技术距离_知识溢出与区域经济收敛_一个分析框架

２ 技术距离与知识溢出
知识溢出 和 知 识 吸 收 具 有 互 补 性 ， 缺少任何一个 方面都无 法 促 进 技 术 收 敛 。 然 而 ， 知识的溢出程度和 吸收程度取决于许多 因 素 ， 包括技术政策、 地理空间距 技术差距等 。 从 当 前 的 文 献 来 看 ， 对于技术差距的 离、
１ １］ ， 研究除了宏观 和 微 观 两 个 方 面 的 内 容 以 外 ［ 还包括
［６］ 纵向 技 术 距 离 主 要 指 技 术 差 距 。Ｐ 发 现， ｏ ｓ ｎ ｅ ｒ１
伸 。 相关内容 主 要 可 以 归 结 为 两 个 方 面 ： 首先是吸收 能力的重要性及其 成 因 ； 其次是吸收能力形成的条件。 其涉及内部条件和 外 部 环 境 两 个 方 面 ： 对于内部条件， 很多学者认为前期拥 有 的 知 识 在 厂 商 吸 收 能 力 形 成 中 对于外部条件， 主要强调知识环境 发挥着重要的作用 ； 的稳定性更有利于 知 识 的 吸 收 和 能 力 的 培 养 。 对 于 吸 主 要 侧 重 于 认 知、 吸 收、 转换和利 收过程的微 观 研 究 ， 用等方面 。 最 后 是 吸 收 能 力 提 升 的 结 果 ， 主要研究吸 创 新、 知识利用以及厂商绩效 收能力提升与竞争优 势 、 之间的关系 。
［ １ ７］ 溢出影响 的 研 究 中 ， 结 论 充 满 着 争 议 。Ｆ ａ ｅ ｒ ｂ ｅ术相似性和技术差距 ， 。 基于本项目研究的需 要 ， 离” 我们把与“ 技 术 相 似 性” ， 相关的距 离 称 为 “ 横 向 技 术 距 离” 把与“ 技 术 差 距” 相 。 关的距离称为 “ 纵向技术距离 ” ２． １ 横向技术距离
技术距离 、 知识溢出与区域经济收敛 ： 一个分析框架
２ 张保胜１，
（ ； ） 商丘师范学院 经济与管理学院 ， 河南 商丘 ４ 河南大学 中原发展研究院 ， 河南 开封 ４ １． ７ ６ ０ ０ ０ ２． ７ ５ ０ ０ １ 摘 要： 区域间技术收敛是经济收敛的必要条件 ， 关于技 术收 敛 的研 究需 要 同时 考虑 横向技术距离与纵向 知识溢出 与经 济收敛 相关 文献的 综述 ， 给出了技术距离与 知 技术距离两个方面的影响 。 通过对技术距离 、 识溢出之间的关系矩阵以及从技术收敛到经济收敛的实证分析框架 。 关键词 ： 技术距离 ； 技术收敛 ； 经济收敛 ： ／ Ｄ Ｏ Ｉ １ ０． ６ ０ ４ ９ ｋ ｂ ｄ ｃ ． ２ ０ １ １ １ ２ ０ ６ ５ ８ ｊ ｊ ｙ （ ） 中图分类号 ： Ｆ ０ ６ ２． ４ Ａ 文章编号 ： １ ０ ０ １ ７ ３ ４ ８ ２ ０ １ ２ ２ ０ ０ ０ ３ ２ ０ ４ 文献标识码 ： － － －
［］ 技术创 回避的 。 从 Ｓ ｏ ｌ ｏ ｗ ３ 创立新古典 增 长 模 型 以 来 ，
新对经济增长的核 心 作 用 已 经 得 到 了 广 泛 认 同 。 在 新 经济增长理论中 ， 以 Ｒ＆Ｄ 为基础的内生 增 长 模 型 强 调 技术进步的内 生 化 以 及 Ｒ＆Ｄ 在 技 术 知 识 增 长 中 的 重 要作用 。 同时 ， 知识溢出在报酬递增中所承担的角色 新增长理 一直是新 增 长 理 论 的 核 心 主 题 。 也 就 是 说 ， 论成功地区 分 了 两 种 技 术 进 步 ： 一种是研发促进的技 一种 是 知 识 溢 出 或 者 技 术 转 移 引 起 的 技 术 进 术进步 ，
第２ 技术距离 、 知识溢出与区域经济收敛 ： 一个分析框架 ０ 期 张保胜 ：
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落后地区的流动 ， 溢出过程必然伴随知识的吸收， 所以 吸收能力往 往 决 定 了 溢 出 的 效 果 和 创 新 能 力 的 形 成 。
［ １ ０］ 给出了“ 吸 收 能 力” 的 经 典 定 义， Ｃ ｏ ｈ ｅ ｎ和 Ｌ ｅ ｖ ｉ ｎ ｔ ｈ ａ ｌ 在随后的 ２ ０年时间里大量文献对其进行了引用或延
４］ 。 可见 ， 步［ 区域间的技术差异可能成为部门差别化甚
特别是关于 Ｆ Ｄ Ｉ与发展中国 家 创 新 能 力 提 升 方 面 的 研 究较多 ， 但结论并不一致 。 很多学者 认 为 ， 知识溢出是知识从高技术地区向
至区域发展水平差 异 的 重 要 原 因 。 如 果 地 区 内 部 的 生
收稿日期： ２ ０ １ ２ ０ ３ １ ４ － － ； ； 基金项目： 国家社会科学基金重大项目（ 国家社会科学基金一般项目（ 中国博士后科学基金项目 １ １＆Ｚ Ｄ ０ ５ ０） １ ２ Ｂ Ｊ Ｙ ０ ２ ３） （ ） ； ［ ； 河南省教育科 学 “ 十 二 五” 规划项目（ 河南省教育厅自然科学研究计划项目 ２ ０ １ ０ ０ ４ ８ ０ ８ ４ ６ ２ ０ １ １］ －Ｊ Ｋ ＧＨＡ Ｄ－０ ３ ７ ０） （ ） ２ ０ １ １ Ａ ７ ９ ０ ０ １ ８ ， 作者简介： 张 保 胜（ 男， 河南滑县人， 博士， 商丘师范学院经济与管理学院教授， 河南大学应用经济学博士后流动站研究人员， 研 １ ９ ７ ０－ ） 究方向为产业与区域技术创新。
志进行了书目计量分 析 ， 发现关于地区经济增长、 收敛 以及集聚的 研 究 已 经 成 为 过 去 ２ ０年中引用率最高的 如何实现落后国 家 （ 地 区） 与发达国家（ 地 主题 。 目前 ， 之间的经济收敛 ， 仍然是多个社会学科关注的焦点 区） 之一 。
１ 知识溢出与经济收敛
在经济增 长 和 经 济 收 敛 研 究 中 ， 技术问题是不可
［２］ 在用 生 产 函 数 方 法 对 Ｒ＆Ｄ 回 报 进 行 Ｇ ｒ ｉ ｌ ｉ ｃ ｈ ｅ ｓ１ 把 厂 商 的 自 有 知 识 Ｋ 引 入 了 生 产 函 数。 估计 的 时 候 ，
这种自有 知 识 一 方 面 源 于 厂 商 自 身 的 研 发 和 知 识 积 累， 另一方面也源于产业之间的 知 识 溢 出 。 因 此 ， Ｇ ｒ ｉ ｌ ｉ － 厂商 从 外 部 某 一 个 产 业 获 得 知 识 的 多 少 取 ｃ ｈ ｅ ｓ认为 ， 。简单地 决于产业之 间 的 “ 经 济 距 离” 和“ 技 术 距 离” 说， 这种技术距离就是 产 业 之 间 或 者 区 域 之 间 的 “ 技术 ， 。 实际上 ， 相似性 ” 称之为 “ 横向技术距离 ” 在Ｇ ｒ ｉ ｌ ｉ ｃ ｈ ｅ ｓ
［］ 循Ｃ 分析贸易在技术扩散 ｏ ｅ和 Ｈ ｅ ｌ ｍ ａ ｎ９ 的研究框架 ， ｐ 中的作用以及 Ｆ Ｄ Ｉ导 致 的 技 术 转 移 和 知 识 溢 出 问 题 ，
很多学者从不同 础上对经济 收 敛 问 题 进 行 研 究 以 来 ，
［］ 角度进行了相关研究 。Ｒ ｅ ｎ ｓ ｅ ｌ ｉ ｎ２ 对 地 区 科 学 杂 ｙ和 Ａ
总之 ， 沿着 Ｇ 大致可以分为以 ｒ ｉ ｌ ｉ ｃ ｈ ｅ ｓ的研究方 向 ， 下几个方面的研究 ： 产 业） 技术相似性与 ① 竞争产品（ 知识溢出 ， 该研究主要基于相似产品之间可以从彼此 的 Ｒ＆Ｄ 活动 中 获 益 ； ② 技术市场中竞争者之间的技 术相似性 ， 在技术市 场 中 ， 同类技术之间往往会通过专 利信息 、 会议信息和 技 术 产 业 化 信 息 等 进 行 相 互 了 解 ， 进而促进技术市场 内 部 的 知 识 溢 出 ； ③ 纵向供应链上 厂商的技术相似性 ， 在纵向供应链上， 上下游厂商也可 以通过知识溢出感 受 到 技 术 协 同 的 好 处 ； ④ 空间地理 相似性 ， 即技 术 相 同 或 相 似 地 区 厂 商 的 沟 通 和 交 流 促 进知识的流动 。 ２． ２ 纵向技术距离
［３］ 之前 ， 虽然没有提出“ 技 术 距 离” 的 Ｂ ｒ ｏ ｗ ｎ和 Ｃ ｏ ｎ ｒ ａ ｄ１
为技术落后 者 的 知 识 模 仿 潜 力 与 技 术 差 距 正 相 关 ， 后 发国家可以在发达国 家 技 术 的 基 础 上 减 少 学 习 和 开 发
［ １ ８］ 成本 ， 从 而 缩 小 与 发 达 国 家 的 差 距； Ｆ ｉ ｎ ｄ ｌ ａ ｏ － ｙ 和Ｓ ｊ ［９］ 认为技术差 距 越 大 ， 落后者学习和模仿的空间 ｈ ｏ ｌ ｍ１ ［０］ 、 越 大， 知 识 溢 出 效 应 也 越 大； Ｈ ａ ｄ ｄ ａ ｄ和 Ｈ ａ ｒ ｒ ｓ ｏ ｎ２ ［１］ ［２］ 、 的 研 究 则 认 为， 只有技术差 Ｋ ｏ ｋ ｋ ｏ２ Ｌ ｉ ｕ和 Ｐ ａ ｒ ｋ ｅ ｒ２
当一国率先 完 成 技 术 创 新 后 ， 就会凭借这一优势开展 创新产品 的 国 际 贸 易 ， 从 而 形 成 国 别 的 差 距。随 着 贸 易的扩展 ， 技术转移 和 技 术 溢 出 也 在 不 断 进 行 ， 最终使 其它国家 掌 握 这 一 技 术 ， 进 而 使 技 术 差 距 缩 小。技 术 宏观层面的技术差距 差距包括宏 观 和 微 观 两 个 层 面 ： 是基础研究 、 应用研 究 和 开 发 研 究 中 差 别 的 总 和 ， 微观 技术差距是 指 不 同 技 术 承 担 者 之 间 技 术 比 较 的 结 果 。 宏观技术差距是一 个 综 合 性 概 念 ， 可能包括多种技术， 微观技术差距则主 要 指 同 类 技 术 之 间 的 对 比 。 我 们 把 。 技术差距称为 “ 纵向技术距离 ” 从知识溢 出 角 度 来 说 ， 经济发展的非均衡主要表 现在创新导致的技术 差 距 扩 大 与 知 识 溢 出 导 致 的 技 术 差距缩小 之 间 的 互 动 过 程 。 但 是 ， 在技术差距对知识
０ 引言
［］ 从Ｂ ａ ｒ ｒ ｏ和 Ｓ ａ ｌ ａ ｉ ａ ｒ ｔ ｉ ｎ１ 在新古典增长理论的基 － －Ｍ
５］ ， 产趋同是 （ 至少部分是 ） 由技术扩散决定的 ［ 那么欠发 进而实 达地区就可 能 从 发 达 地 区 的 技 术 进 步 中 获 益 ，
现地区之间的经济收敛 。 在知识溢 出 与 地 区 经 济 收 敛 的 研 究 中 ， 大部分学 但在知识溢出的范围上 者肯定了知 识 溢 出 的 重 要 性 ， ［］ 有不同的 观 点 。Ｇ ｌ ａ ｅ ｓ ｅ ｒ等 ６ 把 知 识 溢 出 归 因 于 ＭＡ Ｒ （ ） 溢出 ， 认为产业的地理 集 中 促 Ｍ ａ ｒ ｓ ｈ ａ ｌ ｌ ｒ ｒ ｏ ｗ－Ｒ ｏ ｍ ｅ ｒ －Ａ ［］ 进了知识的溢出 ， 但 仅 限 于 产 业 内 溢 出 。Ｊ ａ ｃ ｏ ｂ ｓ７ 的 研 认为知识溢出最重要的源泉 究突破了产 业 内 的 界 限 ， 但仍把溢 往往与位于 同 一 地 区 的 不 同 产 业 紧 密 相 关 ， 出限于区 域 内 部 。 显 然 ， 这种区域知识溢出的空间有 已经成 界性以及区 域 内 部 溢 出 的 低 成 本 和 集 聚 效 应 ， 为产业集群 特 别 是 创 新 集 群 演 变 的 基 本 动 力 ， 也成为 ［ ８］ 影响集群竞争 优 势 形 成 的 重 要 因 素 。Ｃ ａ ｎ ｉ ｅ ｌ ｓ 把研发 活动导致知 识 溢 出 的 区 域 有 界 性 归 结 为 ５ 个 原 因 ： 不 确定性 、 复杂 性 、 对 基 础 研 究 的 依 赖、 边干边学的重要 性、 积累 。 但是 ， 这种 知 识 溢 出 的 空 间 有 界 性 观 点 却 被 大 量 关于跨国知 识 溢 出 的 研 究 所 质 疑 ， 这些文献一般都遵
距不大时 ， 溢出效应 才 比 较 明 显 ， 技术差距太大反而阻 碍了技术知 识 的 溢 出 ， 主要是因为技术落后者缺乏相
［３］ 应的 学 习 能 力。进 一 步 地， 以及 Ｓ ｏ ｈ ｏ ｌ ｍ、 Ｂ ｏ ｒ ｅ ｎ ｚ ｔ ｅ ｉ ｎ２ ｊ ［４］ 等对技术差距进行了阶 段 划 分 ， 认为技术 Ｂ ｌ ｏ ｍ ｓ ｔ ｒ ｏ ｍ２