从霍布斯到卢梭_近代西方社会契约论思想析理

第11卷第5期武汉科技大学学报(社会科学版)

Vol.11,No.5

2009年10月J.of Wuhan U ni.of Sci.&T ech.(Social Science Edition)Oct.2009

收稿日期:2009-05-12

作者简介:肖 丹(1974-),女,吉林长春人,吉林大学哲学社会学院博士生,主要从事西方哲学研究.

从霍布斯到卢梭

)))近代西方社会契约论思想析理

肖 丹

(吉林大学哲学社会学院,吉林长春130012)

摘要:社会契约理论发端于古希腊的智者时代,到近代逐步发展成熟并形成体系。作为西方政治哲学的一种理论假设,社会契约论对于宪政制度的设计和完善发挥着重要作用。本文首先简略回溯西方社会契约理论的历史演进过程,然后围绕自然法、自然状态、人性以及国家权力问题对近代社会契约论的重要代表)))霍布斯、洛克、卢梭的思想进行梳理解析,力求获得对近代西方社会契约理论的深入认识。关键词:自然法;社会契约论;霍布斯;洛克;卢梭中图分类号:B561 文献标志码:A

文章编号:1009-3699(2009)05-0015-05

社会契约论作为一种政治哲学的理论假设,它主张国家并不是神权赋予,而是人们作出的理性选择。人为了达到自由和至善,相互订立契约,交出自己的个人权利,承认国家的公共权力,以求得和平与幸福。在西方,社会契约论思想的发展演变已有二千多年的历史。追本溯源,社会契约论思想最早发端于古希腊智者时代,伊壁鸠鲁是其中的重要代表。作为德谟克利特原子论的忠实继承者,他认为所有事物的形成都是原子通过相互排斥和偏斜运动造成无序碰撞的结果,每个人的本质都是自私的,都只关注个人的利益实现,于是不可避免地产生人与人之间的冲突。要想过快乐而安全的生活,唯一的途径就是像原子一样通过碰撞和排斥来调节彼此的关系,即以订立社会契约的方式建立国家。换言之,国家的建立以人们之间为了避免损失和求得快乐幸福而订立的契约为基础。伊壁鸠鲁通过原子隐喻而提出的个人订立契约形成国家的思想,对近代启蒙主义思想家们创立社会契约论影响深远。

近代社会契约论产生的基础是自然法理论。从广义上讲,自然法是由万物的本性派生出来的必然关系。/人作为自然实体,是和其他物体一样,受一些不变的法支配的,,位于这一切法之先的,是自然法。其所以成为自然法,是因为它们是唯一从我们的存在结构派生出来的。要很好地认识自然法,就必须考察一个人在社会建立之前的情况。自然法就是他在这样一种状态中所接受

的法0

[1]

。自然法原则一直被看作是调整统治者

与被统治者之间关系的基本准则,也是制定成文

法的基础。所有近代的社会契约理论都是通过诉诸于一种自然状态和自然法,来确认个人主体所享有的一系列自然权利,正是这种主体自然权利的转让才使政治权威得以确立。在宗教思想大行其道的中世纪,自然法理论与基督教教义紧密纠缠,自然法则也就顺理成章成为上帝的法则。15世纪欧洲兴起文艺复兴运动,唤醒了人的主体意识,高扬人性、人权,使禁锢人思想、束缚人行为近千年的神权统治摇摇欲坠。到了近代,随着基督教威信的下降和自然科学的发展,自然法的理论的阐释角度也发生根本性转变,即从神的启示转变为关于人性的自然本能规律。

荷兰法学家格老秀斯被人们称为古典自然法之父,他也是近代社会契约论思想的开创者。格老秀斯的自然法理论依据的不是神性,而是人的理性和社会本性。以自然法为基础,格老秀斯提出了社会契约理论。他认为人类早期处于一种自然状态,然而,由于人天生就是合群的,社会本能促使个人订立契约、组成国家。他对社会本能进行了阐释:/在人所独具的特性中有一种要求社交的强烈愿望,亦即要求过社会生活的愿望)))这并不是指任何一种生活,而是指按照他的才智标准跟那些与他自己同一类的人过和平而有组织的生活。0[2]

自然状态里的人们过着和平、分散与孤独的生活,但私有财产的出现不可避免地使人们

武汉科技大学学报(社会科学版)2009年第5期

相互间出现利益纷争,要维持社会的和平和秩序,就需要一些最低限度的条件,于是在理性的驱使下,人们订立契约、建立国家,这种生活已经打破了最初的自然状态,变成了有组织的社会生活。自然法理论与契约论紧密相连不可分割。自然法理论提供了一种具有普遍意义的指导原则,而契约论是将这种原则付诸实践。可以说,格老秀斯为近代启蒙时期的思想家奠定了一个基本的社会契约论的研究模式,他之后的启蒙思想家都不满足于将国家看作既定的存在物,而是力求深入到国家内部探寻其产生的根源,探寻组成国家的人的本性问题,从而使社会契约思想带有了更多的人性化色彩。对此,我们可从近代社会契约理论的重要代表人物)))霍布斯、洛克和卢梭的思想中加以体会。

一、霍布斯的社会契约论:

个人主义与专制权力

近代启蒙主义思想家都将一种人类生活的自然状态作为社会契约论的理论预设,英国的霍布斯也不例外。可以说,霍布斯开创了近代社会契约论发展黄金时代,他的社会契约论思想主要体现在其名著5论公民6、5利维坦6等中间。所谓自然状态,即从抽象不变的人性出发,设想人类进入政治社会之前,像一切自然物一样受普遍的自然法则支配,而没有人们承认的共同权力存在。霍布斯也首先悬设一个/自然状态0,并且以/自然人0作为其社会契约论思想的出发点。如同自然界的动物和植物一样,人也因其自然本性而独立存在。自然人是一种自然物体,完全服从自然法规则。具体到人的本性上,就是/趋利避害0的自然本能。霍布斯深受马基雅维里的影响,坚信人的本性是恶的,都是自私自利和残暴好斗的。在自然状态下,每个人都可以为自己的利益抗争。每个人都有按照自己所意愿的方式运用自己的力量保全自己的权利,这种自我保全是人的天性。人为了维护各自的利益,一开始就处于/人对人是狼0的战争状态。用霍布斯的话来描述就是:/在没有一个公共权力使大家慑服的时候,人们便处在所谓的战争状态之下。0[3]至于造成战争的心理原因,霍布斯认为,主要有三种,即竞争、猜疑和荣誉。于是,契约在人对和平、自保的基本期待中通过理性协商而产生。霍布斯通过契约来设想人们共同交出自己的权利,以求得和平的状态。

如同先前的哲学家一样,霍布斯的社会契约论也承袭了传统自然法的许多观念,譬如认为,/自然法是永恒不变的0,但霍布斯无疑没有拘泥于传统自然法思想,而是进行了大胆的改造和创新。列奥#斯特劳斯就曾认为,作为近代政治哲学开创者的霍布斯,其/学说比任何人的学说都更清晰地体现了近代自然法的精髓及其所有的本质涵义0。因为/霍布斯显然不象传统学说那样,从自然-法则.出发,即从某种客观秩序出发,而是从自然-权利.出发,即从某种绝对无可非议的主观诉求出发;这种主观诉求完全不依赖于任何先在的法律、秩序或义务,相反,它本身就是全部的法律、秩序或义务的源泉。霍布斯的政治哲学,就是通过把这个作为道德原则和政治原则的-权利.观念,而最明确无误地显示它的首创性的0[4]。可以说,霍布斯社会契约论思想的主要概念不再是/自然法0,而是/自然权利0。自然法传统从霍布斯这里开始出现断裂。对个人权利的大力伸张,使霍布斯成为个人主义的代表。麦克弗森明确指出,霍布斯是一个个人主义者,认为他从个人利益与意志出发,推导出政治权利与义务。有学者认为, /霍布斯意义上的人,由其本性而定,是个一意孤行的、反社会的生物,他进入社会关系纯粹是为了自私的目的0[5]。霍布斯始终如一的个人主义倾向,使得很多学者都将他看作是自由主义理论的奠基人。

那么,霍布斯宣扬个人主义的目的又在哪里呢?一言以蔽之,霍布斯的个人主义观点的提出,完全是出于为专制权力的合法性进行有力辩护。他试图通过社会契约来建立绝对的君主专制制度。综观体现霍布斯政治哲学思想的著作,无论是5法律、自然和政治的原理6,还是5论公民6,还是最重要的代表作5利维坦6,我们都会得出很清晰的印象,即霍布斯对君主政体的始终如一的偏爱,对专制权力合法性竭尽全力的辩护。霍布斯在5论公民6中曾明确指出/自然法并不是法律0。既然不是法律,自然法就不能对人们的行为作出裁决。那么,当人们为了个人利益而出现矛盾冲突时,必然需要一个公共权力来解决冲突,维护和保障个人权利。霍布斯指出,要建立一种能抵御外来侵略和相互侵害的公共权力,可以有两种方式:一是通过自然之力获得,即强制性服从或发动战争;二是人们相互达成协议,自愿交出自己的全部权利,服从一个集体,形成公共权力。他将公共权力形成的主要途径描述为社会契约。但是,契约的成立必须要有强制性力量作为保障,否则无法顺利执行,而国家就是这个掌握强制性权力的物体。霍布斯以5圣经6中的巨大海兽利维坦来隐

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