产业经济学 第7章 政府规制

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第三节 规制的类型与工具
一、规制的类型 二、规制的工具
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一、规制的类型
按照政策的目的和手段不同，规制一般可以分为直接规制 和间接规制两个部分。
直接规制则是为了克服自然垄断、外溢性、信息不对称等 市场失效现象，一般由政府有关行政部门依据相关法律、 法规，直接介入经济主体的决策而实施的干预行为。
此外，一些长期性影响在在一代人或几代人的时间范围内， 并不十分明显，因此很难找到具体的受害者。这时，也需 要政府从长远利益出发，进行公共规制。
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库兹涅茨环境曲线 随着经济的发展，环境出现先恶化后改善的趋势，
这就是库兹涅茨环境曲线假说。该假说是对各国 经济发展过程中出现的环境污染问题的客观总结。
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第二节 规制的依据与目标
一、规制的依据 ➢ 1、自然垄断 ➢ 2、信息不对称 ➢ 3、破坏性竞争或过度竞争 ➢ 4、再分配的合理性
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1、自然垄断
定义：指由于存在着资源稀缺性和规模经济、范围 经济（或涵盖了规模经济、范围经济效应的“成本 劣加性”），由一家企业大规模生产而不是由众多 小企业来提供某种物品或服务会更有效率。
史普博：管制（规制）是行政机构制定并执行的直接干预市 场机制或间接改变企业和消费者供需政策的一般规则或特殊 行为。
植草益：依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定 经济的经济主体的活动进行限制的行为。
规制是指政府对私人经济活动所进行的某种直接的、行政性 的规定和限制。
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三、规制俘获理论（20世纪60年代）
投资规制，即公共部门对有关行业中企业的投资 规模进行直接规制。
产量规制，即政府对有关行业的产品产量或所提 供的服务量进行直接规制。
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标准规制
又称“提供服务规制”，是指公共部门对某些产 品或服务的质量提出要求，规定未能达到一定标 准者不能提供这些产品或服务。
标准规制的主要作用，是防止自然垄断产业中由 于不存在激烈竞争而出现的产品或服务质量下降， 以及在信息不对称条件下督促企业建立质量标准 体系，以保障消费者的权益。
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3、破坏性竞争
现代自然垄断性领域涉及到的一般都是拥有网络供应系统 的基础设施产业，其提供的产品或服务具有公用事业特征， 关乎国计民生及社会稳定。这些产业的固定资本在总成本 中所占比重大，又具有沉没性，如果产业中存在多数企业， 企业有可能以回收固定成本为目标，展开降低价格的竞争。
为了达到避免破坏性竞争的目的，给特定企业以垄断供应 权或垄断经营权，使之承担稳定的产品或服务提供义务。
假设
➢ 所有相关的利益各方都是纯粹的经济人，都是收入最大化的追求 者；
➢ 所有相关的利益各方都具有理性预期； ➢ 规制没有成本。
观点：认为规制机构代表了社会的某一特殊利益集团，规 制的整个过程最终将变成是为被规制的产业服务，规制者 被规制对象所俘获。
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现实生活中存在许多不被产业支持的规制，产业利润水 平因为规制反而下降了，包括石油天然气价格规制，对 于环境、产品安全、工人安全的社会规制。
第七章 规制
第一节 规制理论的发展 第二节 规制依据和目标 第三节 规制的类型与工具 第四节 规制政策的改革
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第一节 规制理论的发展
一、规制的定义 二、公共利益理论 三、规制俘虏理论 四、规制经济理论 五、规制政策的改革
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一、规制的定义
波斯纳：规制是指各种税收和补贴措施以及对价格、进入和 其他经济行为的直接的立法和行政控制。
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4、再分配的合理性
企业的垄断定价未受限制而造成的收入再分配 ➢ 垄断价格把一部分消费者剩余转移到企业利 润
企业内部实行交叉补贴而造成的收入再分配 ➢ 当竞争性环节和垄断性环节并存时，企业特 别容易利用交叉补贴来规避成本和获得利润
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二、规制的目标
社会资源的有效配置 企业财务状况稳定 避免收入再分配 解决外部性问题和信息不对称问题
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缺点： ➢ 当前拥有特许权的厂商的在位优势以及投标厂商之间的合谋会带来竞 争不足的问题； ➢ 厂商可以在投标时开出非常有竞争力的价格，但当获得特许权之后会 降低产品质量、安全性和其他非价格方面的特性以获得最大利润； ➢ 由于较大沉淀成本和资产专用性所带来的资产转让问题以及不完备合 同所带来的敲竹杠问题和合同的重新谈判和修改等问题，特许投标制 度一般不适合于需要大规模投资、资产的固定性较高因而沉淀性较强 以及技术和需求的不确定性较大的行业，它比较适合于技术易于了解 且相对稳定、产品和服务易于确定、资产在处置时易于估值的行业。
间接规制以形成并维持市场公平竞争秩序为目的，主要由 司法机关通过反垄断法、民法、商法等法律对不公平竞争 行为实行制约，并不直接介入经济主体的决策。
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二、规制的工具
分类 内容
直接规制
经济性规制
针对自然垄断与 信息不对称，如 对公益事业中进 入、退出、价格 等的制约
社会性规制
针对外溢性、 信息不对称， 如环境保护、 取缔毒品等
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中国产业规制概要
产业
进入规制 价格规制 主要规制法规
主要规制机构
电力
供电营业许 可证、营业 执照
城市供水 资质审查、 工商登记
邮政
国家垄断
电信
国家垄断或 寡头垄断
商业银行 保险
许可、营业 执照
审批、营业 执照
核准
地方政府定 价 法定价格
法定价格或 地方政府定 价 法定指导利 率 法定
电力监管条例（2005）国家、地方发改 委、电力司 （局）、物价司、 电监会
在这一领域存在市场失效，市场本身并不能自动成为一个有效 保护劳动者的机制，政府有必要采取相关健康和安全的规制措 施。
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产品安全规制
产品安全规制主要对消费者提供保护。进 行产品安全规制的依据也是生产者和消费 者之间的信息不对称。与工作场所健康和 安全规制相比，产品安全规制涉及的范围 要小一些，往往集中于某些特殊种类的产 品（药品、汽车等）和某些特殊的使用者 （特别是儿童）。
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价格规制——公共规制最重要内容
在受规制行业中，公共部门通过公共定价的方式，影响 企业决策，实现资源有效配置和产品或服务的公平供给 目标。
规定投资回报率或收益率：在企业盈亏平衡的约束Leabharlann Baidu， 最大化社会福利。
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2、社会性规制
社会性规制的直接目的比较复杂,对象较为广泛， 大多针对具体的行为。大多数社会性规制属于一种 具有普遍性质的政府直接规制措施，同样的规制往 往运用于多个产业。社会性规制的手段也较为广泛， 最常见的社会性规制包括产品安全规制、工作场所 的健康和安全规制以及环境污染规制等。
与当代经济性规制所强调的放松规制不同，社会性 规制的主旋律是加强规制。
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工作场所健康和安全规制
工作场所健康和安全规制旨在为劳动者提供保护。对厂商而言， 他们可能也愿意采取措施改进劳动者的安全，因为提高安全可 以降低劳动者因为危险而要求提供的额外工资，减少劳动者抚 恤金的费用。
然而，由于信息的不对称，劳动者在选择工作时并不具有完全 的信息；此外，厂商有可能存在“道德风险”问题，在购买有 关保险后减少安全方面的支出。
所谓“退出规制”，则是指公共部门规定某些企业不能 退出特定的服务领域。例如普遍服务（Universal service）义务。
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数量规制
在自然垄断行业中，为了防止因投资过多（过少） 或产出过多（过少）而造成价格波动、资源浪费 或消费者需求难以获得正常满足，公共部门往往 对投资和产出进行直接的数量规制。
玛格特（Magat，1981）指出，假设规制俘虏理论十分 正确的话，则20世纪70年代后期在经纪人佣金、航空、 有线电视、天然气以及石油定价等方面一系列放松规制 就不可能发生，人们也不会看到1986年税制改革法案的 通过，该法案将相当的家庭税负转移给了企业。这就说 明，规制俘虏理论难以解释许多产业被规制及后来又被 放松规制的内在原因。
新规制经济学认为规制者与被规制厂商之间存在着信息 不对称，因此需要在委托-代理框架下分析规制者与被 规制厂商的行为。
被规制厂商了解成本、技术、市场需求等信息，而规制 者对这些信息了解不足，因此，规制者应设计某种合同 给被规制厂商以激励，使其在最大化自身利润的条件下 所采取的行动能够实现社会福利最大化的目标。这就是 激励性规制理论的核心思想。
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在特许投标制度下，厂商就在一段时期内生产某种产品或经 营某种服务项目的权利进行投标。这个标的既可以针对投标 厂商为消费者提供的产品或服务的价格，也可以针对投标厂 商向政府一次性支付的特许费。前者规定出价最低者中标， 后者规定出价最高者中标。
通常，政府要求厂商在获准经营后提供的社会福利要高于垄 断厂商所能提供的福利水平。特许投标制度将竞争机制引入 政府规制之中，提高了垄断性市场的可竞争性、减轻了规制 者的信息负担，价格在竞争中降低了，而政府通过收取特许 费获得了利润。
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四、规制经济理论（20世纪70年代）
1971年，施蒂格勒发表《经济规制论》，首次尝 试运用经济学的基本范畴和标准分析方法来分析 规制的产生，开创了规制经济理论。
后来佩尔兹曼（Peltzman，1976）和贝克尔 （Becker，1983）等人在其研究的基础上，进一 步发展和完善了规制经济理论。
间接规制
针对不公 平竞争 行为， 如反垄 断法等
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1、经济性规制
进入规制或退出规制 数量规制 标准规制 价格规制 征税规制
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进入规制或退出规制
所谓“进入规制”，是指公共部门允许特定的一家或少 数几家企业进入某个行业，或者从防止过度竞争的观点 出发，规制部门视整个行业的供求情况来限制新企业的 加入。进入规制常常出现在自然垄断行业、一些行业容 量有限或与人们经济、生活关系重大的行业。
城市供水条例（1994）建设部、地方政 府
邮政法（1986）及 信息产业部 实施细则
中华人民共和国电信 信息产业部、物
条例（2000）
价司（局）
商业银行法（1995） 中国人民银行、 银监会
保险法（1995）
中国人民银行、 保监会
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第四节 规制政策的改革
一、规制失灵 二、激励性规制 三、规制改革的趋势
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环境污染规制
进行环境污染规制最基本的理论依据是外溢性的存在。居 民是这些环境污染的最大受害者，他们的身体健康、经济 利益受到损害，但由于他们不能掌握足够的信息，或者不 能形成较大的社会力量去索要补偿损失，他们就难以得到 经济补偿。这就需要政府代表人民的利益，通过立法、执 法手段对环境污染问题进行公共规制。
成本的劣加性指在这样一个产量范围内，虽然由一 个企业生产存在着规模不经济，但是从社会效率来 看，行业产量由一个企业生产比由多个企业生产的 成本要低，效率要高。
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C
D AC1
M
O
AC2
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2、信息不对称
信息不对称 ➢逆向选择：事前的信息不对称 ➢道德风险：事后的信息不对称
在竞争性产业中实施规制，从缓解信息不对称 角度来看，主要是为企业和消费者提供将私有 信息转变为共同知识的机制或途径。
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环境污 染
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人均
收入
库兹涅茨环境曲线
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在我国这样的发展中国家，加强环境污染 规制，主要是加强环保立法，制定较为严 格的环境保护标准，同时进行有效的污染 治理工作。最经常采用的规制措施是对污 染排放量进行规制。
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基于市场的政策工具 ➢ 排污收费（税）制度 ➢ 可交易的许可证制度
基于市场的政策工具具有低成本、高效率的特点，并为技 术革新及扩散提供持续激励。这些政策工具鼓励企业采用 更为经济和成熟的污染控制技术，企业能从发现和利用低 成本的污染控制方法中直接获益。目前，这些方法正得到 日益广泛的应用。
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解释了为什么规制者容易被生产者俘获。组织 完善、规模较小的集团更容易俘获规制者。
由于消费者利益集团的规模要远远大于生产者 利益集团，因此生产者更容易俘获规制者。
规制会使利益或财富在不同利益集团间分配。
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五、激励性规制（ 20世纪80年代）
在规制问题中考虑了信息约束以及在信息约束下的委托 -代理博弈和激励相容约束。
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一、规制失灵
企业内部低效率的产生 规制的目的和结果不一致 规制成本的增加
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二、激励性规制
1、特许投标制 2、区域间竞争 3、价格上限规制 3、社会契约制
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1、特许投标制
通过拍卖或招投标的方式，引入多家企 业竞争某一产品或服务的特许经营权， 以使最有效率的企业能够中标，同时也 使中标企业能够最大限度的符合公共规 制的意图。