工程经济学第七章
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12
第二节 市场调查方法
市场调查是运用适当的方法，有目的、 系统地搜集整理市场信息资料，分析 市场的客观实际情况。 市场调查是市场预测的基础，是工程 项目可行性研究的起点
13
一、间接搜集信息法 间接搜集信息法（指调研人员通过各种媒体） ，对现 成信息资料进行搜集，分析、研究和利用的活动。一 般包括查找、索讨、购买、交换、接收等具体的手段。
-------
1～3或 更长
7
可行性研究报告的内容
（1）总论 （2）市场预测 （3）资源条件评价 （4）建设规模与产品方案 （5）场址选择 （6）技术方案、设备方案和工程 方案 （7）主要原材料、燃料供应及节 能、节水措施 （8）总图、运输与公用辅助工程 （9）环境影响评价
（10）劳动安全、卫生与消防 （11）组织机构与人力资源配置 （12）项目实施进度 （13）投资估算与融资方案 （14）财务评价 （15）国民经济评价 （16）社会评价 （17）风险与不确定性分析 （18）研究结论与建议
x x n 1 n为奇数
2
1 x x n x n 2 n为偶数 2 2 2
21
中位数可看做调查结果的期望值。在≤x 的定 量值中再取中位数，即为调查结果的下四分位 数，在≥ x 的定量值中再取中位数，即为调 查结果的上四分位数。 上下四分位数之间的区域为四分位区间。 四分位区间大小反映专家意见的离散程度。区 间越小，说明意见越集中。函询过程中，调查 人员可根据四分位区间的大小确定是否需要进 行下一轮函询。
电话调查
优点：可在短时间内调查较多样本，成本较低。 缺点：不易获得对方的合作，不能询问较为复杂的问题。
问卷调查
优点：调查成本低；能在短时间内使被调查者了解调查意图； 缺点：有时回收率低；有时被调查人员不配合，影响调查人员 的工作情绪。
17
三、直接观察法
1. 交通量观察 2. 售房量观察 3. 商场观察
专家判断法
市 场 预 测 方 法 个人判断法 专家会议法 德尔菲法 移动平均法 指数平滑法 季节因素分析解法 趋势曲线拟合法 马尔克夫链法 回归分析法 投入产出分析法 多项式曲线 简单指数曲线 修正指数曲线 双指数曲线 威布尔分布函数曲线 龚泊资曲线 逻辑曲线
时间序列分析法
因果分析法
19
一、德尔菲法
德尔菲法是在专家个人判断法和专家会议法 基础上发展起来的一种专家调查法，它是以 不记名方式多轮征询专家意见，最终得出预 测结果的一种集体经验判断法。
主要特点是：匿名性、反馈性和收敛性。
说明：专家会议法和德尔菲法的使用在各类预测工作中 所占比重约为1/4。对某些长期的复杂的社会、经济、 技术问题的预测，对某些无先例事件和突发事件的预测 等，数学模型往往无能为力，只能使用德尔菲这一类专 家预测方法。
10
经济评价
筹资决策 财务评价 经济评价 风险分析 社会评价：
拟建项目对当地社会的影响和当地社会条件对项目的适 应性和可接受程度，评价项目的社会可行性。适用于那 些社会因素较为复杂、社会影响较为久远、社会效益较 为显著、社会矛盾较为突出、社会风险较大的投资项目。 其中主要包括需要大量移民搬迁或者占用农田较多的水 利枢纽项目、交通运输项目、矿产和油气田开发项目、 扶贫项目、农村区域开发项目，以及文化教育、卫生等 公益性项目。
市场需求 行业的技术经济特点 资源、设备制造能力、资金等供应的可能性 规模经济的要求 投资主体风险承受能力
9
技术研究
工艺流程的选择：是指项目生产产品所采用的制造方
法及生产过程。工艺流程确定之后，设备、厂房数和面 积、厂房布置、人员需求、质量保证环节、运输量等等， 也都随之确定。 主要设备的选择：主要取决于工艺流程和生产规模， 当然还要考虑设备在技术、供应方面的状况。 合理布置总平面：厂区平面图，设备、房屋建筑、运 输道路之间的关系；材料和产品流程图；流量图，指进 入和离开的物料数量图；生产线图；运输布置图；公用 设施和消耗布置图；内部通讯图；管道布置图。 技术选择中的环境制约：资金来源保证问题；技术是 否可靠合理；治理后能否达到有关标准要求；治理污染 的经济性问题。
优点：因被调查者没有意识到自己正在接受调 查，一切状况均保持自然，故准确性较高。
缺点：观察不到内在因素，有时需要作长时间 的观察才能求得结果。
18
第三节 市场预测方法
市场预测是在市场调查的基础上，通过对市场资料的分 析研究，运用科学的方法和手段推测市场未来的前景。 市场预测的方法如下图所示。
2
Mt
2
——第t周期的二次移动平均值；
27
见P149例题7-2
3
二、可行性研究的基本工作程序
组建工作 小组 制定工作 计划 市场调查 与预测 方案研制与 优化 项目评 价
否
签订委托 协议定
重新构想或设 计方案
符合要求否？
是
编写并提交 《报告》
可行性研究的基本步骤
4
三、可行性研究报告
可行性研究报告的作用：
（1）作为经济主体投资决策的依据
（2）作为筹集资金和向银行申请贷款的依据 （3）编制科研试验计划和新技术、新设备需用计划以及大型专用设备 生产与安排的依据。 （4）作为从国外引进技术、设备以及与国外厂商谈判签约的依据 （5）与项目协作单位签订经济合同的依据 （6）作为向当地政府、规划部门、环境保护部门申请有关建设许可证 文件的依据 （7）作为该项目工程建设的基础资料 （8）作为项目科研试验、机构设置、职工培训、生产组织的依据
优点：获取资料速度快、费用省，并能举 一反三 缺点：针对性差、深度不够、准确性不高， 需要采用适当的方法进行二次处理和验证。
14
间接搜集信息法应遵循的原则
（1）先易后难 （2）由远至近 （3）先内部后外部
间接搜集信息法的作用
（1）为直接搜集信息提供指导 （2）对直接调查法起弥补修正作用 （3）鉴定、证明直接调查法所获资料的可信度
（9）作为对项目考核和后评价的依据
5
可行性研究报告的编制依据
（1）国民经济中长期发展规划和产业政策 （2）项目建议书 （3）委托方的意图 （4）有关的基础资料 （5）有关的技术经济规范、标准、定额等指标 （6）有关经济评价的基本参数和指标
6
可行性研究的阶段划分
工作阶 段 目的任务 估算精度 研究费用占总投资 需要时 的百分比/% 间/月 0.2～1.0 0.25～1.25 0.8～1.0 1.0～3.0 1 1～3 3～6或 更长
11
可行性研究报告的深度要求
（1）可行性研究报告应能充分反映项目可行性研究工作的成果，内容 齐全，结论明确，数据准确，论据充分，满足决策者确定方案和项 目决策的要求。 （2）可行性研究报告选用主要设备的规格、参数应能满足预定货的要 求。 （3）可行性研究报告中的重大技术、经济方案，应有两个以上方案的 必选。 （4）可行性研究报告中确定的主要工程技术数据，应能满足项目初步 设计的要求。 （5）可行性研究报告中构造的融资方案，应能满足银行等金融部门信 贷决策的需要。 （6）可行性研究报告中应能反映可行性研究过程中出现的某些方案的 重大分歧及未被采纳的理由，以供委托单位或投资者权衡利弊进行 决策。 （7）可行性研究报告应附有评估、决策（审批）所必需的合同、协议、 意向书、政府批件等。
1
来自百度文库
Mt
1
1 ( yt yt 1 yt n 1 ) M t11 1 ( yt yt n ) n n
Mt n
1
——第t周期的一次移动平均值； ——计算移动平均值所取得数据个数
24
见P149例题7-1
25
采取移动平均法作预测，关键在于选取用来 求平均数的时期数n。 n越小，表明对近期观测值的作用约越重视。 n越大，表明对数据变化的反应程度较慢。 n的取值还应考虑预测对象时间序列数据点 的多少及预测限期的长短。通常n的取值范 围可在3～20之间。
第七章 工程项目可行性研究
娄黎星
工程管理系
1
第一节 可行性研究概述
可行性研究是运用多种科学手段（包括技术科学、社 会学、经济学及系统工程学等）对一项工程项目的必 要性、可行性、合理性进行技术经济论证的综合科学。
其基本任务是通过广泛的调查研究，综合论证一个工 程项目在技术上是否先进、实用和可靠，在经济上是否 合理，在财务上是否盈利，为投资决策提供科学的依据。 同时，可行性研究还可以为银行贷款、合作者签约、工 程设计等提供依据和基础资料，它是决策科学化的必要 步骤和手段。
15
二、直接访问法
直接访问法（是将所拟调查的事项，以面谈、 电话或书面形式向被调查者提问，以获得所需 资料信息的调查方法。） 直接访问法按具体访问方式的不同分为 面谈调查 电话调查 问卷调查 街头访问调查
16
面谈调查
优点：当面听取被调查者的意见，可以全方位观察其本身的状 况和对问题的反应；信息回收率高；谈话可逐步深入，获得意 想不到的信息。 缺点：调查成本高，调查结果受专家水平及调查人员本身素质 影响较大。
2
一个建设项目要经历建设前期、勘测设计期、 建设期及运营期四个时期，其全过程如下图。
建设前期 勘测设计期 建设期 运营期
项 目 建 议 书
可 行 性 研 究
初 步 设 计
施 工 图 设 计
建 设 准 备
建 设 实 施
竣 工 验 收
项 目 投 产
项 目 后 评 价
项目投资决策和建设全过程示意图
建设前期是决定工程项目经济效果的关键时期，是研 究和控制的重点。
22
二、移动平均法
移动平均法是用分段逐点推移的平均方法对 时间序列数据进行处理，找出预测对象的历 史变动规律，并据此建立预测模型的一种时 间序列预测方法。
23
1.一次移动平均值的计算
设实际的预测对象时间序列数据为 yt （t=1,2,…,n） ，一次移动平均值的计算 公式为
1 M t 1 ( yt 1 yt 2 yt n ) n
优点：简单易行，容易掌握； 缺点：值的选取没有统一的规则，事实上，不同n值的选择对所计 算的平均数有较大的影响。
26
2.二次移动平均值的计算
二次移动平均值要在一次移动平均值序列的 基础上进行，公式为
1 1 1 1 M t ( M t M t1 M tn 1 ) n 1 1 2 1 M t 1 ( M t M tn ) n
20
德尔菲法调查结果的处理
当预测结果需要用数量（含时间）表示时，一般用 “中位数”进行数据处理，即分别求出预测结果的中 位数、上四分位数和下四分位数。 设参加预测的专家数为n,对某一问题各专家回答的定 量值为xi（i=1，2…，n），设xi由小到大或由前至后 顺序排列，即x1≤ x2 ≤…≤ xn，则调查结果的中位 数为：
机会研 选择项目、寻求投资机会， ±30% 究 包括地区、行业、资源和项 目的机会研究 初步可 对项目初步估计，作专题辅 ± 20% 行性研 助研究，广泛分析，筛选方 究 案，避免下一步作虚功 详细可 对项目进行深入细致的技术 ± 10% 行性研 经济论证，重点是财务分析、 究 经济评价，需作多方案比较， 提出结论性报告，这是关键 步骤 评价和 对可行性研究报告提出评价 ± 10% 决策 报告，最终决策
1. 市场研究：解决建设上的“必要性”和“可能性”问题，是前提； 2. 技术研究：解决技术上的“先进性”和“适用性”问题，是基础； 8 3. 经济评价：解决经济上的“盈利性”和“合理性”问题，是核心
市场研究
市场需求预测：指在一定区域，一定时间内以及一定的营销环 境和一定的营销费用水平条件下，消费者可能购买的商品总量。 研究某一特定产品的市场需求量，可以预计可能占有的市场份 额，从而确定产品方案和生产规模 项目规模选择：是指劳动力和生产资料的集中程度。衡量项目 规模的大小有多种指标，如生产能力、投资额、所需人数等。 在可行性研究和项目评价中，评价项目规模的指标主要是生产 能力。 影响生产规模选择的主要因素
第二节 市场调查方法
市场调查是运用适当的方法，有目的、 系统地搜集整理市场信息资料，分析 市场的客观实际情况。 市场调查是市场预测的基础，是工程 项目可行性研究的起点
13
一、间接搜集信息法 间接搜集信息法（指调研人员通过各种媒体） ，对现 成信息资料进行搜集，分析、研究和利用的活动。一 般包括查找、索讨、购买、交换、接收等具体的手段。
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1～3或 更长
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可行性研究报告的内容
（1）总论 （2）市场预测 （3）资源条件评价 （4）建设规模与产品方案 （5）场址选择 （6）技术方案、设备方案和工程 方案 （7）主要原材料、燃料供应及节 能、节水措施 （8）总图、运输与公用辅助工程 （9）环境影响评价
（10）劳动安全、卫生与消防 （11）组织机构与人力资源配置 （12）项目实施进度 （13）投资估算与融资方案 （14）财务评价 （15）国民经济评价 （16）社会评价 （17）风险与不确定性分析 （18）研究结论与建议
x x n 1 n为奇数
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1 x x n x n 2 n为偶数 2 2 2
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中位数可看做调查结果的期望值。在≤x 的定 量值中再取中位数，即为调查结果的下四分位 数，在≥ x 的定量值中再取中位数，即为调 查结果的上四分位数。 上下四分位数之间的区域为四分位区间。 四分位区间大小反映专家意见的离散程度。区 间越小，说明意见越集中。函询过程中，调查 人员可根据四分位区间的大小确定是否需要进 行下一轮函询。
电话调查
优点：可在短时间内调查较多样本，成本较低。 缺点：不易获得对方的合作，不能询问较为复杂的问题。
问卷调查
优点：调查成本低；能在短时间内使被调查者了解调查意图； 缺点：有时回收率低；有时被调查人员不配合，影响调查人员 的工作情绪。
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三、直接观察法
1. 交通量观察 2. 售房量观察 3. 商场观察
专家判断法
市 场 预 测 方 法 个人判断法 专家会议法 德尔菲法 移动平均法 指数平滑法 季节因素分析解法 趋势曲线拟合法 马尔克夫链法 回归分析法 投入产出分析法 多项式曲线 简单指数曲线 修正指数曲线 双指数曲线 威布尔分布函数曲线 龚泊资曲线 逻辑曲线
时间序列分析法
因果分析法
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一、德尔菲法
德尔菲法是在专家个人判断法和专家会议法 基础上发展起来的一种专家调查法，它是以 不记名方式多轮征询专家意见，最终得出预 测结果的一种集体经验判断法。
主要特点是：匿名性、反馈性和收敛性。
说明：专家会议法和德尔菲法的使用在各类预测工作中 所占比重约为1/4。对某些长期的复杂的社会、经济、 技术问题的预测，对某些无先例事件和突发事件的预测 等，数学模型往往无能为力，只能使用德尔菲这一类专 家预测方法。
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经济评价
筹资决策 财务评价 经济评价 风险分析 社会评价：
拟建项目对当地社会的影响和当地社会条件对项目的适 应性和可接受程度，评价项目的社会可行性。适用于那 些社会因素较为复杂、社会影响较为久远、社会效益较 为显著、社会矛盾较为突出、社会风险较大的投资项目。 其中主要包括需要大量移民搬迁或者占用农田较多的水 利枢纽项目、交通运输项目、矿产和油气田开发项目、 扶贫项目、农村区域开发项目，以及文化教育、卫生等 公益性项目。
市场需求 行业的技术经济特点 资源、设备制造能力、资金等供应的可能性 规模经济的要求 投资主体风险承受能力
9
技术研究
工艺流程的选择：是指项目生产产品所采用的制造方
法及生产过程。工艺流程确定之后，设备、厂房数和面 积、厂房布置、人员需求、质量保证环节、运输量等等， 也都随之确定。 主要设备的选择：主要取决于工艺流程和生产规模， 当然还要考虑设备在技术、供应方面的状况。 合理布置总平面：厂区平面图，设备、房屋建筑、运 输道路之间的关系；材料和产品流程图；流量图，指进 入和离开的物料数量图；生产线图；运输布置图；公用 设施和消耗布置图；内部通讯图；管道布置图。 技术选择中的环境制约：资金来源保证问题；技术是 否可靠合理；治理后能否达到有关标准要求；治理污染 的经济性问题。
优点：因被调查者没有意识到自己正在接受调 查，一切状况均保持自然，故准确性较高。
缺点：观察不到内在因素，有时需要作长时间 的观察才能求得结果。
18
第三节 市场预测方法
市场预测是在市场调查的基础上，通过对市场资料的分 析研究，运用科学的方法和手段推测市场未来的前景。 市场预测的方法如下图所示。
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Mt
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——第t周期的二次移动平均值；
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见P149例题7-2
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二、可行性研究的基本工作程序
组建工作 小组 制定工作 计划 市场调查 与预测 方案研制与 优化 项目评 价
否
签订委托 协议定
重新构想或设 计方案
符合要求否？
是
编写并提交 《报告》
可行性研究的基本步骤
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三、可行性研究报告
可行性研究报告的作用：
（1）作为经济主体投资决策的依据
（2）作为筹集资金和向银行申请贷款的依据 （3）编制科研试验计划和新技术、新设备需用计划以及大型专用设备 生产与安排的依据。 （4）作为从国外引进技术、设备以及与国外厂商谈判签约的依据 （5）与项目协作单位签订经济合同的依据 （6）作为向当地政府、规划部门、环境保护部门申请有关建设许可证 文件的依据 （7）作为该项目工程建设的基础资料 （8）作为项目科研试验、机构设置、职工培训、生产组织的依据
优点：获取资料速度快、费用省，并能举 一反三 缺点：针对性差、深度不够、准确性不高， 需要采用适当的方法进行二次处理和验证。
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间接搜集信息法应遵循的原则
（1）先易后难 （2）由远至近 （3）先内部后外部
间接搜集信息法的作用
（1）为直接搜集信息提供指导 （2）对直接调查法起弥补修正作用 （3）鉴定、证明直接调查法所获资料的可信度
（9）作为对项目考核和后评价的依据
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可行性研究报告的编制依据
（1）国民经济中长期发展规划和产业政策 （2）项目建议书 （3）委托方的意图 （4）有关的基础资料 （5）有关的技术经济规范、标准、定额等指标 （6）有关经济评价的基本参数和指标
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可行性研究的阶段划分
工作阶 段 目的任务 估算精度 研究费用占总投资 需要时 的百分比/% 间/月 0.2～1.0 0.25～1.25 0.8～1.0 1.0～3.0 1 1～3 3～6或 更长
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可行性研究报告的深度要求
（1）可行性研究报告应能充分反映项目可行性研究工作的成果，内容 齐全，结论明确，数据准确，论据充分，满足决策者确定方案和项 目决策的要求。 （2）可行性研究报告选用主要设备的规格、参数应能满足预定货的要 求。 （3）可行性研究报告中的重大技术、经济方案，应有两个以上方案的 必选。 （4）可行性研究报告中确定的主要工程技术数据，应能满足项目初步 设计的要求。 （5）可行性研究报告中构造的融资方案，应能满足银行等金融部门信 贷决策的需要。 （6）可行性研究报告中应能反映可行性研究过程中出现的某些方案的 重大分歧及未被采纳的理由，以供委托单位或投资者权衡利弊进行 决策。 （7）可行性研究报告应附有评估、决策（审批）所必需的合同、协议、 意向书、政府批件等。
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来自百度文库
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1 ( yt yt 1 yt n 1 ) M t11 1 ( yt yt n ) n n
Mt n
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——第t周期的一次移动平均值； ——计算移动平均值所取得数据个数
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见P149例题7-1
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采取移动平均法作预测，关键在于选取用来 求平均数的时期数n。 n越小，表明对近期观测值的作用约越重视。 n越大，表明对数据变化的反应程度较慢。 n的取值还应考虑预测对象时间序列数据点 的多少及预测限期的长短。通常n的取值范 围可在3～20之间。
第七章 工程项目可行性研究
娄黎星
工程管理系
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第一节 可行性研究概述
可行性研究是运用多种科学手段（包括技术科学、社 会学、经济学及系统工程学等）对一项工程项目的必 要性、可行性、合理性进行技术经济论证的综合科学。
其基本任务是通过广泛的调查研究，综合论证一个工 程项目在技术上是否先进、实用和可靠，在经济上是否 合理，在财务上是否盈利，为投资决策提供科学的依据。 同时，可行性研究还可以为银行贷款、合作者签约、工 程设计等提供依据和基础资料，它是决策科学化的必要 步骤和手段。
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二、直接访问法
直接访问法（是将所拟调查的事项，以面谈、 电话或书面形式向被调查者提问，以获得所需 资料信息的调查方法。） 直接访问法按具体访问方式的不同分为 面谈调查 电话调查 问卷调查 街头访问调查
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面谈调查
优点：当面听取被调查者的意见，可以全方位观察其本身的状 况和对问题的反应；信息回收率高；谈话可逐步深入，获得意 想不到的信息。 缺点：调查成本高，调查结果受专家水平及调查人员本身素质 影响较大。
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一个建设项目要经历建设前期、勘测设计期、 建设期及运营期四个时期，其全过程如下图。
建设前期 勘测设计期 建设期 运营期
项 目 建 议 书
可 行 性 研 究
初 步 设 计
施 工 图 设 计
建 设 准 备
建 设 实 施
竣 工 验 收
项 目 投 产
项 目 后 评 价
项目投资决策和建设全过程示意图
建设前期是决定工程项目经济效果的关键时期，是研 究和控制的重点。
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二、移动平均法
移动平均法是用分段逐点推移的平均方法对 时间序列数据进行处理，找出预测对象的历 史变动规律，并据此建立预测模型的一种时 间序列预测方法。
23
1.一次移动平均值的计算
设实际的预测对象时间序列数据为 yt （t=1,2,…,n） ，一次移动平均值的计算 公式为
1 M t 1 ( yt 1 yt 2 yt n ) n
优点：简单易行，容易掌握； 缺点：值的选取没有统一的规则，事实上，不同n值的选择对所计 算的平均数有较大的影响。
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2.二次移动平均值的计算
二次移动平均值要在一次移动平均值序列的 基础上进行，公式为
1 1 1 1 M t ( M t M t1 M tn 1 ) n 1 1 2 1 M t 1 ( M t M tn ) n
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德尔菲法调查结果的处理
当预测结果需要用数量（含时间）表示时，一般用 “中位数”进行数据处理，即分别求出预测结果的中 位数、上四分位数和下四分位数。 设参加预测的专家数为n,对某一问题各专家回答的定 量值为xi（i=1，2…，n），设xi由小到大或由前至后 顺序排列，即x1≤ x2 ≤…≤ xn，则调查结果的中位 数为：
机会研 选择项目、寻求投资机会， ±30% 究 包括地区、行业、资源和项 目的机会研究 初步可 对项目初步估计，作专题辅 ± 20% 行性研 助研究，广泛分析，筛选方 究 案，避免下一步作虚功 详细可 对项目进行深入细致的技术 ± 10% 行性研 经济论证，重点是财务分析、 究 经济评价，需作多方案比较， 提出结论性报告，这是关键 步骤 评价和 对可行性研究报告提出评价 ± 10% 决策 报告，最终决策
1. 市场研究：解决建设上的“必要性”和“可能性”问题，是前提； 2. 技术研究：解决技术上的“先进性”和“适用性”问题，是基础； 8 3. 经济评价：解决经济上的“盈利性”和“合理性”问题，是核心
市场研究
市场需求预测：指在一定区域，一定时间内以及一定的营销环 境和一定的营销费用水平条件下，消费者可能购买的商品总量。 研究某一特定产品的市场需求量，可以预计可能占有的市场份 额，从而确定产品方案和生产规模 项目规模选择：是指劳动力和生产资料的集中程度。衡量项目 规模的大小有多种指标，如生产能力、投资额、所需人数等。 在可行性研究和项目评价中，评价项目规模的指标主要是生产 能力。 影响生产规模选择的主要因素