《证券市场基本法律法规》科目第一章复习,证券从业资格考试资料

《证券市场基本法律法规》科目第一章复习重点分享第一章证券市场基本法律法规前言新教材着重体现四方面的特点：一是注重内容体系的完整性、逻辑性。

全面涵盖证券行业相关的基本概念、市场概况、证券品种、风险知识，以及主要法规、管理规范、业务规范、违法责任等。

二有关内容更新时间截至2018年8月。

第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系本节重点介绍了法的概念与特征；法律关系的概念、特征、种类与基本构成；证券市场法律法规体系的主要层级以及各层级的主要法规。

【大纲要求】了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。

一、法律的概念与特征（了解）（一）法的概念法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。

（二）法的特征1.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。

对人们的行为或社会关系确定了规则及标准，并具有普遍的约束力。

法的规范性体现在：（1）规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；（2）规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；（3）规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。

法的规范性是法的基本特征，对人们的行为或社会关系具有指引、评价、预测、教育及强制的作用。

2.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性。

法区别于其他社会规范的一个重要特征是：法是由国家制定或认可的，体现了国家的意志与权威。

由国家制定或认可，体现了法的两种创制方式。

法的制定，是指国家的立法机关按照立法程序创制规范性法律文件的活动。

按上述方式所创制的法一般称为“制定法”或“成文法”。

法的认可，是指国家对人们生活中已存在的某种习惯或之前司法机关对具体案件的裁决赋予其普遍适用的效力，从而形成新的法律。

按上述方式所创制的法一般被称为“不成文法”，比较典型的是“习惯法”和“判例法”。

法具有高度的统一性与最髙的权威性。

法的统一性，体现在一个国家只能有一个法律体系，各项法律规范之间不能存在相互矛盾的情形。

3.法是以权利和义务为内容的社会规范法是通过以权利义务来设定人们的行为模式。

法律意义上的权利，是指国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或者得要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段。

法律意义上的义务，是指国家通过法律规定，要求义务主体应当为一定行为或不得为一定行为的约束手段。

法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责。

4.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。

强制力的实施也应符合一定的程序，必须依法进行。

国家强制力在何种情况下，由何种机关以何种方式加以运用，必须由法律明确规定。

并且，国家的强制力是保障法得以实施的最后手段，但并不是唯一手段。

在现实生活中，法的实施还需要社会舆论、道德观念等因素的力量来保障。

二、法律关系的概念、特征、种类与基本构成【仅有】（了解）（一）法律关系的概念和特征1.法律关系的概念法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。

2.法律关系的特征（1）以法律规范为基础形成的一种社会关系（2）以权利和义务为内容（3）是法律主体之间的社会关系不是一般意义上人与人之间的关系。

（二）法律关系的种类按不同标准常见的种类有五种。

1.按不同部门划分（1）宪法法律关系、（2）民商事法律关系、（3）行政法律关系、（4）劳动法律关系、（5）诉讼法律关系等不同部门的法律关系。

2.确认性法律关系与创设性法律关系按照法律关系发生的方式。

确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系。

在法律规范制定之前已经存在，婚姻关系。

创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新社会关系。

如在证券等金融市场诞生后所形成的各类金融法律关系。

3.纵向法律关系与横向法律关系按照法律主体在法律关系中的地位不同。

纵向：不平等的法律主体之间的权力服从关系，又称为“隶属法律关系。

如：行政横向：民事法律关系——平等主体，不具有隶属或服从关系。

4.双边法律关系与多边法律关系按照法律关系的主体数量。

多边：如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中用人单位、用工单位和劳动者之间的劳务派遣法律关系。

5.第一性法律关系与第二性法律关系按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。

第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系，也称为“主法律关系”。

第二性法律关系是由第一性法律关系派生出的、具有从属地位的法律关系，也称为“从法律关系”。

例如，实体法律关系与程序法律关系之间，实体法律关系是第一性法律关系，程序法律关系是第二性法律关系；在债权、债务及担保的法律关系中。

（三）法律关系的基本构成法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。

1.法律关系主体享有权利和承担义务的人，简称为“法律主体”。

（1）法律关系主体的种类法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国家三类。

组织，分为三类：一是国家机关；二是营利性法人或非法人组织，如公司、合伙企业等；三是非营利性法人或社会组织，如政党、行业协会、基金会等。

国家，是指由领土、居民和政府组成的、拥有主权的政治实体。

在国内，国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体。

（2）法律关系主体的资格必须具有一定的权利能力和行为能力。

权利能力：享权担务的能力，前提条件。

行为能力：主体能够通过自己的行为“取权履务”的能力。

2.法律关系客体法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提。

客体包括下列几类：（1）物（2）人身、人格（3）精神成果（4）行为行为是指法律主体中承担义务的一方按照法定或约定的义务所实施的行为，包括作为和不作为两种情形。

3.法律关系的内容法律关系的内容是指法律关系中的权利和义务。

（1）权利，是指权利主体可以为或不为一定行为或者得要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段。

（2）义务，义务主体应当为一定行为或不得为一定行为的约束手段。

三、证券市场法律法规体系的构成（熟悉）以规范证券市场的运行为目的，由相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则等构成的法律法规体系，主要层级包括五级。

（一）法律法律是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。

全国人大修改基本法律，其他法律是人大常委会。

全国人民代表大会常务委员会所作的法律解释同法律具有同等效力。

证券市场的法律主要包括《证券法》、《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）。

（二）行政法规国务院制定。

主要包括《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券交易所风险基金管理暂行办法》、《期货交易管理条例》、《企业债券管理条例》等。

（三）部门规章由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构，中国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构制定。

证券市场的部门规章主要包括《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》等。

（四）规范性文件规范性文件，是除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并公布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件。

证券市场的规范性文件主要包括《证券公司内部控制指引》、《证券公司治理准则》、《证券公司开立客户账户规范》、《证券账户非现场开户实施暂行办法》等。

（五）行业自律规则自律组织制定。

证券市场的行业自律规则等包括以下几类：1.证券交易所制定的自律规则如《上海证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所交易规则》、《上海证券交易所会员管理规则》、《深圳证券交易所会员管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等。

2.中国证券业协会制定的自律规则如《中国证券业协会会员管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》、《证券公司柜台交易业务规范》、《证券公司另类投资子公司管理规范》、《证券公司私募投资基金子公司管理规范》、《发布证券研究报告执业规范》等。

3.中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则如《中国证券登记结算有限责任公司开户代理机构管理业务指南》、《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》等。

第二节公司法【大纲要求】掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。

一、法规概述（大纲无任何要求）（一）《公司法》的立法沿革我国《公司法》于1993年12月29日由第八届全国人大常委会第五次会议通过，自1994年7月1日起正式实施。

历经1999年、2004年、2005年和2013年四次修改和修订。

最髙院颁布了四次司法解释。

（二）《公司法》的立法宗旨《公司法》是为规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益。

《公司法》是规定公司的设立、组织、运营、变更、解散、股东权利与义务和公司内部、外部关系的法律。

（三）公司法法律体系的组成我国的公司法法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。

例如：《公司登记管理条例》。

二、总论公司是指以营利为目的，由一个股东单独投资组建或者特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。