国联证券客户风险偏好评估调查表

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客户风险喜好调查表

A.开始积累或增加退休基金，估计20年内不会动用这笔资金
B.准备买房，但估计几年之内不会使用
C.开始积累或增加储备基金，估计可能5——10年之内事业不顺或有其他需求时使用
D.为了近期的一个特定目的
E.为了获取比银行存款稍高一些的收益
6.预期您的年收入在未来的2两年内有何变化？
A.大幅增加
B.略微增加
客户的风险偏好类型问卷得分
进取型92——106分
轻度进取型74——91分
中立型56——73分
轻度保守型38——55分
保守型22——37分
C.和通货膨胀保持同步
D.略微减少
E.大幅减少
7.与现在相比，您预计在未来两年能够获得多少收入可随意用于消费、储蓄和投资？
A.远多于现在
B.比现在略多
C.几乎相等
D.比现在略少
E.远少于现在
8.投资市场会波动。虽然长期来看是向上的，但也存在下调的期间。从实践的角度看，不考虑您的风险态度，您用将来的高收入来弥补未来市场下调造成的亏空的难度有多大？
客户风险承受能力调查问卷
（为了能测试出来您的真实风险偏好，请尽量如实填写。）
个人背景信息：
日期：
姓名：
地址：
省份：城市：邮编：
电话：
职业：
您打算何时退休：
配偶的姓名：
投资经验和分析：
1.作为一个投资者，您的风险偏好是什么样的？（在下面的数字上划圈）
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3
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让损失和波动尽可能小
希望获取一定的收益
可以容忍一定程度的波动
最大化收益
不考虑风险和波动
2.您的年龄是？
A.25岁以下

客户风险评估问卷

* For a corporate account, the authorized signatory who makes investment decisions on behalf of the company should complete and sign this questionnaire. 如为法团机构账户，代表该公司作出投资决定之授权签署人应填写及签署本问卷。
7. Which of the following channels is/are your investment knowledge acquired (Tick one or more)? 您曾经或现时从以下哪些途径汲取投资知识(可选择多于一项)? A) Never attempting to acquire investment knowledge 从末汲取及/或没有兴趣汲取任何投资知识 B) From relatives and/or colleagues without further self-study 与亲友及/或同事讨论投资或理财话题 C) From financial programmes of mass media without further self-study 阅读及/或收听有关投资或财经新闻 D) Self-study 从多个途径阅读及分析有关投资或财务资料 E) From attending financial courses together with self-study 研究投资或财务相关事宜，或参加投资或财务相关课程、论坛、简报会、研讨会或工作坊
1
F-SET-39 (Oct 18)
6. What investment product(s) have you / your company ever held during the past 24 months (Tick one or more)? 您/贵公司过去 24 个月曾持有哪些投资产品(可选择多于一项)? A) Margin Trading/ Futures/ Options/ Equity Options/ Accumulators/ Forwards/ Credit-linked Notes with exposure to Structured Products. 保证金交易/期货/期权/股票期权/累计认股证/远期合约/ 涉及结构性产品的信贷相连票据 B) Stocks/ Equity-linked Investments (non-Blue Chips)/ Investment Funds exposed to emerging markets, regional markets, single country or single sector/ Hedge Funds/ Foreign Exchangห้องสมุดไป่ตู้ Options/ Option Embedded Products. 股票/股票相连投资 (非蓝筹) /投资于新兴市场、地区市场、单一国家或单一行业的投资基金/对冲基金/外汇期权/含期权产品 C) Stocks/ Equity-linked Investments (Blue Chips)/ Global Equity Investment Funds/ Balanced Investment Funds/ Bond Investment Funds exposed to emerging markets, regional markets, single country/ High-yield Bond investment Funds/ Currency-linked Deposits/ Credit-linked Notes without exposure to Structured Products. 股票/股票相连投资 (蓝筹) / 环球股票投资基金/均衡基金/ 投资于新兴市场、地区市场、单一国家的债券投资基金/ 高收益债券投资基金./ 外币挂钩存款/ 不涉及结构性产品的信贷相连票据 D) Bonds/ Global Bond Investment Funds/ Foreign Currencies. 债券/ 环球债券投资基金/ 外币 E) Certificates of Deposits/ Capital-guaranteed Investment Products/ Money Market Funds. 存款证/ 保本型投资产品/ 货币市场基金 F) None of the above during the past 24 month but some of the above or other financial products prior to the past 24 months 过去 24 个月未持有以上投资产品，惟过去 24 个月之前曾投资于上述部分产品或其他金融产品 G) Never held any investment products so far. 迄今从未持有任何投资产品

风险评估问卷

附件1 客户风险承受能力评估问卷（适用于自然人客户）客户姓名：资金账号：风险承受能力评估是本公司履行客户适当性管理职责的一个环节，旨在了解您的风险程度能力等情况，以保证本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司履行客户适当性管理职责，并不能取代您的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。

与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司将根据您各项状况的变化对您进行风险承受能力的持续评估，请您积极参与并配合。

本公司承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

一、财务状况1、您的主要收入来源是：A.工资、劳务报酬3分B.生产经营所得2分C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入1分D.出租、出售房地产等非金融性资产收入1分E.无固定收入0分2、您家庭进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A.70%以上1分B.50%-70% 3分C.30%－50% 4分D.10%－30% 5分E.10%以下6分3、您是否有尚未清偿的债务，如有，其性质是（本题可多选）：A.没有3分B.有，住房抵押贷款等长期定额债务2分C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务1分D.有，亲朋之间借款0分4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币0分B. 50万-300万元（不含）人民币1分C. 300万-1000万元（不含）人民币2分D. 1000万元人民币以上3分二、投资知识5、以下描述中何种情况符合您的实际：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年5分B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位5分C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上5分D. 我不符合以上任何一项描述0分三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验1分B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导2分C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策3分D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易5分7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了1分B. 偏高2分C. 正常3分D. 偏低4分8、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：A.5个以下1分B.6至10个3分C.11至15个4分D.16个以上6分9、以下金融产品，您投资经验在两年以上的有（本题可多选）：A.银行存款0分B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品1分C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种2分D.期货、融资融券4分E.复杂金融产品或其他产品6分10、如果您曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：A. 10万元以内1分B. 10万元-30万元2分C. 30万元-100万元3分D. 100万元以上4分E. 从未投资过金融产品0分四、投资目标11、您用于证券投资的资金预计投资期限为：A．短期——0到1年1分B．中期——1到5年3分C．长期——5年以上5分12、您拟重点投资的品种（本题可多选）？A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种2分B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种4分C.期货、融资融券5分D. 复杂或高风险金融产品6分E. 其他产品6分13、假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。

国联期货资产管理计划风险等级评估表

国联期货资产管理计划风险等级评估表基本因素参考权重子项目分值得分低于每月开放的频率 40每月开放 60 开放频率每季度开放 80 5% 低于每季度开放的频率 90不开放 100不设置封闭期 20封闭期在产品成立后 3 个60月以内(含 3 个月) 封闭期长封闭期在产品成立后 3 个80 短月以上(不含 3 个月)、1 流动性 15% 5% 年以内(含1 年)封闭期在产品成立后 1 年100以上(不含 1 年)公开市场交易品种(投资比80 投资对象例?80%的交易品种) 变现能力非公开市场交易品种(投资100 3% 比例?80%的交易品种)有无转让有 60安排无 1002%可赎回时限?1 年 60 到期时限 5% 1 年,可赎回时限?3 年 80可赎回时限,3 年或无固定期限 100无杠杆 50 杠杆情况(资金杠杆倍数?1 60 10% 杠杆) 1,杠杆倍数?2 80杠杆倍数,2 100产品为常规产品，结构简单，不存在不易50估值的情况结构复杂性 10% 产品结构复杂、不易估值，存在层层嵌套100或其他较难理解的情形100 万?最低金额?300 万 80 投资单位产品或者相关服务5% 300 万,最低金额?1000 万 90 的最低金额最低金额,1000 万 100固定收益类(含分级A类) 20混合类 60 投资方向和投15% 权益类(含股票、可转债等) 80 资范围衍生品类(含分级B类) 100直销 80 代销(商业银行、证券公司、期货公司、80 保险公司、信托公司及备案的私募管理募集方式 5% 人)代销(证券投资咨询机构、独立基金销售100 机构)经国务院金融监管部门批80准从事资产管理业务的机持牌情况1% 构其他一般私募机构 100已发行计划数量?5 支，且60合计规模?2 亿元发行人等相关总体管理已发行计划数量?3 支，且80 主体的信用状5% 规模况合计规模?1 亿元 3% 已发行计划数量,3 支，或100 合计规模,1 亿元业内声誉良好、信用良好 60 业内声誉业内声誉一般、信用一般 80 1% 业内声誉较差、信用较差 100最近两年平均年化收益?6020%过往业绩 0%?最近两年平均年化收805% 益,20%最近两年平均年化收益,100同类产品或者0% 10% 服务过往业绩最近两年平均最大回撤?5010%最大回撤 10%,最近两年平均最大805% 回撤?20%最近两年平均最大回撤,10020%固定收益策略 40 对冲策略(风险敞口小于等于20%) 60 对冲策略(风险敞口高于20%) 80 投资策略 10% 套利策略(风险敞口小于等于20%) 50 套利策略(风险敞口高于20%) 60 趋势策略 100 止损线,0.95 80预警止损安排 5% 0.70,止损线?0.95 90 止损线?0.70 或未设置止损线 100 境内发行或交易的产品 60 跨境因素 5% 跨境发行或交易的产品 100 其他因素(以上未列明的其他影响产品风险的素)合计分值注:1、此表仅供资产管理部参考使用，资产管理部应当确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品及服务风险评级的对应关系。

证券投资偏好调查问卷

投资理财偏好调查问卷
您好！
xx证券xx营业部举办2013年金融投资理财调查系列调查活动。

待本次调查活动结束后，将对本次问卷调查的各位积极参与者表示感谢，对问卷及资料填写准确者将从中抽取幸运奖30名，以深表谢意！
1、您对理财情况的了解程度：
☐不感兴趣 ☐不了解 ☐熟悉 ☐精通且有投资
2、您投资过以下哪种理财：
☐银行理财 ☐券商理财 ☐基金 ☐信托 ☐黄金外汇 ☐房产 ☐无
3、对于个人理财，您准备采取什么方式：
☐自己操作 ☐买入专业机构集合理财 ☐两者结合
4、如果您尚未选择购买理财产品，原因是：
☐缺乏了解 ☐产品缺乏吸引力 ☐产品可信度低 ☐资金面紧张
5、对于理财产品的特性，您会优先考虑的是：
☐对产品了解程度 ☐金融机构的信誉 ☐产品的收益及安全
6、银行短期理财、货币债券基金、股票型基金、券商无风险理财等理财产品您
会考虑的是：
☐银行短期理财 ☐货币债券基金 ☐股票型基金 ☐券商无风险理财
7、您对理财产品的投资期限是：
☐1个月左右☐3个月左右☐半年左右 ☐一年左右
8、您对以下哪些增值服务比较感兴趣：
☐专业理财咨询 ☐股民沙龙 ☐业务爱好交流会 ☐营业部签约有礼活动
●请准确填写您本人的姓名联系电话，以方便通
知您是否幸运获奖。

预祝好运，欢迎您继续关注我们的活动。

感谢您的参与！。

客户风险承受力评估表-(终)

客户风险承受力评估报告尊敬的客户，您好，感谢您长期以来对中国邮政储蓄银行的信任和支持。

根据监管政策的要求，在您购买投资产品之前，请如实填写以下问卷。

下列问题将有助于您了解自身的风险偏好及风险承受力，同时也便于我行为您提供更合适的金融产品与服务。

1、请选择您的年龄：A、大于60岁B、50—59岁C、40—49岁D、30-39岁E、18-29岁2、您认为以下哪项是最适合您的投资风格A、低风险：不希望本金承担风险B、保守：希望保守投资，回报略高于定期存款C、稳健：希望以平衡的投资方式，寻求资金长期的较高收益和成长性D、进取：希望赚取高额回报，能够接受较长期间的负面波动，包括本金损失3、下列哪项最能说明您的投资经验：A、无：我缺乏投资经验，只有银行存款B、有限：我有一定的投资知识，但还没有尝试过真实投资C、一般：我有一定的投资经验，但希望得到专业人士的进一步帮助D、丰富：我是一位有经验的投资者，并倾向于自己做出投资决策（如果第3题选项为A、B，请跳过第4题）4、您曾经做过的投资产品有：A、较低风险类产品，如货币型基金，分红险，财富系列理财产品等B、适度风险类产品，如债券型基金，万能险，天富系列理财产品等C、较高风险类产品，如偏股型、股票型基金，创富系列理财产品等D、高风险类产品，如股票、投连险等5、以下符合您目前的家庭年可支配收入（家庭年收入总和–家庭年日常开支）的是：A、< ￥36,000元B、￥36,001—￥60,000元C、￥60,001—￥120,000元D、> ￥120,000元6、您打算购买投资产品的资产占您目前家庭总资产的比例为A、75%以上B、75%—51%C、50-26%D、25%以下7、请选择您的文化程度A、初中及以下B、高中（中专）C、大学（专、本科）D、研究生及以上8、未来5年，您预计自己每月可用于投资理财的资金变化如何A、预计未来每月可投资金额会减少（如退休）B、预计未来每月可投资金额跟现在大致相同C、预计未来每月可投资金额平稳增长D、预计未来每月可投资金额会大幅增加9、您的一次性投入型投资计划预计投资多长时间A、1年以内B、2-5年C、6-10年D、10年以上10、当您短期内面临投资亏损风险时，最多可承受的价值波动幅度为A、不能承受任何本金损失B、能够承受本金10%以内的亏损C、能够承受本金11-30%的亏损D、能够承受本金31%-50%的亏损E、能够承受本金50%以上的亏损以下部分由客户经理填写题目1-9，A：1分； B：2分； C：3分； D：4分； E：5分；（其中第4题按最高选项评分，不选计0分）。

XX证券客户风险评级测评问卷(2023年)

XX证券客户风险评级测评问卷（2023年）本问卷旨在协助您了解自身可承受的风险程度，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。

本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，并以此为基础开展适当性工作。

当您的自身信息发生重大变化、可能影响您的风险承受能力时，您应当及时告知本公司并重新进行评测，及时了解自身的风险承受能力。

如您已开通高于您风险承受能力的业务，请您及时至XX官网个人中心中查看对应业务风险揭示相关内容，确保已知悉相关业务风险，谨慎做出投资判断。

若您经评估该业务高于您的风险承受能力，请及时至我司关闭相应权限。

本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。

若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。

XX证券公司X年X月X日本问卷均为单选题，问卷如下：一、您的家庭年收入情况：1、W3万元2、3—10万元3、10—50万元4、50—100万元5、2100万元二、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等固定资产）的比例是：1、70%以上2、50%-70%3、30%-50%4、10%-30%5、10%以下三、您是否有尚未清偿的数额较大的债务：1、没有2、有，住房抵押贷款等长期定额债务3、有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务4、有，亲朋之间借款四、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：1、不超过50万元人民币2、50万-300万元（不含）人民币3、300万-IOC）O万元（不含）人民币4、IOoO万元人民币以上五、以下描述符合您的实际情况的是：1、略懂金融、财经、投资类知识2、具有金融、财经、投资类学习经历，取得学士及以上学位，或取得金融、财经、投资相关证书3、从事过金融、财经、投资相关工作超过两年4、我没有金融投资专业知识六、您的投资经验可以被概括为：1、有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品2、一般：我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导3、丰富：我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富4、非常丰富：我参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易，经验很丰富七、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率:1、太高了2、偏高3、正常4、偏低八、您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：1、短期一一。

(完整word版)风险偏好测评表

投资者风险承受能力与风险偏好测试问卷投资有风险，不同承受能力和风险偏好的客户,应选择不同的投资产品或投资组合。

以下测试,帮助您更好地了解自己的风险偏好和风险承受能力。

提示:请在相应选项上打“√”。

（一）客户风险承受能力测试1. 您现在的年龄:A 60岁以上B 46—60C 36-45D 26-35E 25岁以下2.您的健康状况如何:A一直都不是很好，要经常吃药和去医院B有点不好,不过目前还没什么大问题, 我担心当我老了的时候会变的恶劣C 至少现在还行，不过我家里人有病史D 还行，没大毛病E 非常好3。

是否有过投资股票、基金或债券的经历？A没有B有,少于3年C有，3～5年D有，超过5年4．您目前投资的主要目的是?A 确保资产的安全性,同时获得固定收益B 希望投资能获得一定的增值,同时获得波动适度的年回报C 倾向于长期的成长，较少关心短期的回报和波动D 只关心长期的高回报，能够接受短期的资产价值波动5．您投资的总额占您个人（或家庭)总资产（含房产等）的：A 低于10%B 10％-25%C 25%-40％D 40%—55%E 55%以上6．您预期的投资期限是：A 少于1年B 1 —3年C 3—5年D 5—10年E 10年以上7。

在您投资60天后,价格下跌20％.假设所有基本面均未改变,您会怎么做？A 为避免更大的担忧，全部卖掉再试试其他的B 卖掉一部分，其余等着看看C 什么也不做,静等收回投资D 再买入.它曾是好的投资,现在也是便宜的投资.8. 您有没有想过如果有一天您的财务状况发生很大的变化，比如说突然有一笔很大的开支,这笔开支可能会动用您10%的个人资产或甚至更多：A 没想过, 我感觉这种大变化不会在我身上发生B 经常想, 我很担心整个生活都将变得一团糟,可是我又有什么办法呢？C 想过一两次, 感觉挺可怕的D 曾经有想过一两次,但是我还年轻，无所谓的9. 您对您目前的财务状况满意吗？A 不太好, 常常要借钱B 刚刚好, 我要特别小心打理C 我做的还行，一直按照我人生的规划在顺利进行D 特别好，现在想买什么就买什么10。

理财客户风险评估调查问卷(客户用)

个人客户风险评估问卷以下12个问题将根据您的财务状况、投资经验、投资风格、投资目的、风险偏好和风险承受能力等对您进行风险评估，我们将根据评估结果为您更好的配置资产。

请您认真作答，感谢您的配合!(每个问题请选择唯一选项，不可多选)客户姓名：_________________ 联系方式：_________________证件类别：_________________ 证件号码：_________________一、财务状况1.您的年龄是□ A. 18-25(-2) □ B. 25-50(0)□ C.51-60(-2) □ D. 61-65(-3) □ E.高于65岁(-10)2.您的家庭总资产净值为(折合人民币)(不包括自用住宅和私营企业等实业投资，包括储蓄、保险、金融投资、实物投资，并需扣除未结清贷款、信用卡账单等债务)□ A.15万元及以下(0) □ B.15万元(不含)-50万元(含)(2)□ C.50万元(不含)-100万元(含)(6) □ D.100万元(不含)-1000万元(含)(8)□ E.1000万元(不含)以上(10)3. 您个人持有的金融资产净值为（仅包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）□ A.100万元以下 (2) □ B.100万元（不含）-200万元（含）(4)□ C. 200万元（不含）-300万元（含） (6) □ D.300万元以上(10)4. 您个人最近三年年均收入为□ A.30万元（不含）-50万元（含） (4) □ B.50万元（不含）-70万元（含）(4)□ C. 70万元（不含）-100万元（含） (6) □ D.100万元以上(10)二、投资经验(任一项选A客户均视为无投资经验客户)5.以下哪项最能说明您的投资经验□ A.除存款、国债外，我几乎不投资其他金融产品(0)□ B.大部分投资于存款、国债等，较少投资于股票、基金等风险产品(2)□ C.资产均衡地分布于存款、国债、银行理财产品、信托产品、股票、基金等(6)□ D.大部分投资于股票、基金、外汇等高风险产品，较少投资于存款、国债(10)6.您有多少年投资股票、基金、外汇、金融衍生产品等风险投资品的经验□ A.没有经验(0) □ B.有经验，但少于2年(2)□ C.2至5年(6) □ D.5至8年(8)□ E.8年以上(10)7.以下哪项描述最符合您的投资态度□ A.厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报(0)□ B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动(4)□ C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失(8)□ D.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失(10)三、投资风格8.本金100万元，不提供保本承诺的情况下，您会选择哪一种投资机会□ A.有100%的机会赢取1000元现金，并保证归还(0)□ B.有50%的机会赢取5万元现金，并有较高可能性归还本金(4)□ C.有25%的机会赢取50万元现金，并有一定的可能性损失本金(6)□ D.有10%的机会赢取100万元现金，并有价高可能性损失本金(10)9. 投资于理财、股票、基金等金融投资品(不含存款和国债)时，您可接受的最长投资期限是多久□ A.1年以下(4) □ B.1-3年(6)□ C.3—5年(8) □ D.5年以上(10)10、您的投资目的是□ A.资产保值 (2) □ B.资产稳健增值(6) □ C.资产迅速增值(10)四、风险承受能力11.您的投资出现何种程度的波动时，您会呈现明显的焦虑□ A.本金无损失，但收益未达预期(-5)□ B.出现轻微本金损失(0)□ C.本金10%以内的损失(5)□ D.本金20-50%的损失(10)□ E.本金50%以上损失(15)12、对您而言，保本比高收益更为重要□ A.非常同意 (-2) □ B.同意 (0)□ C.无所谓 (2) □D. 不同意 (4)□ F.非常不同意 (5)。

证券公司证券投资投资者(自然人) 客户信息及风险测评问卷 (简化)

证券公司证券投资投资者（自然人）客户信息及风险测评问卷 (简化）尊敬的客户：为了更好地服务您的投资需求，请您认真填写本问卷，对您的个人情况、投资习惯、风险偏好等方面进行了解和评估，以便我们能够更好地为您提供投资咨询和服务。

一、个人情况1. 您的姓名：____________________________________________________2. 您的性别：□男□女3. 您的年龄：□18岁以下□18-30岁□31-45岁□46-60岁□60岁以上4. 您的国籍：____________________________________________________5. 您的职业：____________________________________________________6. 您的月收入(人民币)：________________________________________二、投资经验1. 您的投资年限是多少年？□1年以下□1-3年□3-5年□5年以上2. 您曾经投资过哪些金融产品？（可多选）□股票□债券□基金□期货□外汇□其他（请注明）_____________3. 您曾经获得过哪些投资收益？（可多选）□获得高于银行存款收益的利润□少量亏损□大量亏损□未获得收益4. 您的平均持股期是多长时间？□不到一个月□1-3个月□3-6个月□6个月以上，但小于1年□1年以上三、风险偏好1. 当您资金出现亏损时，您的心情？□非常担忧，无法承受□比较担忧，但还能承受□有一定担忧，但能够承受□不担心，可以承受□非常不担心，可以接受较大的亏损2. 您的投资目的是什么？（可多选）□实现资本保值□获得稳定的收益□追求高收益□投机炒作3. 您希望您的投资组合的风险限制是什么？□只接受极低风险的投资□接受低风险的投资□接受中等偏低的风险投资□能够接受较高风险的投资□能够接受极高风险的投资四、签名1. 我确认以上填写的信息全部属实。

银行风险客户调查问卷模板

尊敬的客户：您好！为了更好地了解和评估我行客户的风险状况，提升风险管理水平，为您提供更加优质的服务，我们特制定此调查问卷。

您的宝贵意见对我们至关重要。

本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于内部分析，请您放心填写。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的姓名：（请填写）2. 您的性别：（请选择）A. 男B. 女3. 您的年龄：（请选择）A. 18岁以下B. 18-25岁C. 26-35岁D. 36-45岁E. 46-55岁F. 56岁以上4. 您的职业：（请填写）5. 您的月收入范围：（请选择）A. 5000元以下B. 5000-10000元C. 10000-20000元D. 20000-50000元E. 50000元以上二、账户信息6. 您在我行的开户时间：（请选择）A. 1年内B. 1-3年C. 3-5年D. 5年以上7. 您在我行的账户类型：（请选择）A. 活期存款账户B. 定期存款账户C. 信用卡账户D. 基金账户E. 其他账户8. 您在我行的账户余额：（请选择）A. 5000元以下B. 5000-10000元C. 10000-20000元D. 20000-50000元E. 50000元以上三、交易行为9. 您近一年的账户交易频率：（请选择）A. 1-3次B. 4-6次C. 7-10次D. 10次以上10. 您近一年的账户交易金额：（请选择）A. 5000元以下B. 5000-10000元C. 10000-20000元D. 20000-50000元E. 50000元以上11. 您的账户交易方式：（请选择）A. 线下交易B. 线上交易C. 线上线下混合交易12. 您是否进行过跨境交易？（是/否）四、风险认知与防范13. 您是否了解以下风险？（多选）A. 信用风险B. 市场风险C. 流动性风险D. 操作风险E. 法律风险14. 您是否具备以下风险防范意识？（多选）A. 了解自身风险承受能力B. 关注账户安全C. 合理规划资金D. 遵守法律法规15. 您认为我行在风险管理方面有哪些优势？（请简要描述）五、其他16. 您对我行的服务有哪些建议或意见？（请简要描述）感谢您抽出宝贵时间填写本问卷！祝您生活愉快，工作顺利！[调查问卷填写截止日期]。

证券客户尽职调查问卷模板

尊敬的客户：您好！为了确保我们为您提供专业的证券服务，同时遵守相关法律法规，我们特制定此尽职调查问卷。

请您认真填写以下内容，以便我们更好地了解您的投资背景、风险承受能力及投资目的。

您的个人信息将被严格保密，仅用于尽职调查和合规审查。

感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 姓名：（必填）2. 性别：（必填）①男②女3. 出生日期：（必填）年月日4. 身份证号码：（必填）5. 联系电话：（必填）6. 电子邮箱：（可选）7. 地址：（必填）二、投资背景8. 您的年龄范围是：（必填）① 18-30岁② 31-45岁③ 46-60岁④ 60岁以上9. 您的教育程度是：（必填）① 小学及以下② 初中③ 高中/中专④ 大专及以上10. 您的职业是：（必填）① 机关/事业单位② 企业③ 自由职业者④ 其他（请说明：_________）三、投资经验11. 您的投资经验年限是：（必填）① 1年以下② 1-3年③ 3-5年④ 5年以上12. 您主要的投资渠道有：（可多选）① 股票② 基金③ 银行理财产品④ 期货⑤期权⑥ 其他（请说明：_________）13. 您的投资目的是：（必填）① 财富增值② 收入稳定③ 养老规划④ 其他（请说明：_________）四、风险承受能力14. 您的风险承受能力是：（必填）① 低风险② 中低风险③ 中等风险④ 中高风险⑤ 高风险15. 您在过去一年内最大的一次投资损失是多少？（必填）元16. 您在投资过程中是否经历过以下情况？（可多选）① 亏损② 收益稳定③ 收益丰厚④ 其他（请说明：_________）五、资产状况17. 您的家庭年收入是多少？（必填）元18. 您的可投资资产总额是多少？（必填）元19. 您的主要收入来源是：（必填）① 工资收入② 经营收入③ 投资收入④ 其他（请说明：_________）六、其他20. 您是否了解我国证券市场的相关法律法规？（必填）① 了解② 一般了解③ 不太了解④ 完全不了解21. 您是否愿意接受证券公司的投资者教育服务？（必填）① 愿意② 不愿意③ 看情况22. 您对证券公司的服务满意度如何？（必填）① 非常满意② 满意③ 一般④ 不满意⑤ 非常不满意请您在填写问卷时，确保信息的真实、准确。

客户风险承受能力测评表

附件十五：客户风险承受能力测评表尊敬的投资人：在您进行投资基金之前，请您首先了解自己的投资期限、投资收益预期、能承受多大的投资风险？以便我们为您提供适合您的基金产品。

烦请您填写以下内容：1、当你进入股市进行投资时，首要考虑(投资目的)的是A、保值，投资损失最少化B、着重当期收益，投资相对安全C、有当期收益，也愿意有成长性收益，投资风险适中D、追求成长性收益，但也愿意有当前收益，愿承担合理的投资风险E、追求快速成长性收益，不考虑当前收益，愿承担较高投资风险2、预计您可用于投资基金资金的投资期限为________A、6个月以内B、6个月至1年C、1-5年D、5年以上3、您是否曾经投资过证券（含股票、基金、债券、权证等），如果有的话，那么您投资证券的时间有多长？________A、没有B、一年以内C、两年D、三年E、三年以上4、您可投资到基金的资金占总投资额比例？A、80%-100%B、50%-80%C、10%-50%D、10%以内5、您可投资到基金的资金占家庭总现金额比例？A、80%以上B、50%-80%C、10%-50%D、10%以内6、你觉得哪种收益波动性比较合适？A、收益波动尽可能少，我要当前收益和稳定回报，即使总收入很少也可以B、可以有些收益波动，可以接受偶然发生的收益波动C、中等收益波动，可以承担风险波动，只要投资有较好的成长性D、收益波动可以有较大范围，追求较大回报就需要承担较大的波动风险7、十分保守的投资有时可能投资回报会少于通货膨胀率，这可能会导致您的购买力减弱，对您投资基金来说，以下哪项最正确？A、我的投资应该是安全的，即使投资回报跟不上物价涨幅B、我愿意冒本金损失风险，也该使投资回报跟得上物价涨幅C、我的投资回报应该高于物价涨幅，可以接受达到该目标而产生的风险D、我的投资回报应远高于物价涨幅，为达到该目标愿意接受较大风险8、高收益意味着高风险，可能会损失您的投资本金，在一个投资年度内，你愿意承担多少的本金损失？A、最少B、5%-10%C、10%-15%D、15%-25%E、25%以上9、基金产品适合于中长期投资，较长的投资期中可能会有较大的投资收益波动和本金损失，在这个过程中你愿意承担多少的本金损失？A、最少B、5%-10%C、10%-15%D、15%-25%E、25%以上10、考虑到两种不同的年度投资计划：A计划——平均5%年回报且较小的本金损失风险；B计划——平均10%年回报且潜在25%或更多的本金损失风险，您愿意如何进行这两种计划的投资组合________A、100%投资于A计划B、80%投资于A计划，20%投资于B计划C、50%投资于A计划，50%投资于B计划D、20%投资于A计划，80%投资于B计划E、100%投资于B计划投资人签章：营业部经办人签章：营业部盖章：年月日年月日。

国联证券-兴业银行理财客户风险承受能力评估问卷[0001]

国联证券-兴业银行理财客户风险承受能力评估问卷（2018年4月更新）尊敬的投资者：非常感谢您关注兴业银行提供的金融产品。

在您确定购买前，请协助回答下列问题。

以下13个问题将根据您的收入财务状况、投资经验、风险承受能力和投资偏好等对您进行风险承受能力评估，评估结果将有助于分析您对金融工具及投资目标的相关风险的态度。

若您发生可能影响自身风险承受能力（尤其是本问卷题目涉及的各项内容）的情形，再次购买金融产品时，请务必主动要求银行重新对您进行风险承受能力评估。

请认真填写，感谢您的配合！一、财务状况1、您的主要收入来源是A、工资、劳务报酬（5分）B、生产经营所得（6分）C、利息、股息、转让等金融性资产收入（7分）D、出租、出售房地产等非金融性资产收入（8分）E、无固定收入（0分）2、您的年龄是（）A、高于65岁（含）（0分）B、61岁-64岁（2分）C、18岁-25岁（4分）D、51岁-60岁（6分）E、26岁-50岁（8分）3、您的家庭年均可支配收入（折合人民币）为（）A、30万元（含）以下（2分）B、30-50万元（含）（4分）C、50-100万元（含）（5分）D、100-500万元（含）（6分）E、500万元以上（8分）4、在您的家庭年收入中，计划用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为（）A、10%以下（2分）B、10%-25%（4分）C、25%-50%（6分）D、50%以上（8分）5、您是否有尚未清偿的款额较大的债务，如有，其性质是（）A、没有（6分）B、有，住房抵押贷款等长期定额债务（ 4分）C、有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务（ 2分）D、有，亲戚朋友借款（0分）二、投资经验6、您的投资知识可描述为：A. 有限：基本没有金融产品方面的知识（ 0分）B. 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（3 分）C. 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解（ 6分）7、您的投资经验可以被描述为（）A、仅有国债、银行存款经历，几乎不投资其他金融产品。

客户风险适合性调查问卷

客户风险适合性调查问卷（山东信托·武当8号证券投资集合资金信托计划）尊敬的投资者：请认真填写本调查问卷，并在您认可的选项上打“√”。

一、财务状况1.您的家庭是否有稳定的收入来源？是否2.您的家庭是否有自住性房产？是否3.您家庭年收入为：5-10万 10-20万 20-30万 30万以上4.您家庭金融资产净值为：0-100万元 100万元以上二、风险偏好评估1.您是否有固定收益类产品的投资经历？是否2.您是否有银行理财产品的投资经历？是否3.您是否有证券产品或信托产品的投资经历？是否4.您是否有股票或基金类产品的投资经历？是否三、风险承受能力评估一般而言，潜在收益越大，投资风险越高。

假定您有100万元用于投资，您选择哪类产品投资？1)本金有保证，收益率低于3%的产品2)最好情况收益率7%，最差情况损失10%的产品3)既可能获取20%以上的收益，也可能有20%以上的亏损四、对本信托产品风险认知能力评估1.本期信托产品的投资方向为：投资于在上海证券交易所、深圳证券交易所或中国金融期货交易所公开挂牌交易或已经公开发行并即将公开挂牌交易的所有投资产品；中国证券业监督管理委员会许可发行的基金以及基金当前和未来可以投资的其他所有投资品种。

您是否了解？是否2.本信托计划与开放式证券投资基金一样，并未设置警戒线和平仓线，您是否了解？了解不了解3.本信托产品并不保证受益人的本金不受损失，对此，您是否了解？是否4.您是否同意指定本信托计划的委托人代表为深圳市武当资产管理有限公司。

同意不同意5.证券投资信托产品的特点是收益波动性较大，特别是管理型证券投资信托产品，是利益共享、风险共担的产品，其风险收益特点与开放式证券投资基金较为类似，适合风险偏好偏高、风险承受度偏高、收益预期较高的客户。

您是否知晓。

知道不知道五、推介记录客户意见：本人保证填写的信息资料的真实性，并自愿购买。

客户签字确认：20 年月日信托经理签字： 20 年月日山东信托·武当8号证券投资集合资金信托计划认购（申购）风险申明书第一部分风险申明尊敬的投资者：感谢您加入山东信托·武当8号证券投资集合资金信托计划。

国信证券客户风险评估问卷

国信证券客户风险评估问卷中国国信证券客户风险评估问卷是为了更好地了解投资者的风险承受能力和投资偏好，以便为投资者提供更贴近其需求的投资建议和服务。

以下是可能包含在中国国信证券客户风险评估问卷中的一些问题，供您参考：个人基本信息：1. 姓名：2. 身份证号码：3. 联系方式（手机、邮箱等）：投资经验：4. 您是否有过投资股票、基金、债券等金融产品的经验？-是-否5. 您的投资经验主要集中在以下哪些领域？-股票-基金-债券-期货-外汇-其他（请注明）：6. 您曾经或正在使用哪些投资工具？-投资顾问-网络交易平台-金融机构柜台交易-私募基金-其他（请注明）：风险承受能力：7. 您对投资的风险如何看待？-容忍度较高，追求高回报，愿意承担较大风险-适度，愿意承担一定风险以追求合理回报-容忍度较低，倾向于保守投资，愿意承担较小风险8. 您的投资目标主要是？-长期稳健增值-短期高回报-平衡风险和回报9. 如果您的投资组合在某个时期亏损，您会如何应对？-静观其变，不做改变-坚持原定投资计划-减少投资风险-全部撤出投资金融知识与教育：10. 您对金融市场和投资产品的了解程度如何？-了解较少-一般-较为深入11. 您是否曾参加过投资相关的培训或课程？-是-否以上仅是一个简要的示范，实际的中国国信证券客户风险评估问卷可能会更为详细，涵盖更多方面的问题，以便更准确地了解投资者的情况和需求。

填写这样的问卷有助于投资机构更好地为客户提供个性化的投资建议和服务，确保投资者在风险控制的基础上实现投资目标。

风险偏好问卷调查表(个人版)

风险偏好问卷调查表（个人版）您的年龄属于以下哪个组？1、別A 、75岁以上／18岁以下B、66至75岁C、56至65岁D、40至55岁E、18至40岁2、您有多少年投资风险产品的经验，包括：股票、证券投资基金、外汇、商品、结构性投资产品、期货、权证等？A、没有经验B、少于1年C、1至3年D、3至5年E、大于5年3、您现在是否持有以下任何投资产品？（您可选择多于一个选项）A、现金、存款B、债券、债券基金C、外币、非保本之货币挂钩结构投资产品D、股票、开放式基金（不包括债券基金或货币市场基金）E、权证、期货4、您现在已经投资于风险品的资产，大概占您资产（不包括自住物业）的百分比？A、0%B、大于0%至10%C、大于10%至25%D、大于25%至50%E、大于50%5、在一段时间之内，投资价值可升可跌，我们称之为波动。

一般而言，风险越高的投资，其潜在波动越大，但潜在回报也越高。

相反，风险越低的投资，其潜在波动越小，但潜在回报也相对较低。

在一般情况下，您愿意投资于波动程度多大的投资产品？A、与-5%至+5%之间的波动B、与-10%至+10%之间的波动C、与-20%至+20%之间的波动D、与-30%至+30%之间的波动E、与-50%以下至+50%以上之间的波动、在一般情下，在您每月的家庭收入中，有百分之几可用作投资或储蓄？6況A、0%B、大于0%至10%C、大于10%至25%D、大于25%至50%E、大于50%、在一般情下，投资的年期越长，可承受的风险越高。

当投资于风险产品时，您会7況愿意接受下列哪项投资年期？A、少于1年B、1年至3年C、4年至5年D、6年至10年E、大于10年8、您储备以作不时之需的金额，大约相等于多少个月您所负担的家庭开支？（该储备可能是银行活期或定期储蓄、货币基金等产品，在动用时不会有大的本金损失）A、我没有储备金额以作不时之需B、少于3个月C、3到6个月D、6到9个月E、大于9个月评分标准：A＝1，B＝2，C＝3，D＝4，E＝5高于30分为高风险承受者；20－30分之间为中等风险承受者；20分以下为低风险承受者。

客户风险评估问卷

客户风险评估问卷
尊敬的客户：
为了更好的了解您的风险偏好与风险承受力，选择合适的投资项目和服务，请您在做出任何投资决定前，认真填写此问卷。

1.您投资理财的年限?
A 5年以上
B 3-—5年
C 3年以下
2.您家庭的就业状况是：
A 您暂无稳定收入的工作.
B 您有稳定收入的工作。

C 您已退休并拥有退休工资。

3.一般情况下,在您的家庭年收入中，可用作投资?
A 50％以上
B 20%——50%
C 20％以下
4.您曾或现阶段持有过哪些金融产品？
A 股票/期货/外汇交易、信托、基金/投资连接型保险、银
行理财、银行储蓄/国债
B 基金/投资保险、银行理财产品、股票/期货/外汇交易
C 银行理财产品、P2P网络理财
5.假设您有100万元人民币建立投资组合,您会选择？
A 股票+ 基金
B 银行理财+P2P网络理财
C P2P网络借贷+股票
6.您的投资理财目标是：
A 资产迅速成长
B 资产稳健成长
C 避免财产损失
7。

根据您以往投资的经验，当有30％的可用资金被分配到高风险的股票或是其他不确定收益的项目中时,您通常：
A 不太在意、较少关注
B 比较在意、经常关注
C 非常在意、频繁关注
8.假设您目前有100万元，有一个投资产品，有80％的可能盈利
200％,同样也有80%的可能血本无归.您会投资多少？
A 0—30万
B 30—60万
C 60—100万
计分规则: A-1分B—2分C—3分
评估意见：□积极型(24—18分）
□稳健型（17—12分）
□保守型(11-8分）。

个人客户风险评估问卷

个人客户风险评估问卷 TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-个人投资者风险承受能力调查问卷填写须知亲爱的投资者：本问卷旨在了解您可承受的风险程度，借此协助您选择合适的产品类别，以符合您的风险承受能力。

风险评估是本平台向您提供的适当性服务的一个环节，为了保障您的权益，请协助回答下列问题，这些问题将有助于分析您对金融工具及投资目标的相关风险的态度，请您认真、客观地填写以下问卷，并签字确认您的真实意愿表达无误，谢谢配合。

重要提示：◆本平台理财计划有投资风险，在投资产品前，请投资者确保完全明白此类投资产品的性质、其中涉及的风险以及投资人自身情况后，谨慎投资。

◆您需认知、了解并同意，如您提供不准确及/或不完整的资料，及/或不提供特定资料，则可能对您投资风险承受能力的评估带来影响。

◆风险承受能力评估等适当性服务并不能取代您自身的投资判断，也不会降低产品固有风险。

同时，与产品相关投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

◆任何预期收益、预计收益、测算收益或类似表述均属不具有法律约束力的用语，不代表投资者可能获得的实际收益，亦不构成本平台对投资产品的任何收益承诺。

◆本平台承诺：对于您填写的个人信息，本平台将严格按照法律法规规定承担保密义务，除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询的以外，本平台不向任何第三方透露您的信息，或将相关信息用于违法、不当用途。

◆风险提示：投资需承担各类风险（如市场风险、信用风险、流动性风险等），可能遭受资金损失。

◆本次评估问卷属本平台内部测试使用，仅供投资者参考，具体投资决策由投资者自行决定。

本人已经认真阅读了上述调查问卷填写须知，并决定：1.接受问卷调查□2.放弃问卷调查□投资者风险承受能力调查问卷1、您的年龄是（）A、高于60岁（1分）B、51-60岁（2分）C、18-30岁（3分）D、31-50岁（4分）2．您家庭的收入稳定状况：（）A、家庭收入不稳定，日常开支有赖于各项不稳定收入（1分）B、具有稳定收入，刚好能够覆盖日常开支（2分）C、具有稳定收入，日常开支后有20%以内的结余（3分）D、具有稳定收入，日常开支后有20%～50%的结余。