国企投融资业务中合规管理实务

国企投融资业务中合规管理实务

第一部分国企合规的一般理论

◆近期合规管理重大文件

1.《中央企业合规管理指引》（国资发法规[2018]106号）

2.《关于印发<企业境外经营合规管理指引的通知>》（发改、

外交等部委）

3.《合规管理体系指南》（国家标准化委员会）

◆近期合规重视的起因

1.中兴事件（国企）

2.华为事件（民企）

◆国有企业合规管理的法务特殊性

1、所有制属性决定了法务特殊性之政治因素

2、政策性优于法务技术性

3、特殊法适用导致法务技术的特殊因素

◆国有企业合规管理的法务结构

1.原则及其特殊性

2.主体及其特殊性

3.对象及其特殊性

4.内容及其特殊性

国有企业合规法务体系构建的步骤

1、了解背景

2、确定范围

3、确定内容

4、建立制度

5、执行控制

6、处置调整

7、三方支持

8、底稿留痕

第二部分国企合规的场景分析

◆国家企业投资中的“重要”合规岗位

1、投资管理岗

2、投资审核岗

3、财务资金岗

4、关键信息权岗

◆国有企业投资中的产业基金投资合规管理

1、合规的依据

2、合规的一般要求

3、合规的法务技术

◆国有企业海外投资中的合规管理

1、合规依据

2、合规的一般要求

3、合规的法务技术

◆国有企业另类投资中的合规管理

1、合规依据

2、合规的一般要求

3、合规的法务技术

第三部分国有企业投资中合规管理典型案例分析

◆滴滴命运转折

1、案例简述

2、主要分析

3、主要建议

◆中国移动稳步前行

1、案例简述

2、主要分析

3、主要建议