的基金资产投资于股票的，为股票基金； （二） 百分之八十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金； （三） 仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金； （四） 投资于股票、债券和货币市场工具，并且股票投资和债券投资的比例不符合第
4 基金风格分类............................................................................................................................ 6
5 公司介绍 ................................................................................................................................... 7
3.3 混合型 .....................................................................................................................................4 3.3.1 偏股混合型基金 .............................................................................................................4 3.3.2 偏债混合型基金 .........................................ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ...................................................................5 3.3.3 平衡混合型基金 .............................................................................................................5
——中国金融数据及解决方案首席服务商
Wind 资讯基金分类规则
Wind 资讯.基金组 2009-12-28
上海万得信息技术股份有限公司 Shanghai Wind Information Co., Ltd. 地 址: 上海市浦东新区福山路 33 号建工大厦 9 楼 邮编 Zip: 200120 电话 Tel: (8621) 6888 2280 传真 Fax: (8621) 6888 2281 Email: sales@wind.com.cn http://www.wind.com.cn
3.4 货币市场型 .............................................................................................................................5 3.5 其它 .........................................................................................................................................5
金融就是数据
I
Wind 资讯基金分类标准
1 Wind 资讯基金分类概述
基金分类是基金评级的基础，只有将具有相同风险收益特征的基金放在一起比较，才能 保证评级结果的有效性。Wind 资讯基金分类标准力图给出最符合市场共识的基金分类，以 便于进行各类基金评级和排名。
2 基金分类说明
Wind 基金分类主要依据为基金招募说明书中所载明的基金类别、投资策略以及业绩比 较基准为基础。我们认为，以上条款包含了基金管理人对所发行基金的定性，代表了基金对 投资者的承诺，构成了对基金投资行为的基本约束。以此为基准进行基金分类，保证了该分 类的稳定性，不会因市场环境变化而导致分类频繁调整。
FOF LOF ETF 创新型封闭式 普通封闭式基金
二级 Wind 基金基础分类
普通股票型 被动指数型 增强指数型 偏股混合型
平衡混合型 偏债混合型 中长期纯债型 短期纯债型 混合债券型一级 混合债券型二级 货币市场型
目录
1 WIND 资讯基金分类概述.......................................................................................................... 1
2 基金分类说明............................................................................................................................ 1
(五) 基金评级，Wind 资讯基金评级将基于二级分类体系对基金进行评级.。对类别 中基金总数不满足条件或产品间资产配置差异较大的类别，不进行基金评级， 如封闭式基金、QDII 基金、保本型基金等。
金融就是数据
2
Wind 资讯基金分类标准
2.5 基金分类列表
一级
股票型
混合型
债券型
货币市场型
其它
价值 平衡 成长 大盘 中盘 小盘 大盘价值 大盘平衡 大盘成长 中盘价值 中盘平衡 中盘成长 小盘价值 小盘平衡 小盘成长
（一）项、第（二）项规定的，为混合基金； （五） 中国证监会规定的其他基金类别。”
在此基础上，我们将在国内市场上所发行的基金分为 5 大一级类别，10 个三级类别， （本分类在基金成立时进行，当发生基金调整投资范围、转型时对分类重新进行界定）：
金融就是数据
1
Wind 资讯基金分类标准
2.1 基金分类规则
3.5.1 保本型基金 .....................................................................................................................5 3.5.2 QDII 基金 .........................................................................................................................5 3.5.3 封闭式基金 .....................................................................................................................5
(二) 为了更好的显示特俗策略的基金，以及相互之间的比较，在 Wind 基金分类体 系中将展示基金概念板块。
(三) 基金概念板块主要包括，ETF、LOF、创新型封闭式。
2.4 基金分类衍生数据
(四) 基金业绩排行榜，在 Wind 资讯的业绩排行榜产品中，将按照二级分类列示基 金的区间业绩。Wind 资讯的业绩排行榜产品，包括实时更新的终端报表，定期 更新的绩效报告，如日、周、月等区间的业绩分析报告。
3.2 债券型 .....................................................................................................................................4 3.2.1 纯债券型 .........................................................................................................................4 3.2.2 混合债券型 .....................................................................................................................4
2.1 基金分类规则 .........................................................................................................................2 2.2 基金风格板块 .........................................................................................................................2 2.3 基金概念板块 .........................................................................................................................2 2.4 基金分类衍生数据..................................................................................................................2 2.5 基金分类列表 .........................................................................................................................3
3 基金分类细则............................................................................................................................ 4
3.1 股票型 .....................................................................................................................................4 3.1.1 普通股票型 .....................................................................................................................4 3.1.2 指数型 .............................................................................................................................4
(一) 基金分类居于事前分类，即根据基金的招募说明书以及基金合同确定的基金分 类。
(二) 本分类是根据基金的资产配置，基金的特殊属性不做分类的主要标准，如 QDII 基金、保本基金、生命周期基金。
(三) 本基金分类只针对开放式基金，对于封闭式，不在本基金分类范围。
2.2 基金风格板块
(一) 基金风格是根据基金投资股票资产的风格策略得到的分类，包括大中小盘、价 值成长平衡，以及相互的组合，共 15 个类别。
Wind 基金分类的数量化界限依据为证监会所规定的基金分类标准。见《证券投资基金 运作管理办法》，自 2004 年 7 月 1 日起施行，该办法第四章第二十九条规定：“基金合同和 基金招募说明书应当按照下列规定载明基金的类别：
（一） 百分之六十以上的基金资产投资于股票的，为股票基金； （二） 百分之八十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金； （三） 仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金； （四） 投资于股票、债券和货币市场工具，并且股票投资和债券投资的比例不符合第
4 基金风格分类............................................................................................................................ 6
5 公司介绍 ................................................................................................................................... 7
3.3 混合型 .....................................................................................................................................4 3.3.1 偏股混合型基金 .............................................................................................................4 3.3.2 偏债混合型基金 .........................................ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ...................................................................5 3.3.3 平衡混合型基金 .............................................................................................................5
——中国金融数据及解决方案首席服务商
Wind 资讯基金分类规则
Wind 资讯.基金组 2009-12-28
上海万得信息技术股份有限公司 Shanghai Wind Information Co., Ltd. 地 址: 上海市浦东新区福山路 33 号建工大厦 9 楼 邮编 Zip: 200120 电话 Tel: (8621) 6888 2280 传真 Fax: (8621) 6888 2281 Email: sales@wind.com.cn http://www.wind.com.cn
3.4 货币市场型 .............................................................................................................................5 3.5 其它 .........................................................................................................................................5
金融就是数据
I
Wind 资讯基金分类标准
1 Wind 资讯基金分类概述
基金分类是基金评级的基础，只有将具有相同风险收益特征的基金放在一起比较，才能 保证评级结果的有效性。Wind 资讯基金分类标准力图给出最符合市场共识的基金分类，以 便于进行各类基金评级和排名。
2 基金分类说明
Wind 基金分类主要依据为基金招募说明书中所载明的基金类别、投资策略以及业绩比 较基准为基础。我们认为，以上条款包含了基金管理人对所发行基金的定性，代表了基金对 投资者的承诺，构成了对基金投资行为的基本约束。以此为基准进行基金分类，保证了该分 类的稳定性，不会因市场环境变化而导致分类频繁调整。
FOF LOF ETF 创新型封闭式 普通封闭式基金
二级 Wind 基金基础分类
普通股票型 被动指数型 增强指数型 偏股混合型
平衡混合型 偏债混合型 中长期纯债型 短期纯债型 混合债券型一级 混合债券型二级 货币市场型
目录
1 WIND 资讯基金分类概述.......................................................................................................... 1
2 基金分类说明............................................................................................................................ 1
(五) 基金评级，Wind 资讯基金评级将基于二级分类体系对基金进行评级.。对类别 中基金总数不满足条件或产品间资产配置差异较大的类别，不进行基金评级， 如封闭式基金、QDII 基金、保本型基金等。
金融就是数据
2
Wind 资讯基金分类标准
2.5 基金分类列表
一级
股票型
混合型
债券型
货币市场型
其它
价值 平衡 成长 大盘 中盘 小盘 大盘价值 大盘平衡 大盘成长 中盘价值 中盘平衡 中盘成长 小盘价值 小盘平衡 小盘成长
（一）项、第（二）项规定的，为混合基金； （五） 中国证监会规定的其他基金类别。”
在此基础上，我们将在国内市场上所发行的基金分为 5 大一级类别，10 个三级类别， （本分类在基金成立时进行，当发生基金调整投资范围、转型时对分类重新进行界定）：
金融就是数据
1
Wind 资讯基金分类标准
2.1 基金分类规则
3.5.1 保本型基金 .....................................................................................................................5 3.5.2 QDII 基金 .........................................................................................................................5 3.5.3 封闭式基金 .....................................................................................................................5