施工索赔管理共22页文档

随着市场经济的发展，建筑市场的逐步完善，针对目前大多数工程项目均是低价中标高价索赔的现状，我查看了公司现有的资料，均未发现有关工程索赔方面的记录，又因公司运行体制的改革，即实行项目承包经营等。为了使新的公司制度运行更顺利，项目承包后的利润更大，我觉得有必要将索赔工作系统的总结一下，对今后从事索赔工作的人员有一定的指导作用。故翻阅资料并参考有关文献结合自己在此岗位工作的经验，把索赔工作分七个方面介绍如下：

一、索赔的概念及其处理原则

（一）索赔的概念及重要作用

索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求。索赔是工程承包中经常发生的正常现象。由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔。《中华人民共和国民法通则》第一百一十一条规定，当事人一方不履行合同义务或履行合同义务不符合约定条件的，另一方有权要求履行或者采取补救措施，并有权要求赔偿损失。这即是索赔的法律依据。

索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。索赔工作是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立。经过实践证明，索赔的健康开展对于培养和发展社会主义建设市场，促进建筑业的发展，提高

工程建设的效益，起着非常重要的作用：它有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同，有助于双方提高管理素质，加强合同管理，维护市场正常秩序；它有助于政府转变职能，使双方依据合同和实际情况实事求是地协商工程造价和工期，从而使政府从繁琐的调整概算和协调双方关系等微观管理工作中解脱出来；它有助于工程造价的合理确定，可以把原来打入工程报价中的一些不可预见费用，改为实际发生的损失支付，便于降低工程报价，使工程造价更为实事求是。

（二）索赔的处理原则

1、索赔必须以合同为依据。

2、必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料，同施工企业、建设单位研究的技术问题、进度问题和其他重大问题的会议应当做好文字记录，并争取会议参加者签字，作为正式文档资料。

3、及时、合理地处理索赔。索赔发生后，必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理。

4、加强索赔的前瞻性，有效避免过多索赔事件的发生。

二、索赔的基本程序及其规定

（一）索赔的基本程序

在工程项目施工阶段，每出现一个索赔事件，都应按照国家有关规定、国际惯例和工程项目合同条件的规定，认真及时地协商解决，一般索赔程序如图1所示。

二）我国有关索赔程序和时限的规定

我国《建设工程施工合同文本》有关规定中对索赔的程序和时间要求有明

确而严格的限定，主要包括：

1、甲方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由甲方承担责任的其他情况，造成工期延误或向乙方延期支付合同价款及乙方的其他经济损失，乙方可按下列程序以书面形式向甲方索赔：

（1）索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；

（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；

（3）工程师在收到乙方送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求乙方进一步补充索赔理由和证据；

（4）工程师在收到乙方送交的索赔报告和有关资料后，于28天内未予答复或未对乙方作进一步要求，视为该项索赔已经认可；

（5）当该索赔事件持续进行时，乙方应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序同（3）、（4）规定相同。

2、乙方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误给甲方造成损失，甲方也按以上各条款确定的时限向乙提出索赔。

上述是我国《建设工程施工合同文本》中有关规定，现实工作中一般在甲乙双方合同或甲方下发的各种文件中对时间的要求可能会略有变动。

三、索赔证据和索赔文件

（一）索赔证据

1、对索赔证据的要求。

（1）真实性。（2）全面性。（3）关联性。（4）及时性。（5）具有法律证明

效力。一般要求证据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要必须是双方签署的；工程中重大事件、特殊情况的记录、统计必须由监理工程师签证认可。

2、索赔证据的种类。

（1）招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等。

（2）工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等。

（3）工程各项经业主或监理工程师签认的签证。

（4）工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等。

（5）工程各项会议纪要。

（6）施工计划及现场实施情况记录。

（7）施工日报及工长工作日志、备忘录。

（8）工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录。

（9）工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期。

（10）工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录。

（11）工程图纸、图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录。

（12）工程有关施工部位的照片及录像等。

（13）工程现场气候记录。有关天气的温度、风力、雨雪等。

（14）工程验收报告及各项技术鉴定报告等。

（15）工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据。（16）工程会计核算资料。

（17）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。

工程实际中绝大部分为第3条工程签证。

（二）索赔文件

索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，也是业主审议承包商索赔请求的主要依据。目前索赔文件还没有固定的格式但其通常包括三个部分：1、索赔信。索赔信是一封承包商致业主或其代表的简短的信函，应包括以下内容：

（1）说明索赔事件；

（2）列举索赔理由；

（3）提出索赔金额与工期；

（4）附件说明。

整个索赔信是提纲挈领的材料，它把其他材料贯通起来。此项相当于签证的一个封面。如乐东机场签证单要求附的《文件处理单》，但工程实际中若甲方和监理单位无要求时，此项内容一般不做。

2、索赔报告。索赔报告是索赔材料的正文，其结构一般包含三个主要部分。首先是报告的标题，应言简意赅地概括索赔的核心内容；其次是事实与理由，这部分应该叙述客观事实，合理引用合同规定，建立事实与损失之间的因果关系，说明索赔的合理合法性；最后是损失计算与要求赔偿金额及工期，这部分只须列举各项明细数字及汇总数据即可。

笔者认为目前施工实际中索赔文件主要是指签证单。由于每个项目业主和监理单位不同其还没有固定的表式。但表式中一定含有“签证事由”一栏或相当于其功能的一栏。

需要特别注意的是“签证事由”的表述方式对索赔的解决有重大影响。一