某单位内部审计岗位职能说明书

某单位内部审计岗位职能说明书

审计监察部经理

职务说明书

职位名称审计监察部经理所属部门审计监察部职位编号AS-JD-01

职务等级级等定员1人晋升职位集团财务总监

直属上司集团董事长直接下属审计监察主管、专员编写日期reserved-38074x1f

岗位设置目的加强内部监督，保障集团规章制度切实贯彻执行，促进经营活动健康发展，维护集团暨股东的合法权益

主要工作及职责1）拟订审计、监察工作规划和年度计划，报董事长批准后组织实施；

2）审核内部审计、监察规章制度草案，报董事长批准后组织实施；

3）确定具体审计、监察项目，指定经办人和实施时间；

4）审定审计、监察工作方案；

5）指导下属的业务；督促下属的工作进度；

6）协调审计、监察过程中与其它部门、下属企业的关系。

7）复核关键性工作底稿；

8）审定审计、监察报告和建议；

9）审定一般审计、监察决定，审核重要事项的审计、监察决定；

10）总结审计、监察工作总体情况；

11）对下属进行廉洁自律、遵纪守法教育，组织本部门的业务技能培训；

12）完成上级交办的其他工作任务。

工作流程1）

2）因其复杂，另以文件形式出现。

3）

4）

职务权限1）审定审计、监察工作方案；

2）执行审计、监察任务

3）审定审计、监察报告和建议；

4）审定一般审计、监察决定

5）安排、指导下属的工作，督促下属的工作进度；

6）提出下属的职务录用、升迁、免除和薪资升、降建议

7）复核本部门费用支出

8）向有关部门提出本部门物品采购、费用开支申请

工作特征1）工作复杂性：复杂6）出差频率：频繁2）工作创造性：极强7）工作时间：每天八小时

3）协调难度：难8）工业伤害：环境污染

4）工作压力：大9）知识多样性：知识面要求广

5）工作环境：10）对企业贡献：直接贡献和间接贡献都大

难点1）发现问题、解决问题

2）部门、单位之间的协调

3）

4）

5）

工作绩效标准1）按时完成年度审计、监察工作计划9）2）按时完成上级临时交办的工作任务10）

3）为集团和下属企业避免、挽回经济损失11）

4）提出的管理建议被采纳后取得明显成效12）

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技能要求1）电脑： windows、word、excel、internet 2）财务软件：熟练使用用友、金蝶财务软件

3）审计、财务、会计、工程预算、监察

4）

基本任职资格1）年龄：35—50岁

2）本职工作年限：审计和财务经历10年以上(其中审计5年以上) 3）学历要求：财经类本科以上学历，学士以上学位

4）专业知识：财务、会计、审计、工程预算、监察

5）职务相关知识：财经法规、财经应用文写作

6）语言能力：

7）身体条件：健康

8）品格属性：

9）职称要求：审计师或会计师职称，有注册会计师资格

10）其它：有在沿海外资企业工作经历，愿意经常出差

本人确认____________ 上司确认___________

日期____________ 日期___________

说明：

1）工作流程因其较为繁杂，每一个岗位有多个工作或任务体组成，每一项工作都有其流程，故以文件形式体现。

2）职务编号：部门代号+JD+职位顺序码。

3）职位说明书（JOB DESCRIPTION）也称之为“工作说明书”。

审计监察主管

职务说明书

职位名称审计监察主管所属部门审计监察部职位编号AS-JD-02

职务等级级等定员2人晋升职位审计监察部经理

直属上司审计监察部经理直接下属审计监察专员编写日期reserved-38074x1f

岗位设置目的加强内部监督，保障集团规章制度切实贯彻执行，促进经营活动健康发展，维护集团暨股东的合法权益

主要工作及职责1）起草内部审计、监察规章制度；

2）受部门经理指派，担任审计、监察小组(非常设)组长，组织实施具体审计、监察项目；

3）起草审计、监察工作方案；

4）指导审计、监察小组内其他人员的业务；督促其工作进度；

5）编制工作底稿，复核审计、监察小组内其他人员编制的工作底稿；

6）起草审计、监察报告、决定和建议；

7）小结单项审计工作；

8）向部门经理提出改进内部审计、监察工作的建议；

9）完成上级交办的其他工作任务。

10）

11）

12）

工作流程1）

2）因其复杂，另以文件形式出现。

3）

4）

职务权限1）执行审计、监察任务

2）下属人员的任、免、升、迁建议权

3）向部门经理提出本部门物品采购、费用开支申请

4）

5）

6）

7）

8）

工作特征1）工作复杂性：复杂6）出差频率：频繁2）工作创造性：强7）工作时间：每天八小时

3）协调难度：难8）工业伤害：环境污染

4）工作压力：大9）知识多样性：知识面要求广

5）工作环境：10）对企业贡献：直接贡献和间接贡献都大难点1）发现问题

2）

3）

4）

5）

工作绩效标准1）按审计、监察方案要求完成具体工作任务2）按时完成上级临时交办的工作任务

3）提出的管理建议切实可行11）

4）为集团和下属企业避免、挽回经济损失12）

5）13）