中小企业创新理论与模式研究综述

新 。技术 创 新演 化 理论 代 表人 物 Ｄｏ ｓ ｉ （ １ ９ ８ ８ ） 认为 ， 技 术创 新机会 是 持续存 在 的 ， 企业 总 能发 现新技 术 、 新 的行 为模 式 和新 的 组织 形 式 ， 企 业技 术 创 新需 要
适时变更其科技规划和政策” 。
１ － ３ 关 于管 理创新 方 面研究 国外 管理 创新 理论 的代表 人物 是 Ｒ ａ ｙ Ｓ ｔ ａ ｔ ａ ， 他 首先提 出了企业 中的管理 创新 问题 ，并将 管理 创新 与产 品创新 和流 程创 新 区别开 来 ，指 出管理创 新 是 企业 发展 的瓶 颈 。他在对 日本 企业 与 欧美 国家企 业
在内部机制和外部机会的互动过程 中实现 。Ｂ ｒ ｅ ｓ ｅ ．
研究的基础上指 出， 管理创新是 日本企业成 功的关
键， 与欧美 国家企业依赖技术不同， 日本是第一个靠 管理创新提升产业实力的国家。 但是 Ｒ ａ ｙ Ｓ ｔ ａ ｔ ａ 却并 没有对管理创新 的概念进行进一步明确的界定 。此 后， 许多学者从不 同角度对管理创新 的概念和内涵 进行了研究 。Ｂ ｅ ｎ ｇ ｈ ｏ ｚ ｉ 把管理创新与技术创新和市 场创新进行 了比较 ， 指出企业要解决 的问题不只是 技术问题和经济问题 ， 还包括管理问题 ， 如 内部协作 流程 、 发展费用 的控制和个人管理等 ， 这样就把管理 创新从市场和技术 的范畴中剥离 出来 。 Ａ ｂ ｒ ａ ｈ ａ ｍｓ ｏ ｎ 将管理创新定义为组织为了协调输入和输 出而实行
ｈ ｉ ， Ｍａ ｒ ｌ ｅ ｒ ｂ ａ ＆ｏ ｒ ｓ ｅ ｎ ｉ ｇ ｏ （ ２ ０ ０ ０ ） 认为， 技 术 追 赶 理 论 和
后发理论都是 以技术后发者为研究对象 的，但技术 追赶理论主要针对技术后发 国家工业化进程 中的技
术创 新研 究 ，而后 发者 理论 的研究 对象 既包 括技 术 追 赶者 也 包括 同一 国家 内的 技术 后 发 者 。Ｂ ｒ ｅ ｓ ｅ ｈ ｉ ， Ｍａ ｒ ｌ ｅ ｒ ｂ ａ＆ Ｏ ｒ ｓ ｅ ｎ ｉ ｇ ｏ （ ２ ０ ０ ０ ） 将 企 业 自主创 新 与 行 业
本寿朗 ２ ０ ０ ３ 年针对 日本与美 国的经济及科技政策
展 开 了全 面 比较 ，发 现科技 进步 是 日本经 济增 长 的 根本 原 因。 山崎 正胜进 一 步认 为 ， “ 政 府在 日本 科技 发展 中起 了重要 的调 节作 用—— 因 国内外 条件 变化
追赶理论和后发者理论为主要流派 ， 涵盖创新ｆ 原始 创新） 和模仿两个极端 ， 包括连续性创新和间断性创
装备的商业化应用” 。其后 ， 他在 １ ９ ８ ２ 年的《 工业创 新经济学》 （ 修订本 ） 中明确指出， 技术创新就是指新 产品、 新过程 、 新系统和新服务的首次商业性转化。
１ ． ２关 于 自主 创新 方面 的研究 国际上关 于 自主创 新 的有关 研究 主要 是建 立在 演 化经 济学 的基 础上 ， 并 以技术 创新 演化 理论 、 技术
的组 织结 构 和文化 的变 革 。 Ｈａ ｍｅ ｌ 在２ ０ ０ ６年 出版 的
较强的竞争力 ， 就能够生存和发展 ， 所 以中小企业能
够得以生存和发展 。 在 中小企 业创新方 面 ， ０ ． Ｒ ｅ ｇ ａ ｎ ｅ ｔ ａ ｌ （ ２ ０ ０ ５ ） 认 为 中小企业按采用创新的地位可以分成两类： 主动型 和被动型。 主动型更有可能开发新产品 ， 而被动型则 更可能修 改现有产 品而非采用全新 的产品。Ｅ ｌ ｉ ａ ｓ （ ２ ０ ０ ０ ） 认为 ， 产学研联合作为一种跨组织的现象 ， 其 动机是共享知识 ，中小企业 由于 自身实力 的局 限和 在市场中所处 的地位劣势 ，应选择产学研合作 的道 路 。Ｌ ｙ ｎ ｎ（ １ ９ ９ ６ ） ￣ Ｕ 运用组织生态学观点 ， 分析组织 环境对中小企业技术创新的影响，提出了创新群落
～
利经济学家熊彼特在 １ ９ １ ２ 年出版 的 《 经济发展理
论》 中提出了技术创新理论 ， 他认为 ， 所谓创新就是 建立一种新的生产函数 ， 把一种从未有过的关于生 产要素和生产条件的新组合引入生产体系。英国弗 里曼在《 工业创新经济学》 提出， 技术创新 是第一次
引进某 项 新 产 品 、 新 工 艺 的商 业性 过 程 ， 包 括 技术 、 设计 、 生产 、 财政 、 管 理 和市 场 诸项 活 动 。英 国学 者 莫 尔认 为 ， 技术 创新 就是 技术 制 品的开 始 、 演 进 和开 发 过程 。西方 经 济 学者 伊诺 思 提 出 ， 技 术 创新 是 几
技术变革相联系 ，指出企业技术创新将引发行业技 术变革 ，行业技术变革主要体现为行业技术能力和
行 业市 场结 构两个 方 面 ， 就行 业技 术 能力变 革来 说 ， 或 者是 能力 扩展 或者是 能 力破坏 ，就 市场 结构 变革 来说 ， 或者是 集 中度 的提 高 或者是 市场 结构 再造 。 随着科 学技 术 的 飞速 发展 ， 自主创新 的研 究重 点 逐步 转 向科 技 创新 。 克莱 因 、 罗 森堡 等科 技创 新过 程 并不 一定 完全遵 循 “ 基础科 学一 应用 科学 、 制 造一
种行为 的综合结果 ， 包括发 明的选择 、 资本投入保
证、 组织 建立 、 制定 计划 、 开辟 市场 等 。 美 国著 名学 者 弗 里曼 从经 济学 的角度 定 义创新 ， 他认 为 ， 技术 创新
在 经济 学上 的意 义包括 新产 品 、 新过程、 新 系统 和新
装备等形式在 内的技术 向商业化实现的首次转化 。
他在 １ ９ ７ ３ 年发表 的 《 工业创新 中的成功与失败研
究》 中认为 ，பைடு நூலகம்“ 技术创新是技术 的、 工艺的和商业化 的
全 过程 ， 其 导致新 产 品的市 场实 现和 新技术 、 工 艺与
扩散与销售” 的传统线性模型 ， 而是多种因素交互作
用 的非 线性 过程 ，科学 与 经济 的互动 贯穿 于创新 过 程 始终 。斯 托克 斯提 出 ， “ 由应用 引起 的基 础研 究 的 重 要意 义 ，并认 为科技 体 制环境 的创设 和科技 政策 对技术 创新 有重 大意 义 ” 。 以此 为起 点 ， 原 正行 和桥