2016年海南省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试题

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2016年贵州证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷

2016年贵州证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。

A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东2、金融期货与金融期权的区别在于（）。

A．收费不同B．收益不同C．交易方式不同D．交易者权利和义务的对称性不同3、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。

A．3B．10C．13D．204、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。

A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金5、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息6、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。

A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数7、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。

A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是8、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。

A．12%B．10%C．7%D．5%9、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

A．中国人民银行B．国家开发银行C．交通银行D．建设银行10、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。

A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付11、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。

A．大于B．小于C．等于D．不等于12、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

证券从业资格考试金融远期期货与互换考试试卷

黑龙江证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。

A．对价格与价值间偏离的调整B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对价格与所反映信息内容偏离的调整D．对市场供求与均衡状态偏离的调整2、公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。

基本原则是（）。

A．进入股份有限公司的核心资产必须进行评估B．进入股份有限公司的资产都必须进行评估C．进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估D．进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估3、根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。

A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．国务院4、关于间接融资，下列说法正确的是（）。

A．间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动B．股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于间接融资的范畴C．间接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动D．我国间接融资比例较小5、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A．1B．2C．3D．46、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A．证券交易所债券市场B．全国银行间债券市场C．证券交易所股票市场D．全国银行间股票市场7、发行人按规定提前赎回混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应通过__、中国债券信息网公开披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。

湖北省2016年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题

湖北省2016年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起__。

A．1年B．18个月C．2年D．30个月2.__是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。

A．詹森指数B．夏普指数C．特雷诺指数D．久期3.我国股市一般采用__的委托有效期。

A．当天有效B．约定日有效C．撤销前有效D．5日有效4.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。

A．30%B．40%C．70%D．80%5. 营业部电脑管理的软件管理不包括__。

A．运行效率B．行情分析C．业务处理D．软件更新6. 外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。

A．纽约交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．伦敦国际金融期权货交易所7. 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。

A．开户和证券交易过户B．证券交易过户和签订证券协议C．开户和接受具体委托D．开户和签订证券协议8. 下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是__。

A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费9. 股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。

A．5B．7C．9D．1010. 以下属于资产配置的基本方法是（）。

A．风险控制法B．情景综合分析法C．横截面法D．市场有效法11. 企业改组为上市公司时，处理承担社会职能的非经营性资产时应当坚持（）原则。

A．非经营性资产和经营性资产划分开B．坚持划分经营资产使用权C．坚持划分经营资产所有权D．非经营性资产和经营性资产合并12. 可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换成__。

2016年下半年广西证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题

2016年下半年广西证券从业资格考试:金融远期、期货与互换试题一、单项选择题（共25题，每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意）1、在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．心理偏差2、交易所资金清算流程中，执行清算指令是指__日,托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。

A．TB．T+1C．T+2D．T+33、备兑权证通常由__发行。

A．上市公司B．证券交易所C．投资银行D．财政部4、证券交易的清算是指__.A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵5、对上市证券认识错误的一项是__.A．开放式基金属于上市证券B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意C．上市证券又称挂牌证券D．具有在交易所内公开买卖的资格6、某种债券年息为10％，按复利计算，期限5年,某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为__A．1610.51元B．1514.1元C．1464.1元D．1450元7、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制__，以加强宏观经济管理。

A．债券流通B．股票流通C．货币供应D．货币流通8、下列传递机制正确的是__A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升,本币贬值，出口型企业收益增加B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值,出口型企业收益增加C．本币利率上升,外汇流出，汇率下降,本币升值，出口型企业收益下降D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升,本币升值，出口型企业收益下降9、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是__。

A．价格优先、时间优先B．价格优先、客户优先C．时间优先、客户优先D．数量优先、客户优先10、按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为()。

期货从业资格考试题及答案

期货从业资格考试题及答案一、期货市场基础知识1.什么是期货合约？期货合约是在期货交易所交易的具有标准化合约规格的衍生品合约，约定了买卖双方在未来某个特定时间、特定价格交割一定数量标的物的权利和义务。

2.期货市场参与者主要有哪些？主要的期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、交易所交易结算机构等。

3.期货合约的交割方式有哪些？常见的期货合约交割方式有现货交割和现金交割两种方式。

4.什么是多头和空头？多头是指在期货市场上购买合约，希望合约价格上涨以获取利润的投资者；空头是指在期货市场上卖出合约，希望合约价格下跌以获取利润的投资者。

5.期货保证金是什么意思？期货保证金是投资者在期货交易中按照一定比例交纳的资金，用于履行合约义务或者抵押给期货公司作为交易保证。

二、期货市场监管与风险管理1.什么是期货市场监管？期货市场监管是指相关机构对期货市场交易活动进行监督检查、规范和管理，以维护市场秩序、保护投资者权益和维护金融市场稳定。

2.期货交易风险有哪些？期货交易风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。

3.期货市场交易的风险管理措施有哪些？风险管理措施包括设置风险预警线和强制平仓线、制定风险控制规则、建立风险准备金制度等。

4.期货公司的风险管理工具有哪些？期货公司的风险管理工具包括保证金制度、强制平仓制度、风险准备金制度、风险控制指标等。

5.期货市场的自律机制是什么？期货市场的自律机制是由期货交易所和期货公司自主组织的行业组织，负责监督会员及从业人员的行为，维护期货市场的正常运行和交易秩序。

三、期货交易策略与分析方法1.什么是技术分析？技术分析是指通过研究历史价格和成交量等市场数据，运用各种技术工具和指标，预测市场未来走势和趋势的方法。

2.什么是基本面分析？基本面分析是指通过研究相关的经济、政治、供需等基本因素，分析市场的供求关系和价格走势的方法。

3.期货交易中的套利策略有哪些？套利策略主要包括正向套利、反向套利、跨市场套利等多种形式，旨在通过利用不同市场、不同合约间的价格差异获取利润。

上半年证券从业资格考试金融远期期货与互换模拟试题

四川省20XX年上半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上网申购新股冻结的资金的利息归__。

A．发行人所有B．开户银行所有C．证券交易所所有D．证券登记公司所有2、流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。

A．期货升水B．转换溢价C．流动性溢价D．评估增值3、场内申购赎回ETF、采用__的方式。

A．金额申购、份额赎回B．份额申购、份额赎回C．份额申购、金额赎回D．金额申购、金额赎回4、9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是__。

A．税率统一下调为2‰B．税率由1‰调整为3‰C．只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收D．只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收5、下列不属于操纵市场行为的是__。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易6、T+1规则最早见于__。

A．1月B．6月C．1月D．6月7、查尔斯·道是道氏理论的创始人。

A．德国人B．英国人C．法国人D．美国人8、法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以__的罚款。

A．5%以上10%以下B．所买卖股票等值以下C．3万元以上30万元以下D．1万元以上5万元以下9、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是__。

A．证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日C．客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券10、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。

证券资格(证券基础知识)金融远期、期货与互换章节练习试卷2(题

证券资格（证券基础知识）金融远期、期货与互换章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，市场交易的组织形态有()。

A．金融互换B．远期交易C．现货交易D．期货交易正确答案：B,C,D解析：根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为：①现货交易，其特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易；②远期交易，是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易；③期货交易，是在交易所进行的标准化的远期交易。

知识模块：金融远期、期货与互换2．与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在()。

A．结算方式不同B．交易对象不同C．交易价格不同D．交易目的不同正确答案：A,B,D解析：与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在：①交易对象不同；②交易目的不同；③交易价格的含义不同；④交易方式不同；⑤结算方式不同。

知识模块：金融远期、期货与互换3．关于人民币远期利率协议交易，下列说法正确的有()。

A．全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易B．全国银行间债券市场参与者中，其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易C．全国银行间债券市场参与者中，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易D．远期利率协议交易既可以通过全国银行间同业拆借中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：金融远期、期货与互换4．下列关于欧洲美元期货的说法正确的有()。

A．其报价指数为100与合约最后交易日的三个月期经特别处理的伦敦银行同业拆放利率的差B．其报价指数为100与合约最后交易日的三个月期伦敦银行同业拆放利率的差C．其合约规模为300万美元D．其基础资产是3个月期欧洲美元定期存款正确答案：A,D解析：C项，欧洲美元期货的合约规模为100万美元。

山西省2016年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题

山西省2016年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划A．交易部B．投资部C．研究部D．市场部2、在证券回购交易中，融人资金方做处理__。

A．买入B．卖出C．平仓D．报单3、以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。

A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额4、下列不属于部门规章的是__。

A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》5、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份__以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

A．1%B．2%C．3%D．5%6、__采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。

A．股价平均数B．股价指数C．股票上涨率D．修正股价平均数7、__是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。

A．法定存款准备率B．存款准备金率C．超额准备金率D．再贴现率8、下列关于政府债券的性质的说法，错误的是__。

A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券B．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C．从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D．在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段9、现代投资理论兴起之后，学术分析流派投资分析的哲学基础是__。

金融远期、期货与互换考试试题及答案解析

金融远期、期货与互换考试试题及答案解析一、单选题（本大题31小题．每题0.5分，共15.5分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，十分钟后再恢复交易，目的是( )。

A 寻找交易对手B 给市场充分的时间以消化特定信息的影响C 维持期货价格稳定D 防范期货市场风险【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第2题1975年10月，利率期货产生于( )。

A 美国证券交易所B 堪萨斯农产品交易所C 纽约证券交易所D 芝加哥期货交易所【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)。

第3题下列各项不属于金融期货交易制度的是( )。

A 逐日盯市制度B 连续交易制度C 限仓制度D 保证金制度【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 除ACD三项外，金融期货的交易制度还包括集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、每日价格波动限制及断路器规则、大户报告制度。

第4题目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为( )个月期Shibor。

A 2B 3C 4D 6【正确答案】：B【本题分数】：0.5分第5题套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易( )的期货交易。

A 品种不同、数量相当、期限相当、方向相同B 品种相当、数量不同、期限不同、方向相反C 品种相当、数量相当、期限相当、方向相反D 品种不同、数量不同、期限相当、方向相同【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易，以期在未来某一时间通过期货合约的对冲，以一个市场的盈利来弥补另一个市场的亏损，从而规避现货价格变动带来的风险，实现保值的目的。

山西省2016年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题

山西省2016年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.代办股份转让服务业务，是指证券公司为__提供的股份转让服务业务。

A．境内上市公司B．海外上市公司C．非上市公司D．民营企业2.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。

A．1B．2C．3D．43.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。

A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素4.股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随__的变化作调整。

A．公司经营状况B．市场上其他证券价格或者银行存款利率C．普通股股息D．股票市场市盈率5. 技术分析流派对股票价格波动原因的解释是__A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整6. 向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。

A．20%B．30%C．40%D．50%7. 根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。

A．30%B．35%C．40%D．50%8. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变__的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。

A．现金比例B．资产比例C．债券比例D．股票比例9. 关于净经营收入理论，下列说法不正确的是（）。

A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的B．当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险D．融资总成本随融资结构的变化而变化10. 公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。

证券从业资格考试金融远期期货与互换考试试卷

黑龙江证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、技术分析流派对证券价钱波动缘故的说明是__。

A．对价钱与价值间偏离的调整B．对市场心理平稳状态偏离的调整C．对价钱与所反映信息内容偏离的调整D．对市场供求与均衡状态偏离的调整2、公司在改组为上市公司时，应当依照公司改组和资产重组的方案确信资产评估的范围。

大体原那么是（）。

A．进入股分的核心资产必需进行评估B．进入股分的资产都必需进行评估C．进入股分的无形资产都必需进行评估D．进入股分的固定资产都必需进行评估3、依照《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原那么”和“适当性原那么”的具体的规定。

A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．国务院4、关于间接融资，以下说法正确的选项是（）。

A．间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金第一提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金欠缺者利用的资金融通活动B．股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于间接融资的范围C．间接融资是指资金盈余者与欠缺者彼此之间直接进行协商或在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的利用权让渡给资金欠缺者的资金融通活动D．我国间接融资比例较小5、封锁期终止后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A．1B．2C．3D．46、证券公司、保险公司和信托投资公司能够在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价进程，向财政部直接承销记账式国债。

A．证券交易所债券市场B．全国银行间债券市场C．证券交易所股票市场D．全国银行间股票市场7、发行人按规定提前赎回混合股本债券到期延期支付本金和利息时，应通过__、中国债券信息网发布披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。

A．证监会官网B．中国货币网C．中国资本网D．中国货币信息网8、外汇期货又称为__。

2015年上半年海南省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题

2015年上半年海南省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、公司的法定代表人为__。

A．董事长B．总经理C．董事会指定D．公司章程规定2、下列关于地方政府债券的论述，正确的是__。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”3、__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。

A．公司型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金4、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。

A．短期债券B．中期债券C．长期债券D．不能确定5、证券交易所会员享有的权利不包括__。

A．参加会员大会的权利B．收益分配权C．选举权和被选举权D．对证券交易所事务的提议权和表决权6、某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收市价为15元，则折合除权价为（）元。

A．13.15B．11.22C．10.64D．10.077、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。

A．可转换优先股票B．不可转换优先股票C．参与优先股票D．非参与优先股票8、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是__。

A．资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B．资产净值是总资产减去固定资产的净值C．资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D．一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌9、经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起__年。

A．半B．1C．2D．310、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项__。

A．平价期权B．看涨期权C．看跌期权D．以上都不对11、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有__。

海南2016年下半年证券从业资格考试金融远期期货与互换考试试卷

海南省2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国证券法出台是在（）年底。

A.1992 年B.1993 年C.1995 年D.1998 年2、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。

A.对比关系B.比例关系C.量比关系D.组成关系3、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A.10%B.20%C.25%D.30%4、价值发现型投资理念是一种—的市场投资理念。

A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型5、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。

A.董事会B.股东大会C.监事会D.全体股东6、关于关联交易，下列说法错误的是_。

A.关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B.关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C.关联交易往往使中小投资者利益受损D.在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性7、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

A.中国人民银行B.国家开发银行C.交通银行D.建设银行8、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。

A.上证30指数B.深圳综合指数C.上证综合指数D.深圳成分股指数9、—是考察公司短期偿债能力的关键。

A.营运能力B.变现能力C.盈利能力D.固定资产的规模10、—又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。

A.市盈率B.市净率C.净资产倍率D.周转率11、—基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。

海南省2016年上半年期货从业资格：外汇远期考试题

海南省2016年上半年期货从业资格:外汇远期考试题一、单项选择题(共25题,每题2分。

每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生2、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。

某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。

当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。

丁某的损失应当由()承担。

A.丁某B.小王C.期货公司D.期货公司和丁某3、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。

A.15%B.20%C.30%D.50%4、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。

A.2B.7C.10D.155、4月初黄金现货价格为200元/克,某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出,决定对其进行套期保值,该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓,7月初,黄金现货价格跌至192元/克,该企业在现货市场将黄金售出,则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。

A.203B.193C.197D.1966、下列关于期货交易所理事长的说法,不正确的是()。

A.理事长的任免,由理事会提名,会员大会通过B.理事长不得兼任总经理C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D.理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权7、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是()。

2016年江苏省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试题

2016年江苏省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万B．800万C．1亿D．2亿2.基本分析流派对待市场的态度是__A．市场有时是对的，有时是错的B．市场永远是对的C．市场永远是错的D．不置可否3.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足__家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A．10B．20C．50D．1004.__指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。

A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告5. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。

股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的__特征。

A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性6. 《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。

A．3～10B．5～15C．5～19D．5～207. 临时停市__。

A．由国务院决定，证券交易所执行B．由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构D．由证券交易所决定，并报告当地地方政府8. 在计算VaR时，选择个适当的持有期需要考虑的因素不包括__。

A．企业调整财务报表的需要B．交易发生的频率C．头寸的波动性D．监管者的要求9. 招股说明书的有效期为______个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书______起计算。

__A．6；第一次签署次日B．6；最后一次签署之日C．12；最后一次签署之日D．12；第一次签署次日10. 在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。

A．电话自动委托B．电话转委托C．自助委托D．网上委托11. 我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

北京2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题

北京2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。

A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具2、__是考察公司短期偿债能力的关键。

A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模3、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。

A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高4、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。

A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务5、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。

A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率6、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。

A．公司净资产B．公司的股利政策C．股份分割D．市场因素7、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。

A．由基础证券的发行人发行B．所认兑的股票不是新发行的股票C．行权不增加股份公司的股本D．通常由投资银行发行8、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。

A．多头套期保值B．股票指数期货投机C．空头套期保值D．套利9、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。

A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金10、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。

A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利11、套期保值的基本做法是（）。