内部交易实施办法完整版

内部交易实施办法集团标准化办公室：[VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN]

内部交易实施办法

1.目的

（1）规范集团内部交易行为，整合集团资源，发挥各主体协同作用，降低不经济行为

（2）明确内部交易范围、定价、核算办法，提供业绩评价及考核依据

2．适用范围

XXXX集团全资子公司、控股子公司。

3．职责

XXXX财务管理部负责收集、核算和报告内部交易情况。

各主体根据本实施办法履行相关手续。

集团总裁确认各主体之间内部交易能否成立。

4．内容

内部交易定义

本办法所指内部交易是指发生在XXXX集团内部各核算主体之间的资源使用和被使用的经济行为，具体的交易类型见所述。

内部交易实施原则

4.2.1内部优先原则

为了促进集团内部资源的利用效率和各主体协同效应，各核算主体应优先考虑购买集团内部其他核算主体的产品或服务。

经济和竞争原则

为了促进各核算主体降低成本，提高服务质量，集团总部鼓励各核算主体之间进行内部交易但并不限制集团内各核算主体向外单位购买价廉物美的产品或优质的服务，但如果涉及金额较大（暂定为年采购额五万元或每次采购额两万元以上的交易）应由总经理室决定是否采购。

内部投诉和积极改善原则

提供产品或劳务的核算主体应该以市场的眼光对待集团内部交易，如果造成违约或其他有损另一方的行

为，商品购买方或劳务接受方有权向总经理室投诉。被投诉的核算主体应积极改善，否则将应相应的处罚。

内部交易定价原则

集团内部交易定价遵循以下原则：

（1）

如果为货物买卖，交易价格每月由财务管理部提出，交总裁批准；

（2）

如果为固定资产转售，交易价格按销售方的帐面净值；

（3）

如果为提供劳务，交易价格由双方协商，财务管理部审核，交总裁批准；

（4）如果为房屋、设备、人才租赁的，财务管理部提出指导价格，该价格每季度调整一次。

内部交易类型及核算方法

货物购买和销售：（规范该类型内部交易能够使集团整体减少增值税支出。）

事项

货物销售方

货物购买方

结算方式

按月结算，按季考核

入账金额

账面销售金额=库存产品发出成本

账面入账成本=销售方提供的发票

内部交易

利润分配

当期内部交易利润=内部交易协议金额-库存产品发出成本

1，转销售：当期内部交易费用=内部交易协议金额-库存产品发出成本

2，

转作固定资产：当期内部交易费用=（内部交易协议金额-库存产品成本）/摊销年限

不动产或其他资产的购买和销售：

事项

资产销售方

资产购买方

结算方式

按发生时进行结算，按季考核

入账金额

资产转出价格=资产账面净值

资产入账价格=资产账面净值

内部责任

利润分配

1，不动产：当期内部交易利润=资产转出价格*营业税金及附加率

2，

不动产外的固定资产：不计算内部交易损益

3，

无形资产：资产不转出，当期内部交易利润=当期摊销额

4，

长期投资：不结算损益

1，动产：当期内部交易损失=（资产入账价格*营业税金及附加率）/预计摊销年限

2，

不动产外的固定资产：不计算内部交易损益

3，

无形资产：资产不转入，当期内部交易费用=销售方的当期摊销额

4，

长期投资：不结算损益

劳务的提供或取得：劳务的范围主要包括提供代理、广告、客户服务、软件开发及技术咨询服务等。

事项

劳务提供方

劳务取得方

结算方式

按季度结算

入账金额

不在账面反映

内部责任

利润分配

1，未形成着作权或专利权：当期内部交易利润=交易双方协商金额

2，

形成着作权或专利权：当期内部交易利润=交易双方协商金额+申请着作权或专利权而产生的费用

1，未形成着作权或专利权：当期内部交易支出=交易双方协商金额

2，

形成着作权或专利权：当期内部交易支出同上

房屋、设备以及人才租赁：集团内部各核算主体之间可以相互租赁房屋、设备以及其他核算主体的员工。事项

出租方

承租方

结算方式

按季度结算

入账金额

不在账面反映

内部责任

利润分配

当期内部交易责任利润=按指导价格结算金额

当期内部交易责任支出=按指导价格结算金额

其他类型的内部交易：除上述四种交易方式外，其他交易类型能否成立内部交易需经集团总经理室确认。

因上述内部交易行为引起的各核算主体之间资金占用按《XXXX集团银行资金管理规范》中的相关规定执行。如需在交易双方之间进行资金清算的，应于每月月底之前结清所有内部交易引起的资金往来。

内部交易流程

内部交易由各核算主体之间相互协商，协商达成一致的，双方须签订内部交易确认单，一式三份。内部交易价格按的规定执行。内部交易确认单是确认交易双方损益的依据。

上述内部交易确认单由销售方提交给XXXX财务管理部审核。

XXXX财务管理部审核完毕后交由集团总经理室审批，审批后由XXXX财务管理部交还交易双方各一份内部交易确认单。

XXXX财务管理部根据内部交易确认单调整各核算主体的损益，各核算主体对调整后的损益有疑义的，可以向XXXX财务管理部查询。

5.本办法由XXXX财务管理部负责解释。

内部交易结算管理办法

四川XXXXXXXX股份有限公司内部交易结算管理办法（试行）第一章总则第一条为了加强四川XXXXXXXX股份有限公司（以下简称公司）的内部交易结算管理，规范交易行为，提高会计信息质量，特制定本办法。第二条本办法所称内部交易结算，是指：母子公司之间、各子公司之间发生转移资源（含资金）的结算，包括购买（销售）商品、提供（接受）劳务、租赁业务、资产处置、资金调拨等往来结算。第三条内部交易结算涉及的价格、资金等方面的管理，按公司有关规定执行。第四条公司财务中心是内部交易结算的管理部门，负责组织制定、修订交易结算的有关管理制度。对各单位执行交易结算制度的情况进行指导、检查和考核，对公司交易结算中出现的重大问题提出意见和处理建议。对内部交易、公司内部关联交易中出现的异议提出处理建议并报公司仲裁委员会进行仲裁。对内部交易、公司内部关联交易无理拒付（收）的业务负责办理强制转账。第二章内部交易结算的原则第五条办理交易结算应遵循下列原则：

一、办理交易结算，应明确交易的结算主体，严格执行交易程序，做到结算依据合法、合规，结算内容真实、有效。二、各单位在办理交易结算时，必须遵守公司关于物资、设备、采购管理的有关规定，必须遵守公司在产品、产成品流转的有关规定。三、必须依据《中华人民共和国合同法》和公司的有关规定签订交易合同（协议）、实物流转凭证（入库单、出库单等）以及相关职能管理部门的审批文件、发票等相关原始凭证，才能办理相关结算手续。四、内部交易当期的收支应在当期进行结算，双方同时（即以收款方入账时间）办理交易的内部结算，无特殊情况不得拖延结算时间，不得跨月、跨年。对交易手续齐备、程序规范的内部交易，收、付款单位不得无理拒收、拒付。五、除内部资金拆借外，其它内部交易实行非货币结算，且通过母公司进行款项结算。第三章内部交易结算的要求和程序第六条公司内部交易按以下要求和程序进行结算：一、各单位相关业务部门应向财务部门提供办理结算所需的相关原始结算凭据，经双方财务部门认可后进行账务处理，对结算凭据的真实性负责。结算凭据应符合国家法律法规和公司有关文件的规定，一般包括：合同(协议)或公司批准文件、结算价格依据、机

公司内部推荐人才规章制度

《公司员工人才推荐激励制度》一、适用范围此规定适用于公司全体正式员工推荐公司人才需求工作事项。二、目的为适应公司发展需要，满足各部门用人需求，当公司职位出现空缺时，除了常规的招聘渠道以外，公司鼓励员工推荐合适的人才加入我们的团队当中。为了提高内部推荐的积极性，拓宽公司人才引进的渠道，及时、快速收集相关人才信息，提高人才引进工作的效率和质量，节省人力成本，特制定本制度。三、推荐原则 1、不论推荐人职位高低，对被推荐人一视同仁； 2、对被推荐人综合评估，择优上岗； 3、员工不得推荐有不良行为习惯者应聘公司各个岗位； 4、推荐人不得隐瞒已知被推荐人的个人情况； 5、所有进入公司员工，在公司内部平等对待；四、推荐流程 1、人事部门定期将目前公司的空缺职位在公司内部进行公示。 2、员工如有合适人选，需将被推荐人的个人简历及相关资料递交到公司人事部门。 3、人事部门根据公司招聘流程进行简历筛选、面试等工作。 4、如面试合格，将按公司相关招聘程序进行。 5、人事部门会及时将结果反馈给推荐人。 6、对于重要岗位，招聘负责人有权对被推荐人进行背景调查。 7、内部推荐还应遵守公司其他相关制度。五、推荐人员奖励标准 1、被推荐人一经录用转正，公司支付一定金额作为奖励基金发放给推荐人

2、奖励基金随当月工资发放，计入工资计算中“其他收入”中。 3、奖励基金分两次支付：被推荐人通过公司试用期考核工作满一个月；被推荐人员在公司工作满三个月，顺利转正。 4、具体支付方式如下图所示：六、奖励基金发放原则 1、如被推荐人在通过考核期未满一个月前离职，则不予支付推荐人第一笔奖励基金；被推荐人在入职未满三个月离职，则不支付推荐人第二笔奖励基金。 2、如推荐者在被推荐候选人转正实施日期前或入职满三个月前离职，则不支付推荐者相对应的奖励基金。精品文档word文档可以编辑！谢谢下载！

山东高盛集团各公司内部交易结算管理办法

山东高盛（集团）各公司内部交易结算管理办法一、目的为了规范集团内各公司内部交易行为，整合集团公司资源，发挥集团各公司协同作用，降低成本、费用支出，提高集团公司整体经济效益。明确集团各公司交易范围、定价、核算办法，保证集团各公司业绩评价及考核依据。特制定本管理办法。二.?适用范围山东高盛（集团）公司下属的山东高盛玻璃科技股份有限公司、山东安盛玻璃科技有限公司、山东宝路装饰有限公司、淄博托普工贸有限公司所有内部交易业务。三.?定价原则 1、各公司之间业务往来结算原则上以成本价为依据；经双方总经理商定签字确认后转财务开票结算；内部交易的结算管理统一由集团财务中心负责，内部交易的账务处理核算由集团财务签字后转各分公司财务入帐。 2、特殊情况（重大质量问题等原因情况）下，各公司之间可以就交易价格提出调整申请，查明责任提出处理意见后经集团总经理批准后调整。四.?业务流程主要业务流程： 1、原材料领用流程：各公司之间的原材料原则上实现资源共享的原则，各公司之间的原材料可以相互共用，以领料单的形式到仓库领用的：具体流程：使用部门开具填写完整的领料单→经采购同意→到仓库领用→仓库月底转集团财务开票→转各分公司财务入帐。

2、产品加工流程：需方公司以书面申请或合同→各公司销售公司（必须确定价格）→销售公司下单到各公司（或外协加工）→加工完验收入库→销售发货到各公司→月底集团公司财务根据发货确认数量开票→转各分公司财务入帐。 3、工程施工流程：申请单位提出申请→由施工单位组织人员施工→工程完工验收后→出具工程结算书经申请公司总经理签字确认→转集团公司财务开票→转各公司财务入帐。五、财务规范各公司之间内部往来交易要求定期核对、正确、及时反应内部往来账目。各公司内部交易单位需在每月底前完成内部交易业务账务处理并相互核对应收与应付账目，做到账账相符。各公司之间的主管会计负责往来每月核对一次并出具对帐报告，由集团财务中心负责监督落实。六、本规定的解释权归属财务中心七.?本规定在签发之日起生效 2014年9月7日山东高盛（集团）股份有限公司

集团公司财务管理内部交易管理办法,

内部交易实施办法 1.目的（1）规范集团内部交易行为，整合集团资源，发挥各主体协同作用，降低不经济行为（2）明确内部交易范围、定价、核算办法，提供业绩评价及考核依据 2．适用范围 XXXX集团全资子公司、控股子公司。 3．职责 XXXX财务管理部负责收集、核算和报告内部交易情况。各主体根据本实施办法履行相关手续。集团总裁确认各主体之间内部交易能否成立。 4．内容内部交易定义本办法所指内部交易是指发生在XXXX集团内部各核算主体之间的资源使用和被使用的经济行为，具体的交易类型见所述。内部交易实施原则为了促进集团内部资源的利用效率和各主体协同效应，各核算主体应优先考虑购买集团内部其他核算主体的产品或服务。经济和竞争原则为了促进各核算主体降低成本，提高服务质量，集团总部鼓励各核算主体之间进行内部交易但并不限制集团内各核算主体向外单位购买价廉物美的产品或优质的服务，但如果涉及金额较大（暂定为年采购额五万元或每次采购额两万元以上的交易）应由总经理室决定是否采购。内部投诉和积极改善原则提供产品或劳务的核算主体应该以市场的眼光对待集团内部交易，如果造成违约或其他有损另一方的行为，商品购买方或劳务接受方有权向总经理室投诉。被投诉的核算主体应积极改善，否则将应相应的处罚。内部交易定价原则（1）如果为货物买卖，交易价格每月由财务管理部提出，交总裁批准；

（2）如果为固定资产转售，交易价格按销售方的帐面净值；（3）如果为提供劳务，交易价格由双方协商，财务管理部审核，交总裁批准；（4）如果为房屋、设备、人才租赁的，财务管理部提出指导价格，该价格每季度调整一次。内部交易类型及核算方法货物购买和销售：（规范该类型内部交易能够使集团整体减少增值税支出。）不动产或其他资产的购买和销售：

公司内部推荐管理制度范本

内部管理制度系列公司内部推荐管理制度（标准、完整、实用、可修改）

编号：FS-QG-83428公司内部推荐管理制度 Model of internal recommendation management system 说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。公司内部推荐管理制度一、目的为充分发挥全体员工主人翁意识，鼓励全体员工对公司紧缺人才和岗位进行内部推荐，提高招聘工作效率，缓解公司人力资源压力，结合公司实际，特制定本制度。二、适用范围《内部推荐管理制度》适用于公司所有在职员工进行紧缺人员和岗位推荐的管理。但以下两类情形除外: 1.综合管理部行政、人事管理人员; 2.推荐人为被推荐人的直接或间接主管。三、管理职责综合管理部负责员工内部推荐的统一管理。四、推荐岗位及对象

所推荐人员为公司需要的各类岗位人选，包括普工、熟练工、技术工、工程师、管理人员等。五、操作流程 1.综合管理部人事科定期通过公告栏发布需要推荐的岗位; 2.公司员工到综合管理部人事科填写《内部推荐表》(见附表1); 3.综合管理部人事科按正常的招聘程序进行录用; 4.综合管理部人事科给录用员工办理入职手续时，将内部推荐表与入职材料一并存档; 5.试用期满，由用人部门提交转正申请表，对该员工表现做出评价。 6.综合管理部人事科根据评价结果，核算推荐奖金; 7.综合管理部人事科将对被推荐人员建立内部推荐人员档案，进行追踪管理，并做内部推荐情况年度汇总。六、奖金发放 1.该项奖金以推荐人数计算，可以累加; 2.综合管理部人事科根据核准的《转正申请表》及《内

公司内部推荐奖励制度

内部推荐奖励制度一、目的为充分利用集团一切招聘资源，鼓励全体员工为集团推荐优秀人才，提高集团招聘活动的及时性和匹配度，特制定本办法。二、适用范围本制度适用于公司全体正式员工，但以下人员除外： 1.人力资源部人员以及与招聘相关的人员； 2.一般情况下，推荐人为招聘岗位的直属上级时，不在此奖励范围之内。三、推荐原则 1. 不论推荐人职位高低，对被推荐人一视同仁； 2. 对被推荐人综合评估，择优上岗。四、推荐流程 1、人力资源部定期将目前公司的空缺职位在公司内部进行公示。 2、推荐人根据《内部空缺职位》所列的主要工作职责及规定的任职资格，填写《内部推荐表》（附后）向人力资源部推荐候选人，并将候选人的个人简历提交人力资源部招聘负责人。 3、人力资源部根据公司招聘流程进行简历筛选、面试等工作。 4、如面试合格，将按公司相关招聘程序进行。 5、人力资源部会及时将结果反馈给推荐人。 6、对于重要岗位，人力资源部有权对被推荐人进行背景调查。 7、内部推荐还应遵守公司其他相关制度。五、奖励办法若被推荐人被公司录用并顺利经过试用期成为正式员工，推荐人可获得相应的奖励。具体奖励办法如下 1、若被推荐人被录用为基层人员，则推荐人可获得一次性奖励100元； 2、若被推荐人被录用为中级管理人员，则推荐人可获得一次性奖励200元；

3、若被推荐人被录用为高级管理人员，则推荐人可获得一次性奖励300元。六、其他 1. 本制度由人力资源部负责解释及修订； 2. 本制度自发布之日起开始执行，如有与公司其它规定相抵触的，则以本制度为准； 3. 本制度经总经理（或其授权人）批准后执行，修改亦同。附：《内部空缺职位》《公司内部推荐表》《内部推荐奖励领取记录》公司(盖章) 年月日公司内部空缺职位

内部推荐人才管理办法

1．目的为鼓励员工推荐外部优秀人才加盟公司，同时规范内部推荐工作流程，特制定本办法。 2．适用范围集团本部、城市公司、事业部高级管理岗位的招聘工作。 3 职责分工 3.1 各级人事部门负责统筹本单位内部推荐工作，指导和监督各环节有效推进。 3.2 相关用人部门负责甄别被推荐人员资格，按内部推荐程序严格把关人才质量。3.3 其它职能部门支持和配合推荐工作的实施，如各级财务部门负责内部推荐奖金的发放工作，人力资源管理中心做好利益相关人员的廉政行为监控工作等。 4．内部推荐工作流程详见附件三《内部推荐流程图》。 5．内部推荐管理规范 5.1 内部员工自提交被推荐人资料起不再参与后续其它环节。 5.2 被推荐者必须如实注明附件一《内部推荐表》中“与推荐人关系”信息，并由人力资源管理中心招聘部严格核实。一经查证存有谎报事实，违者立即被取消面试资格及奖金发放资格。 5.3 所有推荐工作，必须遵守亲属关系回避原则。 5.4 所有被推荐人选均需经过招聘面试程序，由人力资源管理中心招聘部与用人部门按照公司用人标准严格筛选和把关。 5.5 推荐分管业务或本部门空缺的下级职位者不获取奖励；人力资源管理中心与招聘相关人员推荐外部人员不获取奖励。 5.6 严禁一切弄虚作假的情况，一经查实，违者按公司相关制度严格处置。 6．内部推荐激励 6.1 为鼓励推荐外部优秀人才，每成功推荐一名应聘者给予相应的现金奖励，奖金在被推荐人入职当月及转正当月分两次发放，具体奖励标准参见附件二《内部推荐奖金标准》。

6.2 一年之内推荐达10人以上（含10人），在年底时再次追加奖励。 7．发布、修订与解释本办法由发布之日起正式实施，由集团人力资源管理中心定期负责修订与解释。 8．相关附件附件一《内部推荐表》附件二《内部推荐奖金标准》附件三《内部推荐流程图》附件一：《内部推荐》

内部人才推荐管理制度

XX文化科技意投资有限公司 XX人资[2020]第02-01号内部人才推荐管理规定一、目的为高效、优质地满足公司快速增长的人才需求，建立企业人才资源库，有力支持公司发展战略与经营目标的实现，鼓励内部推荐人才积极性，特制定本管理规定。二、适用范围适用于XX企业管理顾问有限公司各部门、分子公司及关联公司。本办法所指推荐人才为无公司任职记录的外部人才。三、职责 1、集团本部人力资源中心及各子公司人力资源部门按本办法收集整理所属公司内部推荐信息并呈报； 2、集团本部人力资源中心负责对员工内部推荐信息进行审核，对符合本办法激励条件的内部推荐人才，报公司领导批准后生效执行； 3、实行谁推荐谁获奖的原则；即成功推荐人才的，推荐人获得相应激励，由录用部门所在公司支付激励费用，由该公司财务部门发放奖金； 4、各用人需求部门负责做好内部推荐人才的面试筛选及录用决策工作。四、原则 1、内部推荐人员必须符合岗位要求。任何员工不得借内部推荐之名，行走关系之实，将不符合岗位要求的人员推荐进入公司； 2、推荐人必须向公司说明与被推荐人关系，不得瞒报且提供的被推荐人个人信息不能有任何隐瞒和伪造，否则将予以严肃处理； 3、被推荐人必须首先符合以下条件：

3.1 被推荐人员身体健康，胜任工作岗位要求； 3.2 被推荐人员必须具备良好的职业道德，且没有任何违法犯罪记录； 3.3 被推荐人员与其他公司已正式解除劳动关系； 3.4 被推荐人符合公司其他录用条件。五、推荐流程 1、公司员工根据人力资源部门发布在公司主页或在人才网站上的招聘信息，可随时向人力资源部门推荐符合招聘岗位要求的人才（在推荐时需提供被推荐人的个人简历）； 2、人力资源部门做好登记工作以备查，登记与《人才推荐记录表》见附件1； 3、人力资源部门和用人部门按照岗位任职资格要求对被荐人进行简历筛选、初试和复试，最终确定是否录用； 4、将最终面试结果反馈给推荐人和被推荐人； 5、被推荐人员转正当月（以入职一个月为转正期限），所属人力资源部门月底汇总《人才推荐激励发放表》交集团本部人力资源中心审核，报领导批准后由所属公司财务部门发放奖金。六、奖励细则 1、推荐奖金发放标准 2、奖金发放时间：自被推荐人转正当月起，总监级前五个月每月发放150元，第六个月发放剩余部分；经理级前五个月每月发放100元，第六个月发放剩余部分；员工级前五个月每月发放50元，第六个月发放剩余部分；如被推荐人中途离职，则自被推荐

公司员工人才推荐激励制度

公司员工人才推荐激励制度 1

备注: 人才推荐激励制度分为两种, 一种是公司内部员工推荐人才的激励制度; 一种是非公司员工推荐人才的激励制度《公司员工人才推荐激励制度》一、适用范围此规定适用于橙红软件全体正式员工, 但运营人力资源部人员以及业务部门部门经理级以上人员(包括部门经理)除外。二、目的为适应公司发展需要, 满足各部门用人需求, 当公司职位出现空缺时, 除了常规的招聘渠道以外, 公司鼓励员工推荐合适的人才, 使之能够加入我们的团队当中。为了提高内部推荐的积极性, 拓宽公司人才引进的渠道, 及时、快速收集相关人才信息, 提高人才引进工作的效率和质量, 节省人力成本, 特制定本制度。三、推荐原则 1、不论推荐人职位高低, 对被推荐人一视同仁原则 2、对被推荐人综合评估, 择优上岗原则 3、员工不得推荐亲属应聘公司各个岗位原则 4、推荐人不得隐瞒已知被推荐人的个人情况原则 2

5、所有进入公司员工, 在公司内部平等对待原则四、推荐流程 1、人力资源部定期将当前公司的空缺职位在公司内部进行公示。 2、员工如有合适人选, 需将被推荐人的个人简历及相关资料递交到公司人力资源部。 3、人力资源部根据公司招聘流程进行简历筛选、面试等工作。 4、如面试合格, 将按公司相关招聘程序进行。 5、人力资源部会及时将结果反馈给推荐人。 6、对于重要岗位, 人力资源部有权对被推荐人进行背景调查。 7、内部推荐还应遵守公司其它相关制度。五、采用人员评价等级分类采用人员分为 L ( Leader, 公司正式任命的组织负责人) 类 C ( Core talented staff 主营业务部门人才) 类 3

内部交易结算管理规定

内部交易结算管理规定 Prepared on 22 November 2020

公司内部推荐人制度

公司员工人才推荐激励制度一、目的为适应公司发展需要，满足各部门用人需求，当公司职位出现空缺时，除了常规的招聘渠道以外，公司鼓励员工推荐合适的人才，使之能够加入我们的团队当中。为了提高内部推荐的积极性，拓宽公司人才引进的渠道，及时、快速收集相关人才信息，提高人才引进工作的效率和质量，节省人力成本，特制定本制度。二、适用范围此规定适用于公司全体正式员工，但行政人事部人员以及部门主管级以上人员(包括部门主管)除外。三、推荐原则 1、不论推荐人职位高低，对被推荐人一视同仁； 2、对被推荐人综合评估，择优上岗； 4、推荐人不得隐瞒已知被推荐人的个人情况； 5、员工如向公司推荐自己的亲属（直系亲属）到同一部门任职或被证实有工作利益冲突时，公司管理层有权对其进行工作岗位及部门的调整。 6、所有进入公司员工，在公司内部平等对待；四、推荐流程 1、行政人事部定期将目前公司的空缺职位在公司内部进行公示。 2、员工如有合适人选，需将被推荐人的个人简历及相关资料递交到公司行政人事部。 3、行政人事部根据公司招聘流程进行简历筛选、面试等工作。 4、如面试合格，将按公司相关招聘程序进行。 5、行政人事部会及时将结果反馈给推荐人。 6、对于重要岗位，行政人事部有权对被推荐人进行背景调查。五、推荐人员奖励标准 1、被推荐人一经合格录用转正，公司将于被推荐人转正的次月，奖励推荐人50元/人次。 2、奖励基金随当月工资发放，计入工资计算中“其他收入”中，税前支付。 3、如被推荐人在转正前离职，则不予支付推荐人奖励基金；六、被推荐基本条件： 1、所有被推荐者须满18周岁以上。 2、所有被推荐者须无不良行为记录及不良嗜好。七、此制度经公司里签发后生效实施，解释权及修改权归行政人事部。

员工内部交易制度

《员工个人交易制度》第一章总则第一条为规范上海XX资产管理有限公司（以下简称“公司”）防止出现利益冲突，防止员工个人投资交易中的不正当行为影响公司声誉和业务活动开展或者对公司构成重大合规风险，维护基金份额持有人的合法权益，特制订本制度。第二条本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》、《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括： 1、股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资； 2、证券投资基金投资； 3、股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资； 4、资产管理。第五条本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。第二章交易行为准则第六条公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。第七条公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待基金份额持有人，遵守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。第八条员工进行股权投资、资产管理应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。第三章交易限制第九条公司员工投资证券投资基金应当遵循公平、公开和公正的原则，防范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。第十条公司员工持有一只基金份额的期限不得少于6个月，持有期不足6个月的，不得卖出、赎回或转换为其他基金；公司高级管理人员持有公司管理的基金份额以及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年。投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。员工多次投资同一基金的，应根据先进先出原则，分别计算单次投资基

公司内部推荐管理办法

公司内部推荐管理办法一、目的为扩大招聘力度，鼓励全员参与推荐优秀人才加盟公司，特制定本办法二、使用范围公司所有员工三、资格要求 1、推荐人资格要求：公司员工； 2、被推荐人资格要求：满足公司空缺岗位任职要求的优秀人才。四、基本程序 1、在公司公告栏或其它形式向员工发布通知，鼓励进行内部推荐； 2、推荐人可向人事工作人员领取《人才推荐表》并填写相关信息； 3、在推荐时需提供以下资料：被推荐人的个人简历及相关证件复印件。五、反馈制度 1、行政人事部在收到《人才推荐表》后，必须在一周内向推荐人反馈被推荐人是否获面试资格，但具体面试时间由行政人事部会同用人部门负责人沟通后决定。 2、相关面试工作必须在一个月内完成，录用与否，行政人事部负责将结果

反馈给推荐人及被推荐人。如有特殊情况未能在此期限内完成，必须向推荐人说明。六、奖励办法 1、如员工推荐的候选人不符合空缺职位的要求，或没有被公司录用，推荐人不享受任何奖励。 2、如员工推荐的候选人通过培训被公司录用，推荐人将在该员工录用的当月获得礼物一份（价值50元），及公司赠予的感谢卡一张。 3、如员工推荐的候选人被公司录用并顺利经过试用期成为正式员工，推荐人将获得礼物一份（价值150元），同时可享受公司的感谢宴一次（人均50元）。 4、如员工推荐的候选人在试用期内获得月销售能手的奖金，推荐人将获得 “金伯乐”奖金100元，（奖金核算的周期以统计数据的月份为准，例如：某员工的试用期为1-6月，则候选人必须为1-6月的销售能手，推荐人方可获得奖励）。 5、如员工推荐的候选人在试用期内获得季度销售能手的奖金，推荐人将获得“钻石伯乐”奖金300元，（奖金核算的周期以统计数据的月份为准）。 6、如自然年度内同一推荐人获得6张以上感谢卡，将获得“终极伯乐”大奖，奖金500元及奖品（价值500元）一份。七、奖品奖金发放方式由行政人事部负责奖金的申请及发放，每月初行政人事部统计上月已

伯乐奖人才推荐制度

温州腾邦汽车销售服务有限公司腾邦[2017] 第001号 ━━━━━━━━━★━━━━━━━━━ “伯乐奖”人才推荐制度为适应公司发展需要、满足公司营销人才的需求，公司鼓励员工推荐合适的人才，使之能够加入我们的团队中。为了提高内部推荐的积极性，拓宽公司人才引进的渠道，及时、快速收集相关人才信息，提高人才引进工作的效率和质量，节省人力成本，经公司研究决定，设立“伯乐奖”，具体细则如下：一、伯乐定义 1、公司全体员工除了招聘人员外都有权利为公司推荐符合应聘条件的人员。 2、在被推荐人办理入司手续时，推荐人和被推荐人均须在《推荐表》签字确认。 3、被推荐人加入公司转为正式员工为推荐成功。 4、推荐人已离开公司将不再享受“伯乐奖”的相关奖项。二、推荐原则 1、不论推荐人职位高低，对被推荐人一视同仁原则。

2、对被推荐人综合评估，择优上岗原则。 3、推荐人不得隐瞒已知被推荐人的个人情况原则。 4、所有进入公司员工，在公司内部平等对待原则。三、推荐流程 1、人事部定期将目前公司的空缺职位在公司内部进行公示。 2、员工如有合适人选，需将被推荐人的个人简历及相关资料递交到公司人事部。 3、人事部根据公司招聘流程进行简历筛选、面试等工作。 4、如面试合格，将按公司相关招聘程序进行。 5、人事部会及时将结果反馈给推荐人。 6、对于重要岗位，行政人事部有权对被推荐人进行背景调查。四、奖励方式 1、被推荐人进公司转为正式员工后，根据岗位级被推荐人可获得以下奖励：基层级：推荐人可获100元现金奖励。主管级：推荐人可获300元现金奖励。经理级：推荐人可获500元现金奖励。

集团内部交易定价程序及结算程序

集团内部交易结算管理办法总则第一条为规范集团内部交易运作程序，特制定本办法。第二条释义内部交易结算，是指集团公司内部各子公司之间、子公司与集团公司之间由于内部经济往来而发生的交易事项的结算，包括产品交易、劳务交易、资金往来等交易事项结算。第二章产品交易结算程序第三条内部产品交易系集团内部各公司之间物资、材料、产品、半成品、零部件、燃动费的购销活动。第四条集团内部产品交易均须签订购销合同，合同会签审批按各公司权限审批暂行管理办法执行。第五条内部产品交易结算程序（一）销货方开具商品出库单、发放商品。购货方指定专人负责出货凭证的确认；（二）销货方对购货方开具发票；（三）购货方按照合同约定付款，逾期未付的应按迟付天数交付滞纳金。（四）购货双方必须建立健全业务台账及往来明细账，定期进行账务核对。第六条集团内部产品定价采取成本加成定价法：以实际成本为基础，加上当期平均销售利润作为内部结算价格。第三章劳务交易结算程序第七条集团内部劳务交易是集团内部各公司之间加工、运输及服务活动。第八条劳务交易结算程序（一）供销双方签订劳务服务合同；（二）劳务方依据协议提供服务，并开具结算单；（三）劳务方开具发票结算；（四）接受劳务方履约付款。第九条集团内部劳务价格等同一般客户。第四章资金往来结算程序第十条集团内部资金往来结算程序（一）借款方财务部提出付款申请，注明所借款项的确切用途、还款时间；（二）借款方财务经理、总经理审批；（三）依据《XX集团权限审核暂行管理办法》报集团领导审批；（四）借款方到期偿还借款。第十一条集团公司内部借款采取有偿使用的原则，按不高于银行同期利率计息。第五章附则第十二条本规定自颁布之日起施行，解释权在集团财务管理部。

银行内部交易合规管理

银行金融集团内部交易合规管理一、金融集团内部交易的法律界定所谓金融集团内部交易(Inirａ一gｒｕopTrnasａctｉnoｓ)，简单地说,就是指集团成员之间发生的资产和负债。这些资产和负债可以是确定的，也可以是或有的。联合论坛的定义 1999年12月,巴塞尔委员会、证券监管国际组织和保险监管国际协会联合发布了（(集团内部交易和风险控制原则》(Intra-GrouｐTrnａsａetionｓand Exｐｏsｕｒes PrnicＰｉels）。“这一文件指出金融集团内部交易表现为以下各种形式:(1)交叉持股；（2）集团内部一个公司代表另一个公司进行交易；(3)金融集团内部短期流动性的集中管理;（4）向集团内部其他的子公司提供或者从其他子公司获得担保、贷款或承诺（ｏcmmｔimnｅtｓ）;(５)提供管理或其他服务性安排,如养老金安排或后台服务（backoｆfieeＳeｖrｉｅｅS);(6）主要股东的风险暴露（包括贷款和承诺、担保等表外风险);(７）与集团内部其他公司配置客户资产所引发的风险;(8)子公司之间的资产买卖;(9)通过再保险而引发的风险传递；（１0）将与第三方有关的风险在集团内部不同子公司之间进行传递的交易。欧盟的定义

欧盟《对金融企业集团中的信用机构、保险业及证券公司之补充监管指令及修订其他相关指令之建议案》于20０3年H月生效。依据该文件，集团内部交易指金融企业集团内被管制实体直接或间接地依于同一集团内部的其他实体来履行契约性或非契约性、支付性或非支付性债务所进行的任何交易。由于该定义过于宽泛,不利于在监管实践中对相关受审慎性监管关注的交易进行评估，因此，欧委会在基于联合论坛所提出的内部交易类型的基础上，又列举了值得审慎性监管考虑的集团内部交易。根据欧委会的观点,重大的内部交易表现如下：(１）交易性运营(tｒｄａing Poeraｔiｎｏ)。即集团内某一实体和同一集团内另一实体所进行的交易或为后者的利益所进行的交易；(2)集团内短期流动性的集中管理；(3)管理提供及其他服务安排;（４)大额股东的风险暴露(包括诸如承诺及担保等贷款与表外业务的风险暴露)；(5)同集团内其他实体之间的资产购买或出售;(6)源于集团内其他实体重置客户资产的风险暴露；(7）向集团内其他公司所提供的担保、贷款及承诺或前者所给予的担保、贷款或承诺;(8）源于保险或重复保险的转让风险;（９)在集团内实体间所进行的转让和第三方当事人相关的风险暴露所进行的交易。可见，欧委会所列举的重大内部交易的表现形式与联合论坛的观点基本相同。我国银监会《商业银行并表监管指引(试行）》的定义２00８年银监会颁布了《商业银行并表监管指引(试行）》,其中对于内部交易有了比较明确的规定。内部交易是指“母银行与附属机构以及附属机构之间交叉持股、授信和担保、资产转让、应收应付、

集团公司财务管理内部交易管理规定,

集团公司财务管理内部交易管理规定，内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）

集团公司财务管理内部交易管理办法

内部交易实施办法 1. 目的（1）规范集团内部交易行为，整合集团资源，发挥各主体协同作用，降低不经济行为（2 ）明确内部交易范围、定价、核算办法，提供业绩评价及考核依据 2．适用范围 XXXX 集团全资子公司、控股子公司。 3．职责 3.1 XXXX 财务管理部负责收集、核算和报告内部交易情况。 3.2 各主体根据本实施办法履行相关手续。 3.3 集团总裁确认各主体之间内部交易能否成立。 4．内容 4.1 内部交易定义本办法所指内部交易是指发生在XXXX集团内部各核算主体之间的资源使用和被使用的经济行为，具体的交易类型见4.4 所述。 4.2 内部交易实施原则为了促进集团内部资源的利用效率和各主体协同效应，各核算主体应优先考虑购买集团内部其他核算主体的产品或服务。 4.2.2 经济和竞争原则为了促进各核算主体降低成本，提高服务质量，集团总部鼓励各核算主体之间进行内部交易但并不限制集团内各核算主体向外单位购买价廉物美的产品或优质的服务，但如果涉及金额较大（暂定为年采购额五万元或每次采购额两万元以上的交易）应由总经理室决定是否采购。 4.2.3 内部投诉和积极改善原则提供产品或劳务的核算主体应该以市场的眼光对待集团内部交易，如果造成违约或其他有损另一方的行为，商品购买方或劳务接受方有权向总经理室投诉。被投诉的核算主体应积极改善，否则将应相应的处罚。 4.3 内部交易定价原则（1）如果为货物买卖，交易价格每月由财务管理部提出，交总裁批准；

（2）如果为固定资产转售，交易价格按销售方的帐面净值；

（3）如果为提供劳务，交易价格由双方协商，财务管理部审核，交总裁批准；（4）如果为房屋、设备、人才租赁的，财务管理部提出指导价格，该价格每季度调整一次。 4.4内部交易类型及核算方法 441货物购买和销售：（规范该类型内部交易能够使集团整体减少增值税支出。） 4.4.2不动产或其他资产的购买和销售:

木材交易中心内部管理办法规章制度.doc

木材交易中心内部管理办法_规章制度第一章总则第一条为了加强管理，完善各项工作制度，规范木材交易行为，促进木材交易中心（以下简称中心)发展壮大,提高经济效益，根据国家有关法律法规之规定,特制订本管理办法。第二条中心及所属各经营部(以下简称经营部）全体员工必须遵守国家的法律法规和中心的规章制度及决定。第三条中心为独立法人实体，独立承担民事责任。中心设立下属分支机构隶属中心管理。第四条中心实行总经理负责制,总经理作为企业法人全权管理中心各项工作。经营部实行经理负责制,经营部经理对中心总经理负责。第五条任何组织或个人严禁利用不正当手段侵占或损坏中心及经营部公共财产。第六条中心及所属经营部或个人不得损害中心及经营部的形象和声誉。第七条中心及所属经营部或个人严禁为小集体、个人利益而损害中心利益或中心发展。第八条通过调动员工的工作积极性、创造性，不断提高全体员工的技术、管理、经营水平,不断完善中心的经营、管理体系,实行多种形式的责任制，不断壮大中心实力和提高经济效益。第九条鼓励员工刻苦学习科学技术文化知识，为员工提供学习、深造的条件和机会,努力提高员工的素质和水平,造就一支思想和业务过硬的员工队伍。第十条团结互助，同舟共济,发扬集体合作和集体创造精神。第十一条坚持民主决策,民主管理。鼓励员工就中心事务及发展提出合理化建议。第十二条推行岗位责任制，实行考勤、考核制度和工资与绩效挂钩的分配制度。第十三条提倡厉行节约，反对铺张浪费，努力降低消耗,增加收入,提高效益。第十四条严格劳动纪律,对违反中心各项制度的行为，要予以追究。第二章财务管理

第十五条财务管理应在加强宏观控制和微观搞活的基础上，严格执行财经纪律,以提高经济效益,壮大企业经济实力为宗旨。第十六条财务管理工作要贯彻“勤俭办企业”的方针，勤俭节约,精打细算，在企业经营中制止铺张浪费和一切不必要的开支,降低消耗，增加积累。第十七条中心及下属各经营部的财务工作,都必须执行本制度。第十八条中心设置独立的财务机构，配备专（兼）职财务人员，各经营部设置兼职报账制出纳。第十九条中心实行分片经营，集中建账，部门核算，集中纳税，报账制管理。各经营部不设置独立的财务机构,设置报账制出纳员。第二十条会计协助总经理管理好整个中心的财务会计工作,对全中心的财务会计工作负责。会计的主要职责如下：主持编制并签署中心的财务计划、信贷计划和会计报表等,落实完成计划的措施，对执行中存在的问题提出改进意见，做好各项会计基础工作，考核生产经营成果,对总经理负责并报告工作; 木材交易中心内部管理办法_规章制度３００0元，超过部分当天下午存入银行,禁止坐支营业收入现金,严禁大额度(500０元以上）支付往来或贸易现金。严禁各单位私设小钱柜。? 第四十四条一切现金往来，必须收付有凭据，严禁口说为凭。?第四十五条严禁将公款存入私人账户,违者按贪污论处。第四十六条现金日记账必须用固定一本账，严禁使用两本账或账外有账。

集团内部结算定价管理办法

内部交易结算办法第一条目的为规范内部交易结算流程，促进全员营销、多品类业务组合销售。同时划清各核算单位的经济责任，以实际成本与内部结算价格之间的差额衡量工作业绩，制定本办法。第二条基本原则一、内部优先及经济和竞争原则：为促进集团内部资源的利用效率和各主体协同效应，各核算主体应优先考虑购买集团内部其他核算主体的产品或服务。同时集团鼓励各核算主体之间进行内部交易但并不限制集团内各核算主体向外单位购买价廉物美的产品或优质的服务。二、按劳分配及成本与收益相配比原则：参与销售（服务）流程的核算主体均拥有分享最终产品收益的权利，根据成本费用支出，确定收入归属及收益分配比例。第三条适用范围 XXXX有限公司。第四条专业术语内部交易，是指集团各子公司之间、子公司与集团公司之间由于内部经济往来而发生的交易事项的结算，包括产品交易、服务交易等交易事项。第五条管理部门集团财务管理中心：负责组织内部结算价格的制订及评审，内部采购业务的收入、成本及损益的核算。第六条管理内容一、内部结算定价方法 1、计划成本加价法：以产品计划成本为基准，按照生产各工序的平均内部利润加成作为内部结算价。适用于标准化定价的教辅产品。 2、内部协商定价法：双方或多方根据成本核算及实际耗费情况，共同商定相对合理的结算价格，使各方利益得到平衡或弥补。适用于非标准定价的培训服务。 3、内部摊销法：以产品的采购价为基础，按照受众人数或受众数量分摊采购成本。适用于房租、水电费、办公设备、及其他公用资源。

二、内部结算价格表见附件一。三、内部结算机制 1、结算周期按自然月1日-30（31）日发生的内部采购或服务项目做结算 2、结算方式次月5日内对公账户结算 3、结算依据凭内部交易结算单（见附件二）据实结算，以购销双方签字为准。 4、结算流程 1）购买方根据客户或内部部门的需求，提出采购申请。 2）双方按内部结算价格表，或自行商定交易价格，签订内部交易结算单，报财务部门备案。 3）交易完成，财务部门依据内部交易结算单，确认内部结算收入，分配内部结算成本，划转内部结算收益。第七条本管理办法自下发之日起实施，由财务管理中心负责解释与修订。

公司内部推荐管理办法1

编制：审核：批准：山东宏盛橡胶科技有限公司《员工内部推荐管理办法》试行一、目的为扩大招聘力度，鼓励全员参与推荐优秀人才加盟公司，特制定本办法二、使用范围公司所有员工三、资格要求、推荐人资格要求：公司员工；(公司人力资源部及公司中高层领导不在范围之内）、被推荐人资格要求：满足公司空缺岗位任职要求的优秀人才。四、基本程序、在公司公告栏或其它形式向员工发布通知，鼓励进行内部推荐；、推荐人可向人力资源部工作人员领取《人才推荐表》并填写相关信息；、在推荐时需提供以下资料：被推荐人的个人简历及相关证件复印件。五、反馈制度 1、人力资源部在收到《人才推荐表》后，必须在一周内向推荐人反馈被推荐人是否获面试资格，但具体面试时间由人力资源部会同用人部门负责人沟通后决定。 2、相关面试工作必须在第一时间内完成，录用与否，人力资源部负责将结果反馈给推荐人及被推荐人。如有特殊情况未能在此期限内完成（延后），必须向推荐人说明。六、奖励办法

1、如员工推荐的候选人不符合空缺职位的要求，或没有被公司录用，推荐人不享受任何奖励。 2、如员工推荐的候选人（一般指实习员工）通过培训被公司录用，推荐人将在该员工录用后成为正式员工后奖励元（签订公司聘用合同），个月后工资中体现。如员工推荐的候选人（指熟练工、技术人员、车间技术人员、重要岗位人员等）被公司录用并顺利经过试用期成为正式员工（签订公司聘用合同），推荐人将获元奖励，个月后在工资中体现。七、奖金发放方式每月号由人力资源部负责各部门的上报汇总申请及确认工作，每月号之前统计上月已符合发放推荐奖的员工，并由总经理审核批准后，并统一发放（工资中体现）。八、其他公司人力资源部及公司中高层人员本身负有向公司引进优秀人才义不容辞的责任，故不享受内部员工推荐奖注：关于各部门员工《人才推荐表》的领取，请到人力资源部领。附：《人才推荐表》本办法从年月日起执行。人力资源部山东宏盛橡胶科技有限公司