施工合同风险管理的防范通用版

解决方案编号：YTO-FS-PD716

施工合同风险管理的防范通用版

The Problems, Defects, Requirements, Etc. That Have Been Reflected Or Can Be Expected, And A Solution Proposed T o Solve The Overall Problem Can Ensure The Rapid And Effective Implementation.

标准/ 权威/ 规范/ 实用

Authoritative And Practical Standards

施工合同风险管理的防范通用版

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施工合同对于工程项目来说具有灵魂式的重要意义。因此合同风险管理也得到了施工企业的广泛重视。作为承包商，要想获取良好的经济效益，就需要了解施工合同风险的性质，准确判断并有效防范风险，以争取良好的经济效益。

施工合同风险主要类别

在建筑工程中风险的存在形式是多种多样的，既可以按主客观因素分类，也可以风险是否可控分类，还可以按风险可能造成损失的大小分类。但不管是哪种形式的风险，都会从环境、技术、经济等方面表现出来。本文仅按主、客观因素分类。

主观风险主要包括以下几方面：施工准备不充分。设计变更或图纸供应不及时。因施工组织设计的缺陷影响实际发生的施工费用和工期。分包商管理、技术水平不符合要求。发包人的材料、设备供应不及时。合同存在比较严重的纰漏；转移风险的担保、索赔、保险等相应条款不够

完善。发包人履约能力差，无力支付工程款或恶意拖欠工程款。分包商（特别是发包人指定的分包商）违约，不能按质、按量、按时完工。由于发包人驻工地代表或监理工程师工作效率低，不能及时解决问题，或者发出错误指令。

项目管理论坛

客观风险主要包括以下几方面。发包人提供的水文、地质、气象等条件与实际情况出入很大，引起工程量增加或拖延工期。针对特殊工艺，发包人要求不合理或过于苛刻，而双方事先又没有约定。要素市场价格的变化，特别是价格的上涨因素、直接影响着工程承包价格，如果合同中没有调价条款或调价条款写得太笼统，必然给承包商带来风险，如果承包商最初签订了“固定总价合同”，遇价格上涨则损失更大。存贷款利率变动，汇率变化等。国家对工资、税种、税率、工作日等调整。

施工合同风险识别

项目管理者联盟文章

有效进行合同风险识别是防范和控制风险的前提。一般来说施工企业进行合同风险识别的常用方法的有下列几种：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法和风险调查法。

专家调查法。包括调查问卷法、面谈法、专题讨论

法、德尔菲法等，常用的主要方式有两种：一种是召集企业有关高级专业管理人员开会，另一种是采用问卷式调查，由风险管理人员对高级专业管理人员发表的意见加以归纳分类、整理分析，形成总体风险表，供领导决策参考。转自项目管理者联盟

财务报表法。采用财务报表法进行风险识别，要对财务报表中所列的各项会计数据作深入的分析研究，通过对以往相似工程财务数据进行分析来识别拟承揽的工程风险。

流程图法。主要是将合同从立项签订、招投标、委托授权、市场准入、合同履行、终结及售后服务全过程，以流程图的形式绘制出来，从而确定合同管理的重要环节，进行风险分析，提出补救措施。这种方法比较简洁和直观，易于发现关键控制点的风险因素。

初始清单法。首先将其按单项工程、单位工程分解，再对各单项工程、单位工程分别从时间维、目标维和因素维进行分解，识别出建设工程主要的、常见的风险，还可以参照同类建设工程风险的经验数据(若无现成的资料，则要多方收集)或针对具体建设工程的特点进行风险调查。

经验数据法。经验数据法也称为统计资料法，即根据已承建项目的相关风险资料来识别拟承建工程的风险。

风险调查法。风险调查应当从分析具体建设工程的特点入手，一方面对通过其他方法已识别出的风险(如初始风险清单所列出的风险)进行鉴别和确认，另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要的工程风险。通常，风险调查可以从组织、技术、自然、环境、经济、合同等方面分析拟承建工程的特点以及相应的潜在风险。需要说明的是风险调查并不是一次性的，由于风险管理是一个系统的、完整的循环过程，因而风险调查也应该在建设工程实施全过程中不断地进行，这样才能了解不断变化的条件对工程风险状态的影响。当然，随着工程实施的进展，不确定性因素越来越少，风险调查的内容亦将相应减少，风险调查的重点也随之变化。

项目管理者联盟

对于施工合同风险来说，仅仅采用一种风险识别方法是远远不够的，一般都应综合采用两种或多种风险识别方法，才能取得较为满意的结果。而且，不论采用何种风险识别方法组合，都必须包含风险调查法。从某种意义上讲，前五种风险识别方法的主要作用在于建立初始风险清单，而风险调查法的作用则在于建立最终的风险清单。施工合同风险对策及措施

项目管理者联盟文章

施工合同风险对策的类型。施工合同风险对策有许多

种，但常用的风险对策主要有风险回避、风险控制、风险转移和风险自担。各种对策均有其适用范围，但对一个具体的施工合同来说并不是只运用一种方式，往往是针对不同的施工合同综合应用。

风险回避是彻底规避风险的一种做法，即断绝风险的来源。风险回避对策的采用一般都很慎重，因为避免遭受损失的同时也放弃了获得利润的可能，一般适用于以下两种情况：其一是风险可能造成相当大的损失，且发生的频率较高，其二是应用其他对策的代价昂贵，得不偿失。

风险控制是针对可控性风险采取的防止风险发生、减少损失的对策，也是绝大部分项目应用的主要风险对策。风险控制措施必须针对项目具体情况提出，即可以是项目内部采取的技术措施、工程措施和管理措施等，也可以是采取向外分散的或减少项目承担的风险。

风险转移是合同某一方试图将自身可能面临的风险转移给他人承担，以避免风险损失。可以将风险源转移出去，或只把部分或全部风险损失转移出去。后一种方法主要分为保险转移方法和非保险转移方法。

风险自担就是将风险损失留给施工企业自己承担，这又分为两种情况。一种是已知有风险，但由于可能获得高额利润或因为企业战略考虑而需要冒险，必须承担这种风险。第二种情况是已知有风险，但若采取某种风险措施，